國家科技重大專項項目管理探析

吳光武　張媛　張鵬　蒲慶蓉　楊洋

摘要：“大型油氣田及煤層氣開發(fā)”國家科技重大專項是國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃的16個科技重大專項之一，設立這一重大專項是實施我國油氣戰(zhàn)略的重大舉措。文章通過分析重大專項特點及管理難點，提出財務管理、合同管理和項目管理三位一體的國家科技重大項目管理方法，逐步形成以國家科技重大專項實施管理細則為核心的管理流程。

關鍵詞：國家科技重大專項；項目管理；油氣戰(zhàn)略；財務管理；合同管理 文獻標識碼：A

中圖分類號：F204 文章編號：1009-2374（2016）14-0179-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.14.090

《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～

2020）》確定了大型油氣田及煤層氣開發(fā)、大型飛機研制、大型核電站等16個國家科技重大專項，這些科技重大專項是我國2020年科技發(fā)展的重中之重。國家科技重大專項是為了實現(xiàn)國家目標，通過核心技術突破和資源集成，在一定時限內(nèi)完成的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關鍵共性技術和重大工程。

“大型油氣田及煤層氣開發(fā)”國家科技重大專項（簡稱油氣國家科技重大專項）作為16個科技重大專項之一，共設置43個項目、22個示范工程，包括陸上勘探開發(fā)、海洋勘探開發(fā)、海外勘探開發(fā)、煤層氣勘探開發(fā)及綜合板塊。油氣國家科技重大專項由國務院統(tǒng)一領導，國家科技部、國家發(fā)展改革委、國家財政部三部委統(tǒng)一組織實施，由中國石油、中國石化、中國海油以及煤炭科學研究院等單位組成實施工作組。

“十一五”期間，中海油研究總院承擔了油氣國家科技重大專項7個項目中的23個課題，2011年6月所有課題順利通過國家驗收。“十二五”中海油研究總院繼續(xù)延續(xù)“十一五”攻關項目與課題，并在研究內(nèi)容和深度均有擴大與延伸，共牽頭承擔5個項目，獨自承擔其中26個課題。作為油氣國家科技重大專項項目的研究人員和管理人員，本文通過梳理“十一五”與“十二五”8年技術攻關與管理經(jīng)驗，并結(jié)合作者所在項目管理團隊多年從事科技項目管理研究與實踐，總結(jié)形成國家科技重大專項管理相關經(jīng)驗做法。

中海油研究總院（以下簡稱“研究總院”）是中國海洋石油總公司和中國海洋石油有限公司的唯一直屬綜合性研究院，是總公司和有限公司技術參謀部、戰(zhàn)略規(guī)劃部和科技人才培養(yǎng)中心，主要為公司業(yè)務提供常規(guī)性和縱深性的技術支持和技術服務，業(yè)務范圍涵蓋油氣勘探、開發(fā)、鉆采、工程、經(jīng)濟評價及新能源研究等各個領域，同時承擔國家科技重大專項、863計劃、973計劃、國家自然科學基金和中國海油科技攻關等重大項目的研究任務。截至2015年12月，共有1200余人，年均承擔科研生產(chǎn)任務超過300項。通過十余年不斷發(fā)展，研究總院已形成較為完善的科研管理制度，有效保障了科研生產(chǎn)項目能夠合規(guī)正常運行。

1 特點及管理難點分析

從2008年接到任務到2010年“十一五”重大專項研究周期結(jié)束，短短三年時間里必須保質(zhì)保量完成關系到國計民生的研究任務，時間緊，任務重，研究總院面臨著“重、大、眾、多”四大難題。

研究任務重：研究總院承擔的國家科技重大專項任務研究對象全部是海洋油氣勘探、開發(fā)、工程、鉆完井等專業(yè)領域的重大技術難題。

經(jīng)費數(shù)額大：承擔的23個課題涉及國撥資金近8億元人民幣，國家給科研工作提供了費用保障的同時也提出了更加嚴格的經(jīng)費管理要求。

參與單位眾：重大專項課題需要產(chǎn)、學、研共同參與，僅23個重大專項課題，就涉及聯(lián)合研究單位57家之多，包括高等院校、科研院所及高新技術企業(yè)等。

管理層級多：重大專項的任務涉及國家科技部、財政部、發(fā)改委，專項牽頭承擔單位、項目承擔單位、課題承擔單位以及聯(lián)合研究單位。

為有效解決研究總院在重大專項課題實施過程中面臨的諸多難題，必須在國家相關部委陸續(xù)出臺的重大專項各項政策和制度基礎上，創(chuàng)建一套行之有效的解決實施過程中各類管理問題的管理方法。

2 主要做法

任務繁重、經(jīng)費數(shù)額高、專業(yè)涉及面廣是國家科技重大技術攻關與管理的難點。根據(jù)重大專項特點及管理難點，并結(jié)合現(xiàn)有科研管理規(guī)定，研究總院制定了以財務管理、合同管理和項目管理三位一體的國家科技重大項目管理模式。

2.1 財務管理

研究總院執(zhí)行企業(yè)會計準則，按照重大專項管理要求，完善了包括會計核算、計劃預算管理、資金管理、差旅費管理、出國人員費用管理、財務報告編制等一系列財務管理制度。

重大專項資金支付實行預算控制管理，以批準的預算為基礎，以有效的合同、發(fā)票為支持文件，實行分級授權審批制度。課題經(jīng)費使用的控制責任人是課題所在部門負責人，經(jīng)費的執(zhí)行責任人是課題負責人、所有費用支出均需由部門負責人和課題負責人簽字。所有對外資金支付必須由經(jīng)辦人按規(guī)定的格式和內(nèi)容填寫付款申請書并附上完整、合法、有效的支持材料。

課題經(jīng)費執(zhí)行嚴格按照國家批復的預算及范圍執(zhí)行，專款專用、單獨核算，不得支付各種罰款、捐款、贊助、投資及國家禁止的其他支出。課題會計科目設置要求規(guī)范，財務核算內(nèi)容和財務報告信息真實、準確和完整，開支審批程序和手續(xù)合規(guī)、完備，相關財務檔案資料保存完整。

研究總院承擔的重大專項課題經(jīng)費分專項資金與配套資金兩個WBS單獨核算，專款專用，按照政府補助進行核算，支出標準參照國家與總公司執(zhí)行。會計核算人員在具體會計核算中依據(jù)真實性、相關性、及時性等原則，對于每一筆業(yè)務把關，以實際發(fā)生的交易或者事項為依據(jù)進行會計確認、計量，保證會計信息真實可靠、內(nèi)容完整。在經(jīng)費實際使用過程中，一方面財務人員協(xié)助課題進行預算編制，做好事前控制。從預算編制開始，積極參與到聯(lián)合單位的預算編制工作中，合理編制科研經(jīng)費預算，使之預算更具操作性。在預算書上報國家之前，嚴格地組織預算審查會，參會人員包含研究總院各專業(yè)總師、主管預算副院長、各技術人員、財務預算管理人員，就課題預算與課題內(nèi)容相關性、預算內(nèi)容的合理、合規(guī)性進行審查；另一方面加強經(jīng)費使用過程中的監(jiān)督機制，嚴格科研經(jīng)費管理，定期對聯(lián)合研究單位進行制度宣貫，加強對課題經(jīng)費的監(jiān)管及對聯(lián)合研究單位的管理力度。及時了解經(jīng)費支出進度，總結(jié)發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過程中存在的問題，跟蹤分析支出情況，實行預算預警制度，及時糾正偏差。通過事前控制、事中監(jiān)督、事后分析整改的管理流程，確保財務信息真實有效，杜絕了不按預算規(guī)定的內(nèi)容和用途支付資金，有效確保了國家資金安全、高效執(zhí)行。

2.2 合同管理

研究總院作為課題承擔單位需與聯(lián)合研究單位簽訂子課題合同，且需要將研究總院自身因人力不足、沒有相應的實驗設備而無法完成的測試、化驗、加工等工作委托給其他單位承擔，故而需與之簽訂外委合同。由于子課題合同，測試、化驗、加工、設備購置等外委合同相對于其他的采辦合同有其管理上、經(jīng)費上、時間上的特殊要求，研究總院針對其自身特點進行工作創(chuàng)新，保質(zhì)、按時地完成了相關工作。由于兩類合同使用的是重大專項課題經(jīng)費，其在合同簽署、履行、驗收等方面均需遵守國家對重大專項的要求，同時這兩類合同又屬于采辦合同，其簽署、履行等方面也需要遵守國家規(guī)范平等主體交易活動的相關法律、法規(guī)的要求以及總公司、總院對采辦活動的管理規(guī)定、管理辦法的要求。

對于使用測試化驗加工費、設備費等費用的外委，在進行外委前就技術必要性、可行性，工作量與費用的匹配性進行論證，并邀請財務人員協(xié)同審查，保證費用使用的合理，同時對此類外委的采辦方式的合理性進行論證。根據(jù)統(tǒng)計，此類外委的招標率達到64.7%，通過招標提高了費用使用的效率。

由于研究總院與國家的“十一五”重大專項任務合同書于2010年初才完成簽訂，導致子課題合同及外委合同的簽署時間緊迫。在面臨合同數(shù)量多、任務重、責任大的情況下，合同管理團隊在堅持原則的基礎上大膽創(chuàng)新，采取了一系列的措施保證在有限時間內(nèi)完成了大批量的合同簽署工作。對于達到總公司限上審批要求的子課題合同，集中統(tǒng)一報批，并與總公司集團采辦部密切溝通，既保證了程序上的合規(guī)性，又保證了子課題合同簽署的時間進度。由于子課題合同本身已通過了國家的審查，在報批資料上也進行了合理的簡化。為提高子課題合同簽署的效率及合理性，以課題、專業(yè)為基礎進行分類，將子課題合同的預算審查會、談判會、簽約會結(jié)合在一起，三會合一。

為保證質(zhì)量，在會議前進行了充分的準備，團隊內(nèi)部明確分工，確定標準操作流程，在會議中，團結(jié)協(xié)作，緊密協(xié)調(diào)，通過此種方式，提高了效率，節(jié)省了時間，實現(xiàn)了又好又快。

2.3 項目管理

2010年初，研究總院按照課題及其所屬專業(yè)進行劃分，組織相關技術專家和管理人員逐一與57家聯(lián)合承擔單位就其承擔的200余項子課題任務進行審查及澄清，分別就進度、費用、成果、知識產(chǎn)權歸屬等相關內(nèi)容逐條明確并落實，隨后與聯(lián)合單位簽訂合同。

2010年9月下旬，研究總院對七家重點合作高校進行走訪，檢查、交流重大專項課題進度和管理情況，雙方簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。框架協(xié)議中，明確要求聯(lián)合單位要在重大專項的人員配置、項目組織、財務監(jiān)督等方面加大協(xié)調(diào)和管理力度，把好重大專項的質(zhì)量關、進度關、經(jīng)費關。

在重大專項課題的組織實施中，為規(guī)范管理，保證重大專項研究工作的高效運行，保證重大專項成果質(zhì)量，制定了《中海油研究總院國家科技重大專項實施管理細則》，明確了研究總院重大專項管理實行責任單位和責任人雙重負責制度，研究總院及課題承擔單位是重大專項實施的責任單位，項目長、課題長是重大專項項目、課題的第一責任人，項目長、課題長對所屬子課題的進度、質(zhì)量、費用等負有監(jiān)督與控制責任。該細則從組織管理與職責、立項管理、組織實施與過程管理、外委合同管理、檢查與驗收管理、歸檔與成果管理等方面進行了全面細化，重點明確了涉及重大專項管理的各類管理操作流程。

2010年11月，研究總院啟動對聯(lián)合單位承擔的任務進行結(jié)題驗收工作，研究總院各專業(yè)總師擔任專家組長，相關專業(yè)領域?qū)＜壹肮芾砣藛T共同參與，先后組織30余場檢查驗收會議，通過對聯(lián)合單位承擔任務的驗收，切實保證了課題層面全面完成考核指標。

3 創(chuàng)新點

3.1 領導重視，齊抓共管

2008年8月，研究總院在接到國家科技重大專項任務的第一時間成立領導小組、技術委員會和實施管理辦公室等組織機構(gòu)。由研究總院院長、主管總師及研究總院副院長分別擔任負責人，主要任務就是審定重大專項課題總體實施方案、任務合同書、預算方案及實施計劃，對課題實施過程中關鍵點進行技術把關和評價，監(jiān)管項目運行進度、費用及質(zhì)量的控制。

3.2 完善制度，注重細節(jié)

國家科技重大專項的實施促使研究總院科研工作量激增，在保證科研和生產(chǎn)兩不誤的前提下，根據(jù)“十一五”重大專項課題的具體特點，即啟動立項晚、研究期限緊、研究任務重、經(jīng)費數(shù)額大、參與單位多、經(jīng)費要求嚴、管理經(jīng)驗少、管理依據(jù)缺等客觀情況，研究總院著力創(chuàng)建配套的管理體系，堅持合規(guī)管理、細化管理的全過程。

針對正在運行的14項科研管理規(guī)定進行了系統(tǒng)修訂，根據(jù)重大專項課題管理的特殊要求，制定了《中海油研究總院國家科技重大專項實施管理細則》，進一步明確了管理職責和管理流程，對研究進度、研究質(zhì)量、子課題管理、結(jié)題驗收與歸檔管理等方面做出了全面、具體的要求，并通過月報和重大事項報告制度加強課題運行管理，確保每一項工作都有人推動，每一項任務都有人負責。

3.3 合規(guī)運營，嚴控風險

在課題立項階段，研究總院充分進行立項論證，重點對課題內(nèi)容設置及預算的合理性進行審查，同時向聯(lián)合研究單位人員進行制度和流程宣講，確保合規(guī)合矩。從課題立項到中期檢查，從聯(lián)合單位的推薦到研究成果的驗收，從每一筆費用控制到研究設備的采辦都制定了全面、細化的規(guī)章制度對其進行管理和約束。

僅以承擔測試化驗加工類外協(xié)課題的單位申請進入研究總院供應商數(shù)據(jù)庫為例，其資質(zhì)、業(yè)績、研究能力及創(chuàng)新水平等需經(jīng)業(yè)務部門、科技管理部門、主管總師、采辦委員會、研究總院院長五級審查，有超過15%的申請供應商由于資金規(guī)模、資質(zhì)、業(yè)績不足等原因而未獲批準。

4 結(jié)語

通過近八年探索與實踐，研究總院逐步形成了一套科學、較為完整的國家科技重大專項科研管理模式，通過明確各級人員職責、梳理重大專項管理流程，形成了全過程控制和全員參與的質(zhì)量管理工作模式，保證了項目高質(zhì)、高效、合規(guī)運行。經(jīng)過“十一五”和“十二五”攻關，研究總院所承擔的項目、課題取得豐碩的研究成果并積累了豐富的經(jīng)驗，也為“十三五”重大專項技術攻關奠定了堅實的基礎。

參考文獻

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作者簡介：吳光武（1983-），浙江麗水人，中海油研究總院經(jīng)濟師，工程師，碩士，研究方向：科研項目管理與科技創(chuàng)新管理。

（責任編輯：周 瓊）