競爭壓力視角下的企業研發投資行為選擇

王麗芳 黃曉玲

摘要：經濟步入新常態，創新是企業可持續發展的關鍵。文章主要從競爭壓力的視角出發，利用具有產品差異的Bertrand模型來分析企業產品創新和過程創新投資選擇行為決策，找出影響企業創新選擇的競爭性影響因素。由模型發現，不同的競爭壓力對于創新激勵不同。產品替代程度提高會促進企業過程創新，減少產品創新；過高的進入成本會促進過程創新減少產品創新；市場規模的擴大能同時提高產品創新和過程創新。因此競爭壓力對于創新激勵是復雜的，要在產品創新和過程創新中進行權衡。促進企業提升自主創新能力需要創造公平競爭的市場環境，充分發揮企業內生創新機制，擴大內需并積極推進全球化戰略，同時創新激勵要在在過程創新與產品創新之間的權衡。

關鍵詞：Bertrand模型；競爭壓力；研發投資；行為選擇

一、 引言

自2013年以來，我國經濟社會逐步步入從高速增長向中高速增長的增長速度換擋期，中國經濟年均增長速度由2001年～2011年的10.4%下降到2012年～2015年的7%～8%（黃群慧，2014）。經濟發展不能再主要依靠粗放型的發展，忽視環境保護，透支人口紅利，而應該主要依靠結構調整、創新驅動、素質提升和公平分享為主——經濟“新常態”。經濟的可持續發展需要推進結構調整，需要轉變經濟增長方式，需要提高企業的自主創新能力。未來很長一段時間，中國經濟必然要轉型，制造業升級以及服務業比重擴大，進行結構性改革，降低生產成本和交易成本，促進創新。不過在經濟新常態下，企業不可避免會出現成本上升、產能過剩、創新能力不強的多重壓力，因此企業的可持續發展取決于自主創新。雖然近些年我國企業創新投入有明顯增加的趨勢，創新能力也在不斷提高，不過企業在創新方面仍然存在的問題：創新人才短缺、創新資金來源單一、創新環境不完善、企業家創新意愿不足等（中國企業家調查系統，2015），這也成為影響我國整體競爭力的極大障礙。中國正加快構建開放型經濟新體制，實施新一輪的高水平對外開放，企業創新能力的提升要充分利用國內外兩個市場和兩種資源。因此，研究如何提升我國企業自主創新有重要的現實意義。

二、 文獻綜述

創新是可提高資源配置效率的新的活動的總稱。包括過程創新（降低企業生產成本的創新）和產品創新（研發新產品或者提高現有產品的質量），是生產力發展的標志，是增長的動力，找到創新的影響因素至關重要。有關市場競爭與創新的關系，最早可以追溯到創新研究先驅Schumpeter，他首次提出創新理論。認為創新是引入新的生產函數，也就是引入新的生產要素及其重新組合。這里的新的生產要素指的是新的生產函數、新的生產方式、新的市場、新的原材料、新的組織方式。Schumpeter認為通過創新可以產生暫時的壟斷租金，從而壟斷能使企業產生更大的創新動機。也有一些學者認為競爭越激烈，企業越希望通過創新逃離競爭，得出競爭提升企業創新動機（Arrow，1962）。20世紀70年代卡曼和施瓦茨引入市場競爭的影響，回答了市場結構對于創新的影響。Aghion（2005）認為市場競爭和創新之間具有倒U型關系，且構建了一般性理論模型用于解釋這個關系。隨之大量研究則主要利用不同的國家數據來對倒U型關系進行驗證以及拓展。對于我國企業創新行為與競爭的關系也有大量學者研究。楊亦明將個人理性約束（IR）與激勵相容約束（IC）引入，構建了國有企業的最優創新激勵合約模型，得出最佳風險系數和管理者的努力程度。也有學者使用省級面板數據，驗證企業規模和專利數量之間的關系（周黎安、羅凱，2005），使用民營企業微觀數據考察企業規模等競爭因素對民營企業行為的影響（朱恒鵬，2006），利用微觀數據研究中國情景下競爭對創新的影響及其作用機制（張杰，2014）。以中國為案例，研究關于創新影響的因素有很多，政府干預學說、金融抑制學說，要素扭曲說以及政府補貼扭曲等論斷，但是恰恰可能忽視了競爭對于創新的基礎性作用。本文主要借鑒Vives（2008）的理論框架，以產品異質的Bertrand競爭作為分析基礎，從競爭的角度用理論模型來分析企業創新的影響因素，為經濟新常態下企業創新的內在研發動力提供理論支持。

三、 競爭壓力下的企業創新投資選擇模型

1. 企業創新投資選擇的競爭效應分析。競爭壓力對產業內部的創新活動會產生兩種效應——一是“熊彼特效應”，競爭會使得一些較差的企業被淘汰，企業數目減少，減少了產業內企業的超額利潤，降低剩余企業進行創新的動力，也就是說競爭不利于創新，而壟斷可以增強企業進行研發創新的內在動力；二是逃離競爭效應，即在位企業可以通過創下新來逃離與產業內其他企業競爭，從這個意義上來看，競爭有利于創新。那么競爭究竟如何影響創新，要看這兩種效應的相互作用。在文章中競爭壓力用市場容量、進入成本以及產品的可替代程度來表示。

2. Bertrand模型思想。Bertrand模型分析的是寡頭壟斷的市場結構中各企業如何進行價格競爭博弈。實際競爭中，消費者對每個企業產品的需求很大程度上取決于價格。特別是在企業數量較少的市場結構中，每個企業定價策略的不同對于企業產品需求有顯著的影響。因此定價是企業決策中最基本的戰略。Bertrand模型分析研究寡頭壟斷企業的價格競爭行為特征及其影響具有重要的現實意義。鑒于存在Bertrand 悖論，我們使用具有產品差別的Bertrand模型來分析。基本思想：企業之間同時決策；給定其他企業的價格，每個企業選擇自己的價格來最大化自己的利益。

（1）模型框架。我們假設該市場可以自由進入，沒有進入規制。企業的數目（n）是內生的，需要由模型來決定。市場具有產品差異化，選取產品差異來比擬企業之間的區別，以及避免Bertrand悖論。

定義一個二階段靜態非合作博弈：在第1期，每個企業進行是否推出新產品決策（產品創新），若進行新產品決策需要支付一個固定的進入費用，但這個階段是不可觀測的。在第2期，每個企業同時選擇用于降低生產成本的研發支出與價格。

3. 競爭壓力對企業研發投資行為的影響。由式（2）可知，對于企業研發投資行為影響的競爭因素包括：產品替代彈性？滓、市場容量S與進入市場成本F。同時還需要注意的是，市場進入成本F對利潤有直接的負影響，而產品替代彈性？滓與市場容量S是通過影響企業的產出x*i來影響利潤。且這三個因素發生改變都會影響到企業數目n的變化，最終影響到利潤。

過程創新，由于可以降低企業的生產成本，企業的產出會增加，因此，若競爭壓力（產品替代彈性、市場容量以及進入成本）主要影響到的是企業的產出，則企業會選擇進行過程創新增加產出。產品創新，主要取決于進行產品創新所得利潤與進入成本之間的差額，若競爭壓力（產品替代彈性、市場容量以及進入成本）的改變使得該差額為正值，企業產品意愿會增強。

（1）增加市場容量S，提高競爭程度。其他條件不變的情況下，增大市場容量S，增強競爭壓力，直接會影響到企業的數目n，不過企業數目n增加的比例要小于S增加的比例（Dixit & Stiglitz，1977）。企業數目n增加，在市場容量不變的情況下，使得消費者對于單個企業的需求下降。另一方面，總供給增加使得博川德均衡價格下降，又會使得對于單個企業的需求上升。不過前者產生的效應大于后者（Vives，2008），總體來說企業數目n增加會使得消費者對于單個企業的需求下降。不過，S增加的比例大于n增加的比例。因此，S增加最終會提升單個企業的產出，提升企業進行過程創新的意愿。增加S，由（2）可以得出企業利潤會增加，提升企業進行產品創新的意愿。

（2）提高產品替代彈性，增加競爭壓力。其他條件不變的情況下，提高產品替代彈性，競爭加劇，最終會使得博川德均衡價格下降，消費者對于單個企業的需求隨之增加，這樣會使得企業產出增加，最終增加企業過程創新意愿。另一方面，價格的下降會使得潛在進入者進入的利潤空間下降，減少新企業的進入數目，產品創新可能會下降。

（3）增加進入成本F，降低競爭程度。增加進入成本，競爭壓力下降，市場結構中壟斷因素增強，這也就意味著在位企業產出會增加，增強了企業過程創新意愿。另一方面，進入成本增加，降低企業數目，企業進行產品創新意愿下降。

可以發現，競爭壓力對于創新激勵是復雜的，要在產品創新和過程創新中進行權衡。提高產品替代程度或者進入成本，會增加企業過程創新的意愿，降低產品創新的意愿。市場容量的增加對企業的過程創新和產品創新有正的影響。

四、 我國企業創新激勵的啟示

經濟新常態下，我國需要轉變經濟方式，發展需要主要依靠創新驅動、內生發展，勢必要提高企業的自主創新能力，創新的根本途徑來自于企業內部，提高競爭是促進企業提升自主創新能力的重要途徑（張杰，2014）。競爭不夠在很大程度上使得中國企業自主創新相對不足。但是從上述理論模型發現，競爭壓力對于創新激勵是復雜的，要在產品創新和過程創新中進行權衡。

1. 繼續推進市場化改革，創造公平適度競爭的市場環境。促進企業提升自主創新能力根本性的制度激勵就是要繼續推進強化市場化公平競爭為主的市場化改革，打造出企業良好的發展環境、公平的競爭環境。克服體制機制瓶頸，為企業提供強有力的制度保障。國有企業由于具有優勢的壟斷地位，外資企業由于擁有超國民待遇，使得競爭作為內生激勵機制發生扭曲。因此，強化市場化公平競爭的重點就是要打破企業的各種顯性、隱形行政壟斷，打破地方保護主義，逐步取消外資企業超國民待遇等各種優惠政策。否則，對于外資來說，直接的一個結果就是跨國公司進入中國的門檻降低，進而向中國轉移的技術含量降低，創新激勵下降。對于國有企業來說，政府和市場的權利邊界要進行清楚的界定，從根本上減少對國有企業的政府補貼等。

2. 發揮企業創新機制，激發企業內部創新意愿。產業結構升級，關鍵要提升企業自主創新的能力。首先企業需要提高創新意識，改變創新思路，加大對核心技術大的開發和應用。同時還需要注重人才的引進，加強產學研和企業與企業之間的合作，鼓勵和激勵企業增加研發投入。其次企業家是提升企業創新能力最重要大的推動者，要主動提高企業家的自身的管理能力和綜合素質。政府政策要著重對于企業不同方式的自主創新的引導、扶持與激勵，進一步強化企業從產品研發設計創新（產品創新），使用新一代信息網絡技術，創新制造業生產體系和流程（過程創新）。對于政府來說，要著重建立良好且規范的市場競爭秩序，形成適度競爭市場環境，真正從內部激發企業創新意愿。

3. 在過程創新與產品創新之間的權衡。經濟新常態下，企業應該尋求創新，努力增強內生動力，提高核心競爭力。創新包括過程創新和產品創新。企業的創新由市場力量推動，適度大的市場競爭能更有利于企業各種創新行為的選擇。不過市場結構不同，行業特征不同，競爭激勵創新的政策措施需要在過程創新和產品創新之間進行權衡。企業生存發展的關鍵除了產品創新，過程創新也是關鍵。創新型國家的建設并不能只關注技術創新或者產品創新。傳統產業的創新更多是過程創新，創新不一定要將原來具有競爭優勢的傳統產業變成一個高技術產業，而應該是在原來基礎上進行過程創新，否則連原有競爭優勢也會喪失。因此，建設創新國家的過程中，要注重提升企業的創新能力，關注企業的不同的創新選擇潛力。

4. 擴大內需，積極推進全球化戰略。增大市場規模，提升競爭壓力，無疑會同時提升企業的產品創新意愿和過程創新意愿，進而提升企業自主創新能力。首先要繼續加大對國內市場規模的培育和開發，形成規模化的國內市場。為此，關鍵就是要推動市場化改革，必須厘清市場與政府邊界，并要建設法治社會，為企業提供一個提升創新能力的環境。同時要通過深化稅收、收入分配、社會保障、教育、醫療、住房等方面的改革，提升居民的消費能力。其次要積極推進全球化戰略，提高國際市場規模。經濟步入新常態，企業要抓住海外并購和勞動力密集型產業向海外轉移的兩大商機。而在全球價值鏈分工的背景下，企業既需要著眼于全球高端但同時仍需要立足企業自身優勢下去優化產業管理體制，研發創新激勵機制并完善品牌營銷支持政策，提升在全球價值鏈中的地位；外資的進入對于我國企業創新能力的提升作用有限，要更多地鼓勵企業進行引進消化吸收與再創新。

注釋：

①主要研究同一市場的產品，故？滓小于0表示的產品互補不在探討范圍內。替代彈性越小意味著產品差異化程度越大，反之意味著產品差異化程度越小。

參考文獻：

[1] 黃群慧.“新常態”、工業化后期與工業增長新動力.中國工業經濟，2014，（10）.

[2] 中國企業家調查系統.新常態下等的企業創新：現狀、問題與對稱——2015中國企業家成長與發展專 題調查報告.管理世界，2015，（6）.

[3] 張杰，鄭文平，翟福昕.競爭如何影響創新：中國情景的新檢驗.中國工業經濟，2014，（11）.

[4] 周黎安，羅凱.企業規模與創新：來自中國省級水平的經驗證據.經濟學季刊，2005，（2）.

[5] 朱恒鵬.企業規模、市場力量與民營企業創新行為.世界經濟，2006，（12）.

[6] 胡雅蓓，張為付.企業創新方式選擇：市場結構與國際化——基于中國企業微觀數據的Probit模型研 究.國際貿易問題，2015，（6）.

[7] Aghion， P.， Bloom， N.， Blundell， R.， Griffith， R.and Howitt， P.Competition and innovation： An Inverted-U Relationship[J].Quarterly Journal of Economics， 2005，120（2）.

基金項目：國家社會科學基金項目“環境約束、空間外溢效應與我國企業技術創新效率提升研究”（項目號：14CGL065）；安徽財經大學2016年度校級科研項目“中國高技術產業創新效率與集聚經濟關系分析”。

作者簡介：黃曉玲（1962-），女，漢族，福建省福州市人，對外經濟貿易大學國際經濟貿易學院教授、博士生導師，研究方向為國際貿易與產業國際競爭力；王麗芳（1980-），女，漢族，山西省朔州市人，對外經濟貿易大學國際經濟貿易學院經濟學博士生，安徽財經大學國際經濟貿易學院講師，研究方向為產業組織理論與政策。

收稿日期：2016-09-17。