我國快遞行業治理研究的回顧與展望

陳偉　吳宗法

摘要：快遞業在國民經濟中的重要性與日俱增，但目前快遞服務的水平還難以令消費者滿意。為此，各級政府部門出臺了多項政策法規進行規范，但是效果依然不理想。關于如何提高快遞業服務水平的相關研究較為豐富，可以歸納為快遞業現存問題及對策、快遞企業內部治理（微觀層面）和快遞行業規制（宏觀層面）三種類型。值得關注的是，快遞業的獨特性并未引起學界的足夠重視，快遞行業治理問題還存在許多潛在的研究機會。

關鍵詞：快遞；委托代理；加盟式快遞；行業規制

一、 引言

快遞服務是指“快速收寄、運輸、投遞單獨封裝的、有名址的快件或其他不需儲存的物品，按承諾時限遞送到收件人或指定地點、并獲得簽收的寄遞服務”。《關于促進快遞業發展的若干意見（國發〔2015〕61號）》指出“快遞業是現代服務業的重要組成部分，是推動流通方式轉型、促進消費升級的現代化先導性產業”。隨著我國經濟特別是電子商務的快速發展，快遞業在國民經濟中的重要性日益增長。但是，快遞業在高速成長過程中，不可避免地會產生許多問題，比如配送服務水平低劣、包裹丟失、野蠻分揀等等。為此，國務院及各部委多次印發指導文件，但快遞業的服務水平依然難以令消費者滿意。

為了促進我國快遞服務質量的提升，學者們對快遞行業的治理問題開展了一些研究，這些研究可以分為快遞企業內部治理（微觀層面）和快遞行業規制（宏觀層面）兩個層面。由于相關研究涉及的主題和采用的研究方法較多，為方便后續研究的開展，本文試圖從以上兩個層面（微觀和宏觀層面）對我國快遞行業治理問題的相關研究進行梳理，并對未來研究進行展望。

二、 研究現狀及發展動態

我國快遞行業治理相關的研究可以分為以下幾類：一是總結我國快遞業現存問題及應對策略，這類研究兼有定性和量化實證研究；二是委托代理理論在物流業或快遞業的應用研究，該類研究使用委托代理理論尋找優化物流（或快遞）企業與需求方或供應方之間的契約關系的途徑，或是探討如何優化物流（或快遞）企業的內部契約，屬于前面提到的微觀層面的研究；三是如何規制和監管快遞行業，屬于宏觀層面的研究。

1. 快遞業現存問題及對策。根據現有文獻，我國快遞業存在的問題可以總結為以下幾點：一是大多數民營快遞企業采用了特許加盟模式，而不是直營模式。而特許加盟模式劣于直營模式，會對我國民營快遞服務質量帶來負面影響；二是快遞服務同質化，惡性競爭或者說價格競爭激烈；三是快遞企業員工的素質較低；四是相關的法律法規不夠完善，郵政專營范圍界定過寬；五是監管不到位，多個部門（如郵政、交通、工商等）均可監管快遞行業，但結果卻造成了實際上的監管缺失；六是消費者網絡購物信息泄露，這也是近期各界較為關注的問題。前三個問題都屬于企業內部治理問題（微觀），后三個問題屬于行業規制問題（宏觀）。如何克服或解決這些問題？相應的對策包括：一是改變現有的特許加盟模式，逐步轉為直營，或者重構總部與加盟網點之間的利益分配規則（即優化總部與加盟網點之間的委托代理合約），現階段要求快遞企業放棄加盟模式不太現實，但可以優化其內部的委托代理合約來提升其服務質量；二是差異化快遞服務，放棄簡單的價格競爭，樹立和強化品牌意識；三是加強人力資源管理，進行專業培訓，從而提高相關人員的服務水平；四是加強行業治理，建立健全相應的法律法規，明確行業的監管主體。

2. 委托代理理論在物流業或快遞業的應用研究。委托代理理論是研究物流或快遞業有關問題的一個重要方法，由于快遞業從屬于物流業，加之快遞業的獨特性還未引起廣泛的重視，因此相關文獻主要集中于對物流業的研究，特別是第三方物流。相關文獻根據委托方和代理方的不同大致可以分為兩類：一是研究物流需求方與物流公司（或快遞）之間的委托代理關系；二是研究物流公司（或快遞公司）與物流分包商之間的委托代理關系等。根據研究目的或要解決的具體問題的不同，可以分為以下幾類：關于監督和激勵機制的設計；建立合作與信任機制及其影響；引入新變量并考察其對委托代理關系的影響；委托代理風險的揭示與防范等。

（1）監督和激勵機制的設計。Wei Shi Lim（2000）通過建立一個第三方物流委托代理模型（包括一個物流外包方和一個物流服務商），在信息不對稱的前提下，研究委托人（物流外包方）面臨的激勵機制設計問題。曹玉貴等（2007）也進行了類似的研究。田宇等（2005）采用二層規劃方法，研究第三方物流如何選擇最佳的激勵機制以防范物流分包方的道德風險，同時又能激勵其提高努力程度以實現共同利益最大化。王勇等（2006）研究第四方物流的努力程度給第三方物流績效帶來的激勵影響，研究發現兩者有正相關關系。楊福堂等（2006）針對非對稱信息條件下第三方物流企業可能發生的道德風險，研究物流外包方如何制定最優的激勵機制。

具體到快遞配送服務領域，Candace和Alexandra（2007）分析了如何優化快遞服務合同以實現帕累托改進。由于電子商務的不斷發展，電子商務物流配送過程中的委托代理問題的文獻開始出現（夏向陽等，2006；郭軍升，2012）。進一步深入企業內部，馮文財等（2011）深入探討了如何激勵物流企業內基層工作人員的問題。

（2）建立合作與信任機制及其影響。李新宇等（2008）構建了一個第四方物流（委托人）和第三方物流（代理人）組成的委托代理關系，研究第四方物流支付給第三方物流物質報酬和非物質報酬的情形下，雙方共享知識（包括隱性和顯性知識）的問題，結果表明報酬激勵系數與共享知識呈正相關等。何麗紅等（2008）研究了物流外包活動中影響各方彼此信任的因素，并為如何建立信任機制提供了相應對策。尤建新等（2012）假設一個信息共享同時需求隨機的情形，研究由上游的供應方、第三方物流、分銷方構成的供應鏈協調問題，結果表明收益分享機制能使供應鏈整體收益實現帕累托最優，并能激勵第三方物流公司提高努力程度。

（3）引入新變量并考察其對委托代理關系的影響。謝天帥（2009）將定價方法與道德風險防范結合起來，參考第三方物流行業的平均服務質量和平均收費水平，設計了一個固定報酬外加獎懲的付費形式，從而解決信息不對稱條件下第三方物流企業的道德風險問題。唐志英（2013）在假設物流分包商“過度自信”的條件下，引入客戶滿意度這一變量，研究表明分包商的過度自信與客戶滿意度可促使分包商改進服務水平，并增加集體收益。盧安文等（2015）引入顧客對物流服務水平的滿意度這一變量，考察其對物流服務集成商和分包商之間的委托代理關系的影響。

（4）委托代理風險的揭示與防范。劉志學等（2003）研究了信息不對稱情形下物流外包方如何規避反向選擇的途徑。彭玉蘭（2004）研究了企業外包物流過程中可能面臨的各種風險，特別是因為委托代理之間的信息不對稱所導致的逆向選擇和道德風險等問題。王汝志（2008）分析了第三方物流企業與合作伙伴、物流需求方之間因為信息不對稱而產生的逆向選擇、道德風險等問題，建議通過建立第三方物流聯盟、并購、縱向聯盟、分享信息等策略來應對。

（5）其它。劉志學等（2003）分析了物流外包過程中外包方所面臨的激勵成本、風險成本、總代理成本等，相比于信息對稱的情況，信息不對稱情形下物流外包方所面臨的成本將會更高。唐志英（2013）的博士論文系統研究了下面的幾個主題，即如何激勵第三方物流聯盟的協同創新活動，針對物流分包商的過度自信設計激勵機制，基于顧客滿意的第三方物流服務創新機制的設計，分包商承擔外部業務時的激勵機制設計等。

3. 行業規制的相關文獻。新《郵政法》、《快遞服務》國家標準、《快遞市場管理辦法》、《快遞業務經營許可管理辦法》、《郵政行業安全監督管理辦法》等法律法規共同構成了我國快遞行業的監管法律基礎。劉倩（2012）指出快遞行業監管應實現以下幾個目標，統一規范的快遞服務標準，保障以及促進提高快遞服務質量和服務水平，在有效維護快遞市場秩序的同時促使快遞市場開放以及公平競爭等，這一論述為研究快遞行業規制問題提供了一個基本框架。

（1）快遞行業的準入制度是許多研究者關注的焦點問題，因為有研究認為過低的行業準入標準是導致快遞服務質量低劣的原因之一。賈玉平（2015）認為應堅持快遞業務經營許可制度，不應對注冊資本金進行寬松化改革。趙書亞（2015）認為應合理劃定郵政專營權范圍。（2）為了維護消費者權益，一些研究圍繞著快遞服務格式合同（格式運單）展開，特別是格式合同中的保價條款、免責事由的合理性和合法性。李寶洪等（2012）提出建立聽證制度，完善快遞協會職能，評星定級制度，增設先行賠付、小額訴訟與公益訴訟程序等以達到規制快遞合同中的霸王條款、減少消費者維權成本的目的。（3）廖宇羿（2012）梳理和分析了適用于解決快遞延誤糾紛的法律條文，并詳細介紹了自力救濟和公力救濟的具體形式。（4）快遞服務質量缺乏一個明確的評定標準可能是造成糾紛的重要原因，現有的研究一般以SERVQUAL模型量表為基礎構建快遞服務質量指標體系，孫軍華等（2010）設計了由24個指標構成的中國快遞服務質量評價體系，通過調查研究和探索性因子分析，發現快遞服務質量主要包括過程質量、結果質量和企業形象三個維度，在此基礎上建立了服務質量的模糊綜合評價方法。另外還有研究者開發了物流服務質量指標體系。（5）國外快遞業規制的經驗也很值得借鑒，一些研究總結了美、英、德、日等發達國家和部分發展中國家治理快遞業的經驗。當然，以上的部分研究的時間比2012年版的新《郵政法》還要早，不過仍具有一定的參考價值。

三、 研究展望

導致我國快遞業服務質量低劣的原因既有微觀層面的快遞企業內部治理不當，也有宏觀層面的快遞行業規制欠缺。未來的研究可以考慮從以下幾個方面展開：

1. 繼續總結我國快遞行業服務質量低下的原因。雖然本文已經在這方面作了一些嘗試，但還可以進一步深入挖掘。

2. 優化加盟式快遞企業內部的委托代理合約。加盟式快遞是快遞行業的主流業態，且消費者對加盟式快遞抱怨更多。加盟式快遞企業對其派件代理和收件代理的激勵缺失或不足，這是現有文獻沒有研究過的。可以在深入企業實地調研的基礎上構建相應的委托代理模型，分析模型現有的不足之處，提出優化方案。

3. 快遞行業規制。宏觀層面的快遞行業規制涉及的主題較多，經過梳理，以下幾個主題可以作為未來研究的對象：（1）快遞行業的準入制度。這一領域的爭議集中在應提高準入門檻還是降低準入門檻。（2）快遞服務格式合同（格式運單），特別是格式合同中的保價條款、免責事由的合理性和合法性。（3）維權成本與二階囚徒困境。要想快遞企業不敢損害消費者a的權益，必須使消費者a有激勵去維權，這意味著消費者a的維權成本要小于維權所得，這可以稱之為求助于法律性質的第三方；還可以求助于非法律性質的第三方，就是說即便消費者a的維權成本很高，但如果其他消費者（如消費者b）有激勵去抵制該快遞企業，不再購買它的服務，則快遞企業從長期重復博弈的角度來看，它也將不敢去損害消費者a的權益，即實現“聯合抵制”。但是，快遞市場較為特殊，難以形成聯合抵制，從而導致二階囚徒困境問題。（4）建立快遞服務質量評價體系。從宏觀監管層面來看，缺少一個簡單易行的快遞服務質量評價體系可能是導致快遞市場服務質量混亂的要因之一。

四、 結語

本文梳理了與快遞業有關的政策法規，提出應從微觀（企業內部治理）和宏觀（行業管制）兩個方面來對快遞行業進行治理。目前國內外的相關研究主要可以分為三類，即歸納總結我國快遞業現存問題及應對策略，委托代理理論在物流業或快遞業的應用研究（微觀），如何對快遞業進行規制監管（宏觀）等。顯然，我國快遞行業的重要性與日俱增，但其相對于物流業的獨特性還未引起足夠重視，比如其零售、分散的性質，以加盟制為主的模式從而導致管理的松散和服務質量的低劣（相比于國外的直營模式）等特點，這從委托代理理論在物流業或快遞業中的應用研究中可以看出。本文的不足之處在于，關于微觀層面的快遞企業內部治理的文獻回顧只搜集了委托代理理論在物流業或快遞業的應用研究，也就是說研究快遞企業內部治理問題除了委托代理理論應該還有其它的理論或方法，希望后續的研究對其補充完善，以更全面地展現快遞企業內部治理的研究現狀。

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作者簡介：吳宗法（1963-），男，漢族，江蘇省海門市人，同濟大學經濟與管理學院教授、博士生導師，研究方向為技術經濟、投資項目評估；陳偉（1979-），男，漢族，湖南省常德市人，同濟大學經濟與管理學院博士生，研究方向為電子服務。

收稿日期：2016-08-13。