后金融危機時代中國工業發展面臨的挑戰與對策

梁俊 李菁 吳康康

摘要：文章在分析了金融危機以來中國工業發展的階段性特點后，認為目前中國工業發展主要面臨三個挑戰：即產業結構升級壓力加大、資源環境約束加強以及產能過剩，要應對這些挑戰，需要大力推動技術創新和制度創新，發展綠色產業，通過擴大內需和積極拓展國際市場消化過剩產能，以及把握“第三次工業革命”契機，實現工業跨越式發展。

關鍵詞：工業轉型升級；產能過剩；資源環境約束；制度創新；第三次工業革命

一、 引言

20世紀80年代以來，在經濟全球化以及國際產業轉移的大背景下，中國積極引進外資和技術，利用自身勞動力成本優勢，大舉進入全球價值鏈低端的生產制造環節，“中國制造”以明顯的價格優勢迅速敲開了各國市場的大門，中國很快成為“世界工廠”。1978年～2014年間，中國工業增加值年均增加11.38%，比GDP平均增長率高1.57個百分點。根據聯合國工業發展組織資料，按照國際標準工業分類，在22個工業大類中，中國有7個出口名列世界第一，此外，中國還有鋼鐵、水泥、汽車等220多種工業品產量位居世界第一。

多年來，中國工業在拉動經濟迅速增長的同時，規模也迅速擴大，然而2008年金融危機以來，中國工業增長明顯放緩，工業企業的經營狀況顯著惡化。

從圖1可以看出，基本上從2008年開始，國有工業企業和私營工業企業的主營業務利潤率和資產貢獻率都出現了下行趨勢，盡管在2008年～2009年，國家大規模刺激計劃帶來了兩個指標的短暫回升，但之后兩個指標都出現了更明顯地下滑，其中國有工業企業的利潤率和資產貢獻率下降最為明顯，到2014年，國有工業企業的主營業務利潤率和資產貢獻率已經分別跌至5.52%和11.32%，分別比十年內的最高水平低了37%和18%。

中國工業過去的高速發展主要依賴于一些有利的內外部條件：比如偏低的要素成本、較大的環境容量、巨大的國際市場需求。然而近年來，這些有利的條件正在逐漸消失。要素成本方面，由于人口老齡化趨勢加劇和“劉易斯拐點”的到來，中國工業企業面臨的勞動力成本正在不斷攀升，很多工業企業為了節省成本都不得不將工廠向要素成本更低的西部地區乃至東南亞轉移。環境方面，中國工業長期粗放型的增長模式造成了環境的巨大破壞，并已經開始嚴重威脅到經濟的可持續發展。外部需求方面，由于全球經濟不景氣的持續，中國的出口難以在短期內得到提振，產能過剩問題變得更加嚴峻。從中國工業目前發展的階段性特點和生存環境可以看出，未來中國工業發展將面臨三個主要挑戰，即產業結構升級壓力加大、資源環境約束加強以及產能過剩。

二、 后金融危機時代中國工業發展面臨的挑戰

1. 產業結構升級的壓力加大。盡管近幾十年來中國工業發展迅速，但中國在國際分工中的地位并沒有顯著提升。控制研發、營銷和品牌管理等價值鏈高端環節的依然是發達國家的跨國公司，中國工業企業的利潤仍然主要來源于零部件加工、產品組裝等非戰略、低附加值價值鏈環節。中國工業企業掌握的關鍵技術非常有限，工業行業總體上表現為大而不強。Boeing和Sandner（2011）對比了1990年～2005年中國、德國和美國不同附加值專利的申請數量。從他們提供的數據可以看出，20多年來，中國的專利申請數量有了很大提高，但其中絕大多數是低附加值專利，在高附加值專利申請數量上，中國并沒有取得顯著的增長，與德國和美國的差距依然非常明顯。1990年～2005年，中國專利申請總量從27 399上升到289 620，提高到了原來的7倍，與之相比，同一時間段德國和美國2005年的專利申請總量分別僅為1990年的1.5倍和1.2倍。從結構上來看，2005年中國的高附加值專利占比依然少到可以完全忽略不計，而德國和美國的高附加值專利占比在2005年則分別達到了0.92%和1.69%。

從研發強度也能看出中國目前研發投入的力度亟待提高。從《中國科技統計年鑒》提供的各國研發強度（研發支出占GDP比重）情況可以看出，盡管和一些新興市場國家如俄羅斯、巴西和印度相比，中國目前的研發強度更高，但與發達國家相比，中國在研發強度上的差距還非常明顯。比如同為亞洲國家的日本和韓國，在2012年的研發強度分別達到了中國的1.7倍和2.2倍。

工業產業結構低端化除了直接制約工業發展，還會通過抑制生產性服務業的發展間接制約工業發展。從發達國家的經驗來看，生產性服務業的發展需要以發達的工業為基礎，低端化的產業結構難以培育生產性服務業發展所需要的環境?？偟膩砜矗壳爸袊I的規模擴張階段已經走到盡頭，只有開啟質量提升階段，促進工業企業轉型升級，才能進一步推動工業發展。

2. 資源環境約束加強。中國工業長期粗放型的增長模式是以資源的大量消耗和環境的極大破壞為基礎的，這種高能耗、高排放的增長不僅造成了效率損失，而且已經開始嚴重威脅中國經濟的可持續發展。WDI online數據庫提供了包括中國在內的多個國家的單位GDP能耗和單位GDP二氧化碳排放量的數據，分析可發現，2007年以來，盡管中國的單位GDP能耗和二氧化碳排放出現了下降，但仍大大高于絕大多數國家。從單位GDP能耗來看，2011年，中國的該指標是同為發展中國家印度的1.6倍，是德國的2.2倍；從單位GDP二氧化碳排放來看，2011年，每生產1美元GDP，中國排放的二氧化碳是俄羅斯的1.2倍，是法國的4.7倍。目前我國的資源環境形勢非常嚴峻，預計到2020年，我國的45種主要礦產資源中將有19種出現短缺，我國的生態環境也在不斷惡化，例如，在2010年，我國較清潔海域面積較2003年減少了47.3%，人均二氧化碳排放量由1990年的全球第88位上升到2008年的第77位（陳彥斌、姚一旻，2012）。顯然，過去那種以資源環境為代價換取工業發展的粗放增長模式不能再持續了。

近年來中國政府對環境保護也越來越重視，多次強調節能減排的決心，并制定了明確的目標。2015年1月，最新的《中華人民共和國環境保護法》開始實施，該版本號稱史上最嚴環保法，對企業、地方政府和監管部門都有更嚴格的要求和問責機制。2015年6月，中國向《聯合國氣候變化框架公約》秘書處提交《強化應對氣候變化行動——中國國家自主貢獻》，確立了到2030年單位國內生產總值二氧化碳排放比2005年下降60%～65%。隨后的中共十八屆五中全會也明確提出了綠色發展的理念。而在2015年年底的巴黎氣候大會上，中國國家主席習近平再次強調了6月份向聯合國承諾的減排目標。中國政府的這些努力盡管從長期來看有利于增強經濟的可持續性，促進人與自然的和諧發展，但從短期來看，一些嚴格的環境規制措施必然會給很多企業造成生產成本增加，對利潤造成沖擊。

3. 產能過剩。中國工業發展面臨的第三個挑戰是產能過剩。產能過剩的原因是生產能力較長時間大于市場需求，市場供求失衡所致。因此，它既有需求方的原因，也有供給方的原因。從需求方來看，金融危機以來外需大幅減少，導致出口導向型企業庫存積壓嚴重加劇了產能過剩。根據WTO的數據，2003年～2007年中國出口年均增速為29.3%，而到了2008年～2014年，降到了10.6%，降幅達到了63.6%。從供給面來看，盡管金融危機以來投資增速有所回落①，但在“四萬億”等大規模經濟刺激政策下，大量資金涌向原本就過剩的“鐵公基”相關行業，加劇了產能過剩。

目前，中國的產能過剩問題不僅程度更深，而且范圍更廣。中國24個重要工業行業中有19個存在不同程度的產能過剩（王立國、高越青，2014）。不僅鋼鐵、水泥、有色金屬、煤化工、平板玻璃等傳統行業存在產能過剩，很多代表未來產業發展方向的戰略性新興產業如光伏、多晶硅、風電設備也出現了產能過剩。傳統行業中鋼鐵和水泥兩個行業的產能過剩最為嚴重。2014年，我國粗鋼產量8.23億噸，而產能卻達到12億噸，遠遠超過需求。從水泥行業來看，目前全國水泥產能利用率不到70%，東北地區更是不足50%，產能處于嚴重過剩狀態。傳統行業產能過剩的一個重要原因在于地方政府和母公司保護下的“僵尸企業”的“垂而不死”。根本原因在于企業退出成本太高。由于面臨下崗職工再就業、資產損失引起的銀行壞賬等問題，單靠市場力量很難讓這些“僵尸企業”退出，需要國家層面從財政、稅收、信貸等方面在企業破產方面予以一定的幫助，并對地方和企業轉型、職工再就業培訓、尋找新的經濟增長點等方面進行支持。

和傳統產業的產能過剩的原因不同，戰略性新興產業的產能過剩更多是因為“一哄而上”造成的。最典型的例子是光伏產業，在國家相關政策出臺后，幾乎所有的省市都把光伏產業列為優先發展的戰略性新興產業，超過300個城市對發展光伏產業進行了規劃，并建立了100多個光伏產業基地（翟東升，2013）。由于來勢迅猛，產能適應期短，大多數企業還未實現盈利就受到波及，可見，這種產能過剩的的社會風險更大。

三、 中國工業的發展對策

1. 大力推動技術創新和制度創新，促進工業轉型升級。目前中國已經進入工業化后期。黃群慧（2014）指出，在這個階段，資本和勞動力等傳統要素對經濟增長的促進作用大幅減弱，更強大的增長引擎是創新，創新不僅包括傳統意義上的技術創新，還包括制度創新，考慮到中國的技術創新能力弱很大程度上是體制性約束所致，工業化后期中國的工業增長更依賴于制度創新。一方面，要增強企業的創新意識，政府應引導企業加大科研和技術引進的投入力度，建立科研機構，為企業的創新活動搭建完善的、多層次的投融資平臺；另一方面，要通過多元化的制度創新釋放“改革紅利”來進一步促進工業轉型升級?？萍紕撔轮贫壬婕敖洕鐣姆椒矫婷?，如政府管理、金融和財稅、干部考核、產權保護等等。各個方向需要相互協調、協同推進，才能形成更有利于創新的制度環境。

2. 發展綠色產業，促進工業發展與環境改善雙贏。在過去，“綠色”更多地被視為一種只有在發達階段才有能力負擔的“奢侈品”，但是，綠色發展可以超越增長與環境之間的這種兩難選擇，越來越多的證據顯示，“綠色”與增長的目標不僅可以同時實現，而且可以相互促進（World Bank，2012）。通過“綠色”促進工業發展的潛力主要體現在兩個方面：第一，對傳統工業部門進行綠色化改造，這些改造有望減少工業企業能耗，節省成本，進而增加企業利潤，促進工業增長；第二，促進新興綠色產業的發展，新興綠色產業包括太陽能、風能等清潔能源及上下游產業，這些產業對環境的危害小，而且在傳統行業增長乏力的情況下，這些新興行業能為工業發展提供新的增長點。當然，政府在發展綠色產業的同時，要統籌布局，加強引導，避免出現光伏產業發展過程中出現的“一哄而上”的局面。

3. 通過擴大內需和積極拓展國際市場消化過剩產能。產能過剩既有供給方的原因也有需求方的原因，在嚴格控制產能過剩行業項目審批的基礎上，政府需要通過擴大內需和積極拓展國際市場的方法來消化過剩產能。從內需方面來看，目前居民收入偏低以及社會保障制度不健全是影響內需提高的關鍵因素。一方面，政府應該根據經濟狀況和物價水平適當提高最低工資標準，建立和完善積極的就業和再就業政策，加大對農村基礎設施的投資力度，改善農村消費環境來促進城鄉居民收入提高；另一方面，要完善社會保障制度、醫療保險制度和教育制度，減少人們消費的后顧之憂，讓人們敢消費。在拓展國際市場方面，要抓住“一帶一路”戰略和亞投行帶來的投資機會，鼓勵有實力的企業積極參與國際競爭，加強與相關國家和地區的經貿合作。在這方面，中國的高鐵行業表現搶眼，目前中國已經拿到了俄羅斯、土耳其、委內瑞拉、印尼、美國等多個國家的高鐵建設訂單。

4. 把握“第三次工業革命”的契機，促進工業跨越式發展。近年來，隨著數字制造、人工智能、工業機器人等領域技術的成熟和成本下降，以之為基礎的“第三次工業革命”不斷深化。這種技術趨勢在給中國帶來挑戰的同時也帶來了機遇。一方面，“第三次工業革命”對產業價值鏈的重塑可能會削弱中國的傳統比較優勢，增強發達國家的競爭優勢。在新的生產模式下，制造環節在價值鏈中的地位可能會上升到和研發、品牌管理等高端環節同等重要的地位，甚至可能超過這些環節地位。過去用來描述價值鏈各環節相對重要性的“微笑曲線”可能會變成“沉默曲線”甚至“悲傷曲線”（黃群慧、賀俊，2013）。在這種情況下，發達國家除了在創新和品牌等傳統價值鏈高端環節抑制中國，還將通過更有效率的制造方式在生產環節擠壓中國的利潤空間。另一方面，“第三次工業革命”也為中國工業發展提供了寶貴的機遇。比如工業機器人的普及可以讓“分散生產、就地銷售”的生產貿易模式取代原有的“集中生產、全球銷售”模式，對我國來說這不僅有利于減少長途運輸造成的大量碳排放，而且有利于推動中西部地區實現“就地工業化”，并有望在全國實現“工農業比鄰而居”的生態發展模式（賈根良，2013）。

注釋：

①根據《中國統計年鑒》的數據計算發現，2003年～2007年第二產業固定資產投資年均增速為26.2%，而在2008年～2014年間，降到了16.3%。

參考文獻：

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[10] 劉世錦.尋找中國經濟增長新的動力和平衡[J].中國發展觀察，2013，（6）.

基金項目：教育部人文社會科學重點研究基地重大項目“中國經濟的結構性減速與結構性改革”（項目號：13JJD790036）；中國人民大學2014年度拔尖創新人才培育資助計劃成果。

作者簡介：梁?。?984-），男，漢族，湖南省邵陽市人，中國人民大學經濟學院博士生，研究方向為產業結構與經濟增長；李菁（1988-），女，漢族，河北省石家莊市人，中國人民大學經濟學院博士生，研究方向為貨幣政策；吳康康（1991-），女，漢族，河南省項城市人，重慶大學公共管理學院經濟學專業學生，重慶大學經略研究院研究助理，研究方向為宏觀經濟分析、人力資本投資。

收稿日期：2016-09-14。