垂直專業(yè)化水平、垂直專業(yè)化變化與中國工業(yè)行業(yè)全要素生產率

潘閩 張自然 班玲

摘要：文章測算了1997年至2011年中國工業(yè)分行業(yè)垂直專業(yè)化水平、垂直專業(yè)化變化和全要素生產率，并把垂直專業(yè)化水平和垂直專業(yè)化變化按照高低分別分成三個檔次和四個檔次，研究了不用垂直專業(yè)化水平檔次、不同垂直專業(yè)化變化檔次以及同一垂直專業(yè)化水平檔次不同垂直專業(yè)化變化檔次和同一垂直專業(yè)化變化檔次不同垂直專業(yè)化水平檔次的工業(yè)分行業(yè)全要素生產率變化。結果發(fā)現：垂直專業(yè)化水平越高的行業(yè)全要素生產率提高越緩慢，垂直專業(yè)化變化與全要素生產率提高呈現不規(guī)律的關系，同一垂直專業(yè)化變化檔次垂直專業(yè)化水平越低則全要素生產率提高越快；垂直專業(yè)化變化對全要素生產率提高的作用只有在結合垂直專業(yè)化水平考察時才有意義。

關鍵詞：垂直專業(yè)化水平；垂直專業(yè)化變化；全要素生產率；工業(yè)行業(yè)

一、 引言

當前經濟全球化的突出特點是分工深入到生產工序層面，生產過程被分割為若干獨立的階段，分散到不同國家進行，即所謂的“垂直專業(yè)化”。目前，垂直專業(yè)化已經成為世界各國參與生產全球化的主要方式，因此，垂直專業(yè)化的利益受到越來越廣泛的關注，其中一個重要方面是垂直專業(yè)化在多大程度上促進了參與國全要素生產率的提高，特別是發(fā)展中國家的全要素生產率。

國內對垂直專業(yè)化與全要素生產率提高進行了較多的研究（姚志毅，2010；王玉燕，2014；王中華，2009；戴魁早，2011；張秋菊，2009；肖文，2010；沈春苗，2016）。但是，現有的文獻在實證模型設定上涉及垂直專業(yè)化的解釋變量通常只設置垂直專業(yè)化的變化，這隱含著全要素生產率只受垂直專業(yè)化變化影響的假定。本文認為，變量的變化并不能全面解釋事物的變化，同樣的變化在變量自身水平不同時的作用也會不同。有鑒于此，本文利用世界投入產出數據庫（WIOD）測算了中國1997年～2011年16個生產行業(yè)的垂直專業(yè)化水平（VSS），根據測算結果將16個行業(yè)的垂直專業(yè)化水平從高到低分成三個檔次，并根據VSS均值的變化率將這些行業(yè)的垂直專業(yè)化變化從高到低分成四個檔次，考察垂直專業(yè)化水平和垂直專業(yè)化變化對全要素生產率的影響。

二、 測算方法、數據來源及處理

1. 測算方法。

（1）垂直專業(yè)化測算。垂直專業(yè)化的測算主要有幾種方法：以零部件貿易比重測算、以加工貿易比重測算、以中間品貿易比重測算）以及投入產出法（Hummels，2001）。以零部件和中間品貿易比重測算的缺陷在于零部件和中間產品與最終產品不易區(qū)分且現有的統(tǒng)計數據不夠完善，計算結果只能是近似，而以加工貿易比重測算則需要假設加工貿易只出口中間產品，與現實貼近的程度較低。因此，目前測算垂直專業(yè)化使用較多的是投入產出法。Hummels將垂直專業(yè)化定義為進口中間產品在出口中所占的比重。

分行業(yè)出口的垂直專業(yè)化：

VSS≡uAM[I-AD]-1（1）

式（1）中u為元素為1的1×n維向量，AM為進口的中間產品的依存系數矩陣，I為n×n 階單位矩陣，AD為國內消耗系數矩陣，[I-AD]-1為里昂惕夫逆，計算結果VSS為1×n維向量，其中的元素代表了對應位置上行業(yè)出口的垂直專業(yè)化水平。

（2）技術進步測算。Farrell 等（Farrell et al.，1994）引入數據包絡分析法（DEA）構建了用來測算技術進步（全要素生產率）、技術變化和技術效率的非參數Malmquist指數法，該方法的優(yōu)點在于不需要對生產函數和無效率項分布進行假設和對參數進行估計，限制較少，適用面廣。因此，本文使用Malmquist指數法測度全要素生產率。Malmquist指數指的是相鄰兩時期距離函數的幾何平均數：

式（2）中Dti（·）為距離函數，xt、yt為生產投入。

2. 數據來源及處理。本文測算垂直專業(yè)化的數據來源于世界投入產出數據庫（WIOD）。WIOD是通過整合各國官方發(fā)布的投入產出表和多國雙邊貿易數據，在SNA框架下構建的，涵蓋27個歐盟成員國、其它13個主要經濟體以及世界其它地區(qū)的投入產出數據庫，時間跨度為1995年至2011年，其行業(yè)按照生產行為分類標準（ISIC REV. 3.1）區(qū)分為16個生產部門和19個服務部門。本文使用世界投入產出數據庫測算垂直專業(yè)化是基于以下兩個考慮：一是目前主要的投入產出數據庫中只有WIOD的時間是連續(xù)的，連續(xù)時間更有利于觀察變量的變化趨勢；二是WIOD的投入產出表由權威人士編制，數據質量更可靠。測算全要素生產率所使用的產出和投入數據主要來源于各年份《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》。

本文的數據處理包括兩個步驟：一是通過統(tǒng)計年鑒整理出按照中國國家標準劃分的工業(yè)分行業(yè)投入和產出的數據，二是將國家標準與WIOD的行業(yè)劃分標準對照，將上一步得到的數據歸并到WIOD的16個生產行業(yè)中。工業(yè)分行業(yè)投入產出數據的整理仿照陳詩一的做法（陳詩一，2011）。《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》的工業(yè)行業(yè)劃分在2003年以前是依照舊的《國民經濟行業(yè)分類標準》 （GB/ T4754），包括37個中類行業(yè)，而2003年以后則是按照2002年修訂的新版《國民經濟行業(yè)分類標準》（GB/ T4754-2002），包括39個種類行業(yè)。因為WIOD中沒有相應的行業(yè)對應，本文將2003年以前的“木材及竹材采運業(yè)”（行業(yè)代碼11）與2003年以后的“木材及竹材采運業(yè)”（行業(yè)代碼11）、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)（行業(yè)代碼43）以及其他制造業(yè) （行業(yè)代碼42）的數據剔除，將工業(yè)行業(yè)中類數目調整為36個，在此基礎上整理了1997年～2011年調整后的工業(yè)行業(yè)的增加值、勞動和資本數據。

（1）工業(yè)增加值。與WIOD時間對應的《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》提供了1996年、1997年、1999年～2003年、2005年～2011年按當年價格計算的工業(yè)分行業(yè)增加值數額。本文使用《中國城市（鎮(zhèn)）生活與價格年鑒》的分行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數把各年份的分行業(yè)工業(yè)增加值折算為以1997年為基年的不變價格分工業(yè)行業(yè)增加值。1998年和2004年的數據以這兩個年份前后兩年的均值替代。2008年以后各年份的中類行業(yè)分行業(yè)工業(yè)增加值計算先使用《中國統(tǒng)計年鑒》中各大類工業(yè)行業(yè)增加值經過價格調整后的數據計算出各年份工業(yè)行業(yè)大類增加值的增長率，再以中類行業(yè)2007年的工業(yè)增加值數額依次乘以各年份大類工業(yè)行業(yè)增加值的增長率得到。

（2）勞動。1996年～2012年《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》提供了1996年、1997年、1999年～2003年、2005年～2011年的工業(yè)分行業(yè)從業(yè)人員年（職工）平均人數。1998年的數據使用前后兩年的均值替代，2004年的數據使用《2005年中國勞動統(tǒng)計年鑒》的數據補齊。

（3）資本。資本數據的處理分成個四步驟。一是構造固定資產投資序列。1996年～2012年《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》提供了1996年、1997年、1999年～2003年的工業(yè)分行業(yè)國有經濟基本建設、更新改造投資的新增固定資產和2005年～2011年工業(yè)分行業(yè)城鎮(zhèn)固定資產投資的新增數額。仿照陳詩一的做法，本文以1996年、1997年、1999年～2003年工業(yè)分行業(yè)國有經濟基本建設、更新改造投資的新增固定資產之和作為國有經濟固定資產投資數額，再利用《中國統(tǒng)計年鑒》的相應年份全行業(yè)國有經濟和全社會固定資產投資的數據計算出當年全行業(yè)國有經濟固定資產投資占全社會固定資產投資的比例，以當年工業(yè)分行業(yè)國有經濟固定資產投資數額除以這個比例作為當年工業(yè)分行業(yè)的全社會固定資產投資數額。2005年～2011年則直接使用工業(yè)分行業(yè)城鎮(zhèn)固定資產投資中的新增數額作為全社會固定資產投資數額。接下來使用《中國城市（鎮(zhèn)）生活與價格年鑒》的原材料、燃料、動力購進價格分類指數將上面得到的工業(yè)分行業(yè)固定資產投資折算為以1997年為基年的不變價格工行分行業(yè)固定資產投資。二是確定初始資本存量。仿照陳詩一的做法，本文以工業(yè)分行業(yè)固定資產投資凈值作為初始資本存量，因為1996年～2012年《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》中固定資產投資凈值有記載的最早的年份是1997年，因此本文以1997年工業(yè)分行業(yè)固定資產投資凈值作為初始資本存量。三是計算折舊率。折舊率的計算公式為：

折舊率t=本年折舊t/固定資產原值t-1（3）

本年折舊t=累計折舊t-累計折舊t-1（4）

累計折舊t=固定資產凈值t-固定資產凈值t-1（5）

1996年～2012年《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》提供了2001年～2007年工業(yè)分行業(yè)本年折舊數額以及2001年～2011年的工業(yè)分行業(yè)累計折舊數額，其中2004年的數據缺失，使用前后兩年的均值替代，這樣就可以直接得到或使用式（4）計算得到2001年～2011年工業(yè)分行業(yè)本年折舊數額。1996年～2012年《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》還提供了1999年～2003年、2005年～2010年工業(yè)分行業(yè)固定資產凈值數額，1996年、1997年、2011年工業(yè)分行業(yè)固定資產合計數額以及1996年、1997年、1999年～2003年、2005年～2011年工業(yè)分行業(yè)固定資產原價數額。以1996年、1997年、2011年工業(yè)分行業(yè)固定資產合計替代當年工業(yè)分行業(yè)固定資產凈值，1998年和2004年的工業(yè)分行業(yè)固定資產凈值以前后兩年的均值替代，得到1997年～2011年工業(yè)分行業(yè)固定資產凈值序列，再使用式（5） 和式（4）計算出1997年～2000年工業(yè)分行業(yè)本年折舊數額，得到完整的1997年～2011年工業(yè)分行業(yè)本年折舊序列。1998年工業(yè)分行業(yè)固定資產原價以前后兩年的均值替代，2004年工業(yè)分行業(yè)固定資產原價使用《2005年中國統(tǒng)計年鑒》補全，使用式（3計算出各年份工業(yè)分行業(yè)的折舊率。四是計算資本存量。使用以上計算好的數據利用（6）得到。

資本存量t=可比全口徑投資額t+（1-固定資產凈值t）×資本存量t-1（6）

三、 垂直專業(yè)化測算結果及分類

本文使用Matlab7.0測算了1997年～2011年中國工業(yè)16個行業(yè)分行業(yè)垂直專業(yè)化水平，在此基礎上計算了各行業(yè)vss所有年份均值和五年均值以及前后五年均值的變化率，把各行業(yè)垂直專業(yè)化水平按照所有年份均值從高到低區(qū)分為三個檔次，用VSS所有年份均值最高值減去最低值除以3作為各檔次間的平均變化幅度，均值位于從最高值到減去一倍這個幅度之間屬于（1）檔，位于最高值減去一倍這個幅度到減去兩倍這個幅度之間屬于（2）檔，（3）檔類推；使用類似的方法以前后五年均值的變化率將各行業(yè)垂直專業(yè)化變化從高到低區(qū)分為（Ⅰ）、（Ⅱ）、（Ⅲ）、（Ⅳ）四個檔次（表1）。測算結果為：按垂直專業(yè)化水平區(qū)分，檔次為（1）的行業(yè)為：煤炭煉油和核燃料制品業(yè)、電子和光學設備制造業(yè)；檔次為（2）的行業(yè)為：紡織原料及其制品業(yè)、皮革制品和鞋類制品業(yè)、化學原料及其制品業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、基礎金屬制品和合金制品業(yè)、機械設備制造業(yè)、運輸設備制造業(yè)；檔次為（3）的行業(yè)為：采礦和采石業(yè)、食品、飲料制造和煙草加工業(yè)、木材及其制品業(yè)、紙制品和印刷出版業(yè)、其他非金屬礦物制品業(yè)、其他制造業(yè)和回收業(yè)以及電力、燃氣和水供應業(yè)。按垂直專業(yè)化變化區(qū)分，檔次為（Ⅰ）的行業(yè)為：采礦和采石業(yè)、煤炭煉油和核燃料制品業(yè)、基礎金屬制品和合金制品業(yè)、電力、燃氣和水供應業(yè)；檔次為（Ⅱ）的行業(yè)為：食品、飲料制造和煙草加工業(yè)、化學原料及其制品業(yè)、其他非金屬礦物制品業(yè)、機械設備制造業(yè)、運輸設備制造業(yè)；檔次為（Ⅲ）的行業(yè)為：木材及其制品業(yè)、紙制品和印刷出版業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、電子和光學設備制造業(yè)、其他制造業(yè)和回收業(yè)；檔次為（Ⅳ）的行業(yè)為：紡織原料及其制品業(yè)、皮革制品和鞋類制品業(yè)。

四、 垂直專業(yè)化水平、垂直專業(yè)化變化與工業(yè)分行業(yè)全要素生產率關系分析

本文使用DEAP-xp1測算了1997年～2011年中國工業(yè)16個行業(yè)分行業(yè)的全要素生產率。首先把樣本按照垂直專業(yè)化水平的三個檔次（1）、（2）、（3）把樣本分成三份，計算每份樣本各年份的全要素生產率行業(yè)均值。因為以上計算的全要素生產率行業(yè)均值為變化比率，為便于觀察，令1997年的全要素生產率的行業(yè)均值均為1，把各年份全要素生產率行業(yè)變化比率換算為以1997年為基期的水平值。比較不同垂直專業(yè)化程度檔次的全要素生產率可以發(fā)現，垂直專業(yè)化程度越高的行業(yè)全要素生產率提高越緩慢。其中檔次為（1）的行業(yè)最后5年與最初5年相比全要素生產率變化為負；檔次為（2）的行業(yè)最后5年與最初5年相比全要素生產率提高幅度為正；檔次為（3）的行業(yè)垂直專業(yè)化變化最后5年與最初5年相比全要素生產率提高幅度則高于檔次為 （2）的行業(yè)。本文認為，垂直專業(yè)化確實提高了中國工業(yè)行業(yè)的全要素生產率，但是垂直專業(yè)化水平越高，全要素生產率達到比較高的水平，進一步提高就越來越受到限制。這里存在兩種可能的情形：一是垂直專業(yè)化自身的邊際效應遞減，二是這個時候不論采取什么手段提高全要素生產率，作用都是有限的。

接下來把樣本按照垂直專業(yè)化變化的四個檔次（Ⅰ）、（Ⅱ）、（Ⅲ）、（Ⅳ）分成四份，比較不同垂直專業(yè)化變化檔次的全要素生產率可以發(fā)現，垂直專業(yè)化變化水平與行業(yè)的技術進步呈現不規(guī)律的關系。其中檔次為（Ⅰ）的行業(yè)最后5年與最初5年相比全要素生產率提高幅度較大，檔次為（Ⅱ）的行業(yè)最后5年與最初5年相比全要素生產率提高幅度則有所下降，檔次為（Ⅲ）的行業(yè)最后5年與最初5年相比全要素生產率提高幅度則再次提高，與檔次為（Ⅰ）的行業(yè)的提高幅度基本持平，檔次為（Ⅳ）的行業(yè)的全要素生產率的提高幅度再次下降，為4個檔次中最低。

再下來按照行業(yè)的垂直專業(yè)化檔次和垂直專業(yè)化變化檔次將計算結果樣本分為9份，可以發(fā)現，垂直專業(yè)化程度為同一檔次的行業(yè)的全要素生產率與垂直專業(yè)化變化程度呈現不規(guī)律的關系（（1）、 （2）、（3）每個檔次中（Ⅰ）、（Ⅱ）、（Ⅲ）、（Ⅳ）檔次的比較），垂直專業(yè)化變化程度為同一檔次的行業(yè)中垂直專業(yè)化程度越低全要素生產率提高越快（（Ⅰ）檔中的（（1）、（2）、（3）檔次、（Ⅱ）檔中的（（1）、（2）、（3）檔次和（Ⅲ）檔中的 （2）、（3）檔次的比較）。這進一步印證了前述全要素生產率提高的潛力與垂直專業(yè)化水平負相關的結論并一定程度上支持了低端鎖定。

五、 結論

本文通過計算1997年～2011年中國工業(yè)分行業(yè)垂直專業(yè)化水平、垂直專業(yè)化變化和全要素生產率，比較了不同垂直專業(yè)化檔次、不同垂直專業(yè)化變化檔次，以及同一垂直專業(yè)化檔次不同垂直專業(yè)化變化檔次和同一垂直專業(yè)化變化檔次不同垂直專業(yè)化檔次的工業(yè)分行業(yè)全要素生產率變化。研究發(fā)現，垂直專業(yè)化水平越高的行業(yè)全要素生產率提高越緩慢，垂直專業(yè)化變化與全要素生產率提高呈現不規(guī)律的關系，同一垂直專業(yè)化變化檔次垂直專業(yè)化水平越低的行業(yè)全要素生產率提高越快。本文認為，垂直專業(yè)化變化與全要素生產率提高的關系只有結合垂直專業(yè)化水平考察時才有意義。造成垂直專業(yè)化水平越高全要素生產率提高越慢的原因有兩個：一是垂直專業(yè)化水平高的行業(yè)本來全要素生產率水平就已經很高了，這個時候不論采取什么樣的方式提高全要素生產率，潛力都已經非常有限；二是垂直專業(yè)化水平本身的變化對全要素生產率的提高的作用隨著垂直專業(yè)化水平的提高全要素生產率水平越來越高而遞減。區(qū)分這兩個原因，有助于區(qū)分低端鎖定是由什么造成的，同時也有助于采取適當的方式提高全要素生產率。

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基金項目：國家社會科學基金項目（項目號：15AJL013）。

作者簡介：張自然（1972-），男，漢族，湖北省麻城市人，中國社會科學院經濟學博士，中國社會科學院經濟研究所研究員，研究方向為城市化、技術進步與經濟增長；潘閩（1976-），男，漢族，福建省長樂市人，對外經濟貿易大學國際經濟貿易學院博士生，貴州師范學院講師，研究方向為國際貿易理論與政策；班玲（1976-），女，漢族，河北省唐山市人，北京科技經營管理學院講師，研究方向為國際貿易理論與政策。

收稿日期：2016-09-11。