勞動份額演變影響因素研究：一個文獻綜述

汪波　陶敏陽

摘要：勞動份額下降的現(xiàn)實受到國內(nèi)外經(jīng)濟學(xué)家的重視，現(xiàn)有研究在勞動份額下降的問題上已基本達成共識。關(guān)于勞動份額影響因素的有兩條研究主線：一是在新古典一般均衡模型的框架下的分析，包括結(jié)構(gòu)調(diào)整、全球化、經(jīng)濟波動、有偏技術(shù)進步及其變動對勞動份額的影響；另一條是在偏離一般均衡的條件下，二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和勞動力市場分割、企業(yè)異質(zhì)性、制度變遷等因素對勞動份額的影響。并對不同理論視角作出簡要評析，指出了今后可以進一步研究的方向。

關(guān)鍵詞：勞動份額；影響因素；新古典一般均衡；偏離新古典一般均衡

中圖分類號：C976.7 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）006-0000-02

勞動者報酬或者勞動收入在國民收入中所占的比重即為勞動份額，從上世紀80年代開始，主要發(fā)達經(jīng)濟體的勞動份額開始表現(xiàn)出持續(xù)的下降趨勢。大多數(shù)發(fā)展中國家至少在90年代也開始表現(xiàn)出類似的趨勢性變化。而自上世紀80年代中期起我國勞動收入份額也開始大幅度下降。面對這個新的現(xiàn)實，勞動份額問題被重新重視起來，無論是從新古典一般均衡框架角度的分析還是非均衡角度的分析均得以快速發(fā)展。

影響勞動份額的因素可以系統(tǒng)地劃分為兩類：一類是在滿足新古典一般均衡條件下某些因素的變化會影響勞動份額，這些因素包括結(jié)構(gòu)調(diào)整、全球化、經(jīng)濟波動、有偏技術(shù)進步等；另一類是導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展偏離新古典一般均衡模型從而影響勞動份額的因素，包括二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和勞動力市場分割、企業(yè)異質(zhì)性、制度變遷等。

一、新古典一般均衡框架下勞動份額的影響因素

國外從新古典一般均衡框架出發(fā)研究的勞動份額影響因素主要是以下幾個：

一是結(jié)構(gòu)調(diào)整，這些文獻認為在產(chǎn)業(yè)和企業(yè)間勞動收入份額存在差異的情況下產(chǎn)業(yè)和企業(yè)結(jié)構(gòu)的變化會導(dǎo)致勞動收入份額的變動；如Tomi Kyyra（2008）認為近20年來大多數(shù)歐洲大陸和北歐國家的勞動收入份額下降的主要原因是資源在企業(yè)之間的重新分配，換言之就是具有較低勞動收入份額的企業(yè)所占比重上升。

二是全球化和開放程度，在這個問題上學(xué)者們存在分歧，多數(shù)人認為開放增強了資本討價還價的能力進而降低勞動份額。William（2010）認為全球化對勞動收入份額具有負面影響，國家的保護政策能夠有效提高勞動收入份額。Dario Judzik （2013）認為經(jīng)濟開放削弱了勞動者討價還價的能力但也有人認為貿(mào)易自由化提高了勞動收入份額。

三是經(jīng)濟波動和沖擊的影響。如Olivier J. Blanchard（1997）認為失業(yè)率和資本份額在歐洲差異巨大的原因是歐洲大陸國家受到20世紀70年代以來勞動供給不利沖擊的影響，而盎格魯—薩克森國家?guī)缀醪皇苓@種影響；四是偏向性技術(shù)進步，勞動強化型技術(shù)進步導(dǎo)致勞動收入份額上升，資本偏向型技術(shù)進步則導(dǎo)致勞動收入份額下降，中性技術(shù)進步不改變要素份額。

國內(nèi)從新古典一般均衡框架出發(fā)研究的勞動份額影響因素和國外基本一致。認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動、中國勞動力供給過剩、勞動者組織程度低、資本強勢地位是導(dǎo)致我國勞動份額下降的重要原因。

二、偏離新古典一般均衡框架對勞動份額的影響

偏離新古典一般均衡框架主要由二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、企業(yè)異質(zhì)性、制度變遷等因素引起。

1.二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)理論

二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是從劉易斯理論引用到功能性收入分配研究領(lǐng)域的。該理論認為在國民經(jīng)濟中同時存在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門存在大量剩余勞動力，勞動報酬很低，而現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門的勞動報酬高。在經(jīng)濟發(fā)展初期現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門所占比重很少，勞動力需求少，大量剩余勞動力的存在使得現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門工資被壓低，勞動份額因此下降。當(dāng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展到剩余勞動力基本用盡時，其進一步發(fā)展使得勞動力成為稀缺要素，為了獲得足夠勞動力，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門開始增加工資，勞動份額開始上升，即呈現(xiàn)出U型軌跡。二元勞動力市場理論勞動力市場劃分為一級市場和二級市場。一級市場具有工資高、工作條件好、就業(yè)穩(wěn)定、安全性好、管理過程規(guī)范、升遷機會多等特征；二級市場工資低、工作條件較差、就業(yè)不穩(wěn)定、管理粗暴、沒有升遷機會。一級市場的崗位主要是由內(nèi)部勞動力市場組成，工資的確定、勞動力資源的配置由管理制度等規(guī)則來調(diào)控，市場力量基本不發(fā)揮作用；二級市場的就業(yè)者多為窮人。這種分割本身就會造成勞動者之間收入差距巨大，而一級市場和二級市場之間的壁壘又限制了勞動力從二級市場向一級市場的流動，這阻礙了勞動者平均報酬水平的提高，進而影響勞動份額。

李稻葵等（2009）關(guān)注中國二元經(jīng)濟轉(zhuǎn)換過程中的城鄉(xiāng)勞動力轉(zhuǎn)移問題，他們認為農(nóng)村剩余勞動力由于受到所謂“摩擦工資”的制約，其轉(zhuǎn)移速度低于資本的，因此勞動份額呈現(xiàn)U型軌跡。姜磊（2008）認為中國勞動份額變化的原因是二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)下巨大的就業(yè)壓力；人均資本和人力資本的不斷提高和勞動者組織程度低。宋濤等（2012）認為1996-2010 年我國 GDP 中勞動份額的下降有 15%是由于收入差距擴大所導(dǎo)致，基尼系數(shù)的“倒 U”型變化能引發(fā)勞動份額呈 U 型演變。且國內(nèi)的研究表明我國正處在U型的下降階段。陳釗（2006）認為城市政府出于維護城市居民利益的動機，實施了城鄉(xiāng)分割的經(jīng)濟政策，導(dǎo)致外來勞動力在就業(yè)、社會保障、子女教育等方面面臨著與本地勞動力差距巨大的政策環(huán)境。這降低了農(nóng)民工工資并擴大了城鄉(xiāng)收入差距。勞動力流動成本高，有效配置受阻是勞動收入份額下降的重要原因。

2.企業(yè)異質(zhì)性理論

假定現(xiàn)實中的企業(yè)是不同的、異質(zhì)的和具體的。在有限理性假設(shè)條件下，無論是企業(yè)對外部環(huán)境變化的反應(yīng)，還是企業(yè)自身的行為方式都存在巨大的差異，這些差異最終決定了企業(yè)之間擁有不同的生存發(fā)展空間和競爭優(yōu)勢。具體來說，企業(yè)之間存在所有制、技術(shù)水平等方面的差異。這些差異導(dǎo)致企業(yè)對勞動力的需求水平、企業(yè)給予勞動者的報酬水平及報酬的決定方式等均存在差異，并且這種差異不同于新古典經(jīng)濟學(xué)的外生假定，具有內(nèi)生性。因此異質(zhì)性企業(yè)比重的變化等會對勞動收入份額產(chǎn)生影響。

Decreuse（2008）研究了FDI對于發(fā)展中國家勞動收入份額的影響并認為在異質(zhì)性條件下隨著具有高生產(chǎn)率水平的FDI企業(yè)產(chǎn)出在經(jīng)濟中比重的不斷上升，發(fā)展中國家勞動份額的變化呈現(xiàn)U型軌跡。Ghazala Azmat（2011）通過對發(fā)展中國家經(jīng)濟數(shù)據(jù)的實證分析認為私有化解釋了勞動份額下降的15%。

伍山林（2011）研究了在具有身份異質(zhì)性的勞動者和不同稅負類型的企業(yè)的條件下勞動收入份額的微觀決定機制結(jié)果表明：在勞動力和企業(yè)雙重異質(zhì)性條件下（1） 工資率、生產(chǎn)技術(shù)和稅負對勞動收入份額的影響方向具有多樣性。（2） 壟斷和改制降低了勞動收入份額，勞動者參與利潤分享常可提高勞動收入份額。周明海（2010）認為企業(yè)異質(zhì)性是勞動收入份額在不同所有制企業(yè)中不同的重要原因，所有制結(jié)構(gòu)的非國有化變動將加速勞動收入份額的下降。

3.制度變遷理論

從制度變遷對勞動份額的影響體現(xiàn)在中國家的政治、經(jīng)濟、社會正處在轉(zhuǎn)型期，轉(zhuǎn)型期存在兩個大的轉(zhuǎn)變：一是經(jīng)濟制度的轉(zhuǎn)型（如從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟），一是經(jīng)濟增長方式與人的實踐模式的轉(zhuǎn)型。所有制結(jié)構(gòu)、市場制度和政府對經(jīng)濟的干預(yù)方式和強度等均會發(fā)生變化。這個變化的過程會影響勞動份額。

羅長遠等（2009）從所有制結(jié)構(gòu)變化的角度研究中國勞動收入份額的變化，他們認為國有經(jīng)濟比重的下降導(dǎo)致了中國勞動收入份額的降低。魏下海（2013）認為在中國民營企業(yè)中有政治關(guān)系企業(yè)的勞動收入份額顯著低于無政治關(guān)系企業(yè)，且政治關(guān)系程度越高，勞動收入份額就越低；在要素市場發(fā)育越落后、法治水平越低以及政府掠奪越嚴重的地區(qū)，企業(yè)政治關(guān)系對勞動收入份額的負面影響越強烈。肖紅葉等（2009）認為政府介入初次分配程度過高導(dǎo)致中國要素價格扭曲嚴重，進而導(dǎo)致勞動收入水平偏低。

三、總結(jié)和評價

現(xiàn)有關(guān)于勞動份額的研究取得了豐富的成果，20世紀七八十年代以來的學(xué)者在大多數(shù)國家的勞動份額下降這個問題上基本達成了共識；在勞動份額下降的影響因素方面進行了諸多有益的探索；形成了基本得到認可的幾個分析視角。

但是現(xiàn)有研究也存在一些不足就新古典視角的研究而言，無論是理論分析還是實證分析，往往是傾向于從環(huán)境因素方面尋找原因，分析一個或者某幾個因素的變動對勞動份額的影響。這樣做的問題很明顯：這些因素是決定勞動份額下降的原因還是經(jīng)濟運行機制影響勞動份額的外在表現(xiàn)？就幾個具有長期影響的因素而言，以結(jié)構(gòu)調(diào)整為例，20世紀70年代后發(fā)展中國家確實處在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加速調(diào)整階段，勞動份額最高的農(nóng)業(yè)未來是從產(chǎn)業(yè)比重還是從業(yè)人口均大幅度下降，而發(fā)達國家這種調(diào)整早已完成，他們的調(diào)整過程是勞動份額相對較高的第三產(chǎn)業(yè)比重在上升。因此結(jié)構(gòu)調(diào)整在發(fā)達國家和發(fā)展中國家所起的作用完全不同。決定這種不同的應(yīng)該是各自發(fā)展階段的經(jīng)濟運行機制。

從二元經(jīng)濟角度對勞動份額的現(xiàn)有研究問題在于：認為勞動份額呈現(xiàn)U型軌跡的專家學(xué)者盡管在U型的轉(zhuǎn)折點等問題上存在分歧，但是對于勞動份額與經(jīng)濟發(fā)展水平之間的所謂U型結(jié)構(gòu)卻是一致認同。這招致了一些批評，也與一些事實出現(xiàn)了沖突。如現(xiàn)有研究表明美國勞動份額從19世紀中期開始上升，那時美國人均GDP水平還很低，而且對照庫茲涅茨的觀點，此時美國正處在工業(yè)化進程的起步和起飛階段，這個階段也是資本積累階段，資本相對稀缺，從城市化的角度講正是農(nóng)村剩余勞動力加速向城市轉(zhuǎn)移的階段，按照庫的觀點，勞動份額應(yīng)該下降才合乎邏輯。然而美國勞動份額卻從此開始了上升。相比之下我國現(xiàn)在從工業(yè)化和城市化進程看與美國當(dāng)年處于相似階段的中國勞動份額并沒有上升而是持續(xù)下降。這點至少能夠說明所謂U型軌跡不是自動實現(xiàn)的，而是環(huán)境或者條件依賴性的。另外近年歐洲大陸勞動份額持續(xù)下降而其經(jīng)濟發(fā)展水平已經(jīng)很高，這點要么同樣說明所謂U型軌跡具有條件依賴性，要么就是具有時間周期性。如果U型軌跡是條件依賴型的，那么它的條件是什么？中國是否具備這種條件，如果不具備，那么我們至少不能期待我國的勞動收入份額隨經(jīng)濟發(fā)展自動進入上升階段。這些問題都有待于進一步研究。

異質(zhì)性條件下勞動份額的研究也存在一些不足，實際上發(fā)展中國家的經(jīng)濟中同時存在技術(shù)水平比較低的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)水平比較高的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，而現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)對于勞動者素質(zhì)的要求是比較高的，那些沒有多少知識和專業(yè)技能的勞動者是不能進入現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的。另一方面發(fā)展中國家的教育訓(xùn)練水平盡管在不斷上升，但是由于這些國家底子太薄，因此總體仍然十分落后。由此現(xiàn)實中現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，但是符合條件的勞動者的供給跟不上，導(dǎo)致轉(zhuǎn)移過程出現(xiàn)障礙，勞動力供求問題由單一的過剩轉(zhuǎn)為總體過剩和局部短缺并存。由此可能迫使企業(yè)通過采用勞動節(jié)約型技術(shù)等降低對勞動力的需求。這個過程會影響勞動份額。但是現(xiàn)有研究對這方面關(guān)注不夠。

從制度變遷角度研究勞動份額問題的學(xué)者對于政府因素的介入形成了截然相反的態(tài)度。問題又產(chǎn)生了：這種截然相反的結(jié)論是由于其依據(jù)的條件不同，還是說一方的觀點根本就是錯誤的？如果這個問題是條件依賴性的，那么什么情況下政府應(yīng)該積極主動干預(yù)，什么情況下又應(yīng)該放手？這些問題仍然有待解決。

綜上所述可以發(fā)現(xiàn)國內(nèi)學(xué)者的研究的優(yōu)點在于更加關(guān)注中國國情，但是國內(nèi)外對于勞動份額演變的決定機制的認識尚不夠清晰，無論是否遵循新古典分析框架，這是未來研究需要努力克服的問題。

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作者簡介：汪 波（1987-），男，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生，研究方向：收入分配、勞動份額；

陶敏陽（1982-），女，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生，云南民族大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院講師，研究方向：收入分配理論、勞動份額。