西方經濟學中壟斷理論的演進淺析

史蘇

摘要：我國對于西方經濟學中壟斷思想的研究始于上世紀三四十年代，因時代背景所致，這一研究受西方結構主義思潮的影響較大，研究思路更多的是圍繞“壟斷思想如何服務于現代經濟體制改革”而展開，略顯局限。本文將跳出思維桎梏，藉由壟斷理論的歷史發展和演變進程來對其展開深入剖析，以期為相關研究提供理論支撐。

關鍵詞：西方經濟學；壟斷理論；演變；發展

中圖分類號：F014.9 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）013-000-01

一、重商主義時期的壟斷思想形成條件

重商主義時期的壟斷思想的形成，主要推力來自于兩方面：一是社會背景，二是社會制度。具體地說，商品生產隨著生產力發展的不斷擴大，從十二、三世紀開始的資本主義萌芽逐步發展，到社會分工進一步發展，再到資本基礎的緩慢積累，前后只經歷了三個世紀。直至十五世紀末，商品交換的社會空間進一步擴大，資本主義生產關系也隨之壯大，由農場經濟進入到了國外的手工業領域。此時貴金屬使用頻繁，逐漸成為商人追逐的目標。同時伴隨著地理大發現，對外貿易以殖民侵略和奴隸貿易的形式逐漸開始發展。資本家為保自身利益，與封建國王合作建立了中央集權制度，以國家層面強調商業壟斷。此時的重商主義者利用制度優勢大舉推行一系列的國家干預政策，對各行業實施國有壟斷經營，嚴重阻礙了私有經濟體系發展。

二、古典經濟學說時期的壟斷思想矛盾

古典經濟學說的代表人物眾多、，壟斷思想矛盾，筆者僅以被后世尊稱為“現代經濟學之父”的亞當·斯密的思想為例進行論述。關于亞當·斯密對壟斷理論的闡述，以其著作《國富論》便可大致概說相關。《國富論》作為古典主義時期的經典巨著，充分體現了這個時期資本主義經濟對自由競爭的崇尚，以及對封建壟斷的抵制。按照亞當·斯密的論述，其主張只有在市場調配下的資源才是最有效率的，對國家來說好處才是最大的；而由于封建制度的庇佑，一系列壟斷政策破壞了自由市場秩序，在政治左右資本運行的情況下，國家干預政策顯然是違背自然規律的，且對國家的發展有害。同時，亞當·斯密還對壟斷者、壟斷價格、獨占經營、壟斷特權、獨占權以及眾多的壟斷形式都做了詳細的闡述。無論從亞當·斯密對重商主義時期政治對資本干預的抨擊，還是從他對壟斷問題詳細、系統的闡述都可以看出其對自由市場和自由資本的推崇論調。

三、新古典經濟學時期壟斷理論的演進

新古典經濟學時期人才輩出，本文著重圍繞數理經濟學派最重要的先驅者和奠基者——奧古斯丹·古諾和現代微觀經濟學體系奠基者——阿爾弗雷德·馬歇爾二人的理論展開探討。

首先，關于奧古斯丹·古諾的壟斷模型。隨著資本積累的空前發展，資本規模已經大大超過了古典經濟時期，壟斷問題也不再局限于政府的人為干預，這個時期的壟斷已經是真正意義上的壟斷。奧古斯丁·古諾是研究壟斷問題比較早的經濟學家之一，他在大量研究的基礎上提出了“純粹競爭”的概念，并采用數學模型進行了詳細推導、描述，通過他的系統研究，在壟斷者均衡條件的基礎上又提出了雙寡頭壟斷基本模型，盡管隨后眾多經濟學家對雙寡頭壟斷模型進行了批評，但該模型仍然為分析不完全競爭市場創造了更為多元化的經濟條件。其次，關于阿爾弗雷德·馬歇爾的壟斷理論。馬歇爾是上世紀初推動經濟學發展的關鍵人物之一，其主要理論貢獻就是經濟學中的“均衡理論”，在此基礎上對壟斷思想的獨到分析，進一步促進了學界對壟斷問題的研究。“馬歇爾沖突”即認為在自由市場條件下，會導致大企業生產規模的不斷擴大，生產效率和市場占有率不斷提升，但發展到一定的程度后又會不可避免地造成市場壟斷效應，壟斷發生的直接后果就是阻礙了市場競爭，使企業活力得不到發揮。換言之，如何尋求市場競爭和規模經濟之間最有效的、最合理的平衡點來獲得最佳的資源配置和最高的生產效率，是問題關鍵所在。馬歇爾在其壟斷經濟的敘述中，即對這類壟斷收入、調和利益與壟斷組織進行了具體的分析與闡述。

四、壟斷理論在近代社會經濟的新進展

近代社會經濟產業組織和新產業組織對壟斷理論分別有其不同認知與態度。首先，關于產業組織壟斷理論研究。在上世紀70年代，哈佛大學內部的一個學派對壟斷理論展開研究，逐漸形成了以“結構——行為——績效”為基本理論框架的內容體系，稱為“產業組織理論體系”。體系核心思想是市場結構能夠對市場主體的行為產生很大的影響，而市場主體的行為又直接影響著市場績效。而該學派對市場結構的作用非常重視，以期通過對產業集中的不同程度、不同行業之間進入壁壘等方面的研究來綜合分析市場績效的差別。按照這種思想，產業集中程度比較高的企業更加傾向于設置行業進入障礙，從而阻止競爭對手進入到該行業中來，以此形成壟斷地位，繼而從中享受較高的市場利潤。所以產業集中的程度越高，壟斷的能力和勢力范圍也就會越強，所得到的壟斷回報也就會越高。但從實際情況來看，這種結構主義的分析方法存在很多的缺陷，比如邏輯推理比較差等，因此受到了一系列的批評。其次，關于新產業組織的壟斷理論研究。理論的生命在于與時俱進，不斷發展。進入到八十年代，博弈論被不斷應用到對壟斷思想的研究中來，成為新產業組織對壟斷問題的研究手段。新產業組織對壟斷問題的研究集中在了市場行為方面，改變了傳統的對市場結構的研究方向，建立了動態均衡的理論體系，特別是采用博弈理論對企業市場行為的研究更加符合實際情況，為壟斷理論的研究找到了新的突破口。同時一些具有代表性的經濟學家將交易費用加入到產業組織理論中來，對非市場結構條件下的壟斷做出了合理性的解釋，從而一定程度上改變了以往單純地對市場自身考察的方式。

五、總結

壟斷理論的研究一直西方經濟學的重要領域，且不同時期經濟學家都會就其展開更近一層的研究剖析，但由于受眾多限制因素、干擾因素的影響，加之部分研究者又在刻意回避問題，導致對壟斷理論及其思想的研究于當下仍具有爭論性，與此同時，也正因為這些獨具眼光的經濟學家不斷爭論，關乎其研究思路才愈漸清晰，方向才日趨明確。

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