基于目標導向的礦業城市新型城鎮化風險識別

劉海濱，曹　麗

(中國礦業大學(北京)管理學院，北京 100083)

基于目標導向的礦業城市新型城鎮化風險識別

劉海濱，曹麗

(中國礦業大學(北京)管理學院，北京 100083)

摘要：文章采用基于目標導向的風險識別方法，在總結與分析新型城鎮化、資源型城市轉型發展、資源型城市可持續發展等評價指標體系的基礎上，對礦業城市的新型城鎮化建設過程進行風險識別，辨識出了經濟風險、社會風險、政治風險、生態風險等四大類風險，共包括41項風險因素，運用德爾菲法進行確認，構建了礦業城市新型城鎮化建設風險因素體系。通過調查問卷的形式進行實證分析，并對調查的數據進行了探索性檢驗與驗證性檢驗，剔除了6個影響量表信度與效度的因素，最終保留了35項風險因素，作為礦業城市新型城鎮化建設的風險識別因素。

關鍵詞：礦業城市；新型城鎮化；目標導向；風險識別

從可持續發展到經濟轉型，國家以及學術界越來越重視礦業城市的發展與前途。自黨的十八大提出了新型城鎮化戰略以來，各省、各地區政府紛紛提出了結合本地特色的新型城鎮化路徑。[1]礦業城市的新型城鎮化建設往往還伴隨著城市轉型與可持續發展的問題，因而任務更加艱巨，潛在的風險也更大。能否將這段關鍵時期內各項工作中存在的風險控制好，關系到礦業城市的生死存亡。因此，為保證礦業城市新型城鎮化工作的順利進行，有必要將風險管理的思想引入到建設過程中。

風險管理的首要工作是風險識別，即采用有針對性的風險辨識方法，全面、準確地確定風險管理對象。有效的風險識別是成功的風險管理的前提。在風險識別過程中，需要根據具體對象的性質、特點以及分析人員的知識、經驗和習慣選擇合適的方法，才能確保全面、準確地識別出風險管理對象存在的風險因素。通過對現有風險識別方法的對比與研究，本文擬選擇基于目標導向的風險識別方法，對礦業城市新型城鎮化進行風險因素的辨識，建立礦業城市新型城鎮化風險因素識別體系，并對其進行探索性檢驗與驗證性檢驗。

1基于目標導向的礦業城市新型城鎮化風險識別

基于目標導向的風險識別是一種以研究對象的戰略目標為導向，將戰略目標分解成一個個可量化的具體指標，再將具體指標轉化為風險辨識目標的過程。該方法可以較強地描述風險因素間的相關關系，并對風險結構有良好的表達效果。目標導向法的優點在于正則性以及策略的規范性，這樣可以保證風險目標識別快速完成且能夠重復進行，辨識過程靈活，辨識結果具有較強的結構性，而且還能保證風險評價控制活動的一致性。[1]

基于目標導向進行風險識別的第一步是確定礦業城市新型城鎮化建設的戰略目標，根據所要實現的目標，辨識各種潛在的風險。新型城鎮化的目標主要是通過評價指標來體現的，本文參考國務院發布的《國家新型城鎮化規劃(2014～2012年)》中的“新型城鎮化主要指標”[2]、厲以寧等建立的“新型城鎮化評價指標”[3]，李程驊的創新型城市指標體系[4]以及方創琳的城鎮化發展質量動態判斷標準[5]，由于在礦業城市的新型城鎮化過程中，還同時進行著礦業城市轉型以及可持續發展的探索，因此，本文同時參考了專門針對礦業城市發展所制定的“資源型城市(產業)轉型評價指標”[6-7]、“資源型城市及地區可持續發展評價指標”[8-10]等指標體系，對礦業城市新型城鎮化建設過程中的風險因素進行辨識，最終通過德爾菲法，確定并建立礦業城市新型城鎮化建設風險識別因素體系，體系由經濟風險、社會風險、生態風險、政治風險等四類風險構成，共包含41項風險因素，基本上覆蓋了礦業城市新型城鎮化、產業轉型及可持續發展的各個方面。具體如圖1所示。

圖1　礦業城市新型城鎮化建設風險識別因素體系

2礦業城市新型城鎮化風險識別因素實證分析

根據已識別出來的風險因素體系，參考已有文獻并結合專家的建議，筆者針對每一個風險因素設置了正反兩類題目，調查問卷共包括45個題項，問題答案采用李克特五點量表來表示，請受訪者對風險識別結果的認可程度進行選擇。

問卷的發放對象包括研究新型城鎮化、城市轉型方面的專家，礦業城市中的大型能源企業以及礦業城市的居民。其中后兩類的范圍包括陜西榆林的神華集團神東公司、山西大同的大同煤礦集團以及山西太原的晉能集團下屬的共10個礦級單位。問卷的組成為：部分是通過電子郵件的方式進行(主要為相關專家、礦領導及職能部門工作人員)，部分為現場走訪進行(主要為工人及工礦區居民)。總計發放問卷300份，回收263份，剔除填寫不完整、不符合要求等不合格問卷42份，有效回收率為73.7%。

本次調查的樣本基本信息描述：性別比例：男61%，女39%。文化水平：碩士及以上為3%，本科及以上為6%，大專13%，高中為53%，初中及以下25%。

2.1探索性分析

2.1.1各類風險信度檢驗

對各種類別的風險因素進行分析，經濟風險、社會風險、政治風險、生態風險的信度檢驗Alpha分別為：0.894、0.842、0.809、0.805，每一類風險的量表都有很高的置信度。具體分析如表1所示。

由表1可看出，“政策法律完備性”這一因素刪除之后，其所在子量表的α值會從0.81提高到0.9777，有較大提升，因此考慮去除該項。其他指標在刪除后，所在子量表的α值不會有太大變化，因此全部予以保留。

表1　風險因素識別信度檢驗Alpha值

2.1.2效度檢驗

對四類風險的有效樣本數據進行效度檢驗，檢驗結果顯示經濟風險、社會風險、生態風險、政治風險的KMO值分別為0.891、0.779、0.739、0.779，均達到顯著水平(p=0.000<0.001)，說明四類風險的量表均具有較好的測量效度，并基本適合進行因子分析，具體如表2所示。

樣本數據通過效度檢驗后，運用主成分分析法進行因子分析，對風險因素提取公因子，查看每個因素的因子貢獻率，從表2可以看出，經濟風險中接續產業風險因素、社會風險中的寬帶安裝風險因素、綜合服務設施風險因素、教育科技風險因素以及生態風險中的污染處理風險因素等的因子貢獻率較低，均低于0.5，因此考慮將以上5個風險因素舍去，其余風險因素均予以保留。

2.2驗證性分析

根據探索性分析所得結果，對余下的35項風險因素進行驗證性分析，繪制各類風險的測量模型圖并進行修正，結果如圖2～5所示。

從圖2～5可以看出，修正后的四個模型均不存在負誤差方差，標準化估計的因子載荷在0.02～0.93之間，沒有超過0.95的值，因而可以滿足“違反估計”條件。且四類風險的數據均通過了正態性檢驗。

根據結構方程模型統計檢驗量的三種適配度指標對修正后的四類風險的模型適配情況進行檢驗，得到四類風險模型的各項指標均符合標準要求，表3為修正后的四類風險模型的適配情況。

表2　風險因素的公因子方差

注：提取方法為主成分分析。

圖2　修正后的經濟風險路徑模型標準化估計圖

圖3　修正后的社會風險路徑模型標準化估計圖

3結論

本文根據礦業城市新型城鎮化建設所要實現的目標，識別出了影響礦業城市新型城鎮化建設的四大類風險，分別為經濟風險、社會風險、政治風險、生態風險，共包括41項風險因素，構建了礦業城市新型城鎮化建設風險因素體系。經過對41項風險因素進行探索性分析與驗證性分析，最終剔除了6個影響量表信度與效度的風險因素，保留了35項風險因素，該35項因素可以作為礦業城市在新型城鎮化建設過程中風險管理的風險識別因素。

表3　各類風險路徑模型整體適配性檢驗

圖4　修正后的生態風險路徑模型標準化估計圖

圖5　修正后的政治風險路徑模型標準化估計圖

參考文獻

[1]方德英.目標導向的IT項目開發風險影響圖模型[J].系統工程學報，2004(12)：603-606.

[2]國家新型城鎮化規劃(2014～2020 年)[J].農林工作通訊，2014(6)：32-48.

[3]厲以寧，艾豐，石軍.中國新型城鎮化概論[M].北京：中國工人出版社，2014：236-238.

[4]李程驊.中國城市轉型研究[M].北京：人民出版社，2013：252.

[5]方創琳.中國新型城鎮化發展報告[M].北京：科學出版社，2014：158.

[6]尹牧.資源型城市經濟轉型問題研究[D].長春：吉林大學，2012.

[7]于立春，姜春海，于左.資源枯竭型城市產業轉型問題研究[M].北京：中國社會科學出版社，2008：89-90.

[8]曹孜.煤炭城市轉型與可持續發展研究[D].長沙：中南大學，2013.

[9]張文忠，余建輝，王岱.中國資源型城市可持續發展研究[M].北京：科學出版社，2014：114-115.

[10]李延江.煤炭資源型城市可持續發展[M].北京：煤炭工業出版社，2004：190-191.

Risk identification in the process of new type urbanization of mining cities based on goal-orientation

LIU Hai-bin，CAO Li

(School of Management,China University of Mining and Technology(Beijing)，Beijing 100083，China)

Abstract:The article identifies the risks in the process of new urbanization of mining cities，based on the goal oriented risk identification method and Delphi method，according to the evaluation index systems of new type of urbanization，transformation development of resources city and sustainable development of the resources city.To identify four kinds of risks including economic risk，social risk，political risk and ecological risk，consists of 41 risk factors，constructing the system of risk factors of new urbanization construction of the mining city.The article takes empirical analysis in the form of the questionnaire，and the data of investigation has carried on the exploratory test and verification test，excluding 6 factors that influence the reliability and validity of the scale，finally retained 35 risk factors，as the risk identification factors of new urbanization construction of mining cities.

Key words：mining cities；new type urbanization；goal-orientation；risk identification

收稿日期：2015-09-10

作者簡介：劉海濱(1969-)，男，教授，博士生導師，主要從事能源經濟與政策、安全管理、管理信息系統研究。E-mail：hbliu69@263.net；曹麗(1988-)，女，博士，主要從事風險管理、安全管理、管理信息系統，礦業城市新型城鎮化等研究。E-mail：cherish_life1988@126.com。

中圖分類號：F407.1

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4051(2016)04-0046-05