“波浪式前進”的政府與市場關系

李娉

摘 要 政府與市場的關系是公共管理研究的基礎性問題，在西方主要經歷了初創階段、發展階段、擴展階段，其演變的趨勢是神化市場—反思市場—審視政府，最新研究前沿問題是超越政府—市場二元結構，尋找第三條道路來解決公共物品提供問題。西方政府與市場關系的演變遵循“波浪式前進”的規律，政府與市場在資源配置中的強度此起彼伏。

關鍵詞 政府 市場 波浪式前進

政府與市場是配置資源和協調社會經濟活動的兩種主要機制或制度安排。縱觀政府與市場關系的發展歷程，其大致經歷了四個階段：16世紀中期～20世紀30年代的初創階段，20世紀30年代～70年代的發展階段，20世紀70年代～21世紀初的擴展階段，以及21世紀至今的最近進展。政府與市場關系發展的每個階段都有自己的代表人物，并呈現出不同的特點。例如，初創階段的亞當·斯密，發展階段的凱恩斯，擴展階段的布坎南、安東尼·唐斯、弗里德曼、薩瓦斯、奧斯本和蓋布勒，還有研究政府與社會前沿問題的薩拉蒙等。

一、初創階段的主要特征

無論是重商主義，還是古典自由主義，初創階段的學者們首次認識到政府與市場的關系，他們將其表述為國家與市場的關系。重商主義可以說是由國家主導的發展資本主義的計劃，而自由主義理論是自然產生的，亞當·斯密《國富論》中的思想適應了資本主義發展的需要。初創階段理論的主要特征有如下幾點：

第一，挖掘了市場的優勢，使其成為促進經濟發展的重要工具。市場是自然形成的，從傳統社會的物物交換，到后來貨幣的出現，只要人們有購買的欲望，市場就會自發出現。亞當·斯密敏銳地看到這一點，認為市場是萬能的，作為“看不見的手”，市場可以實現資源的優化配置。亞當·斯密的這一觀點雖然有極端的成分，但他認識到市場秩序可以自動調節經濟生活的現實，并將這一現實系統地描繪了出來。

第二，自由主義對政府職能的界定并不全面。古典自由主義的觀點延伸到政治和法律領域，他們對政府職能進行了明確的規定。無論是亞當·斯密提出的“政府三職能說”，還是穆勒提出的“政府四職能說”，學者們認識到政府的職能范圍是有限的，但初創階段的學者對政府職能的界定并不全面，僅僅局限在國家應該保衛公民安全的方面，并沒有指出政府在監督市場、維護市場秩序中的作用。

二、發展階段的主要特征

發展階段的主要代表人物是庇古、凱恩斯和薩繆爾森等。在自由主義理論的引導下，資本主義空前發展，但也帶來了經濟危機，這促使學者們開始反思市場、重視政府。庇古認為國家的福利設施應由政府提供，凱恩斯認為政府有責任借助財政政策、貨幣政策等方式來干預市場，薩繆爾森認為政府應解決收入分配不合理性等問題。

發展階段思潮的總體特征是學者們認識到政府干預的重要性，并對初創階段的政府職能界定進行了擴展，凱恩斯和薩繆爾森的論述更為詳細具體，具體到財政政策、貨幣政策、收入分配政策等，可以說是對初創階段的發展。在發展階段，政府與市場的職能劃分更加明確了。

三、擴展階段的主要特征

擴展階段，學者們的研究開始分化，研究取向和研究內容也呈現多樣化的特點，主要思想分為三種：

其一，以自由至上為中心的研究取向。這類學者較為極端，認為政府與市場間的關系是非此及彼的，他們否認政府的一切作用，使得神化市場的觀點再次重現。

其二，以公共選擇為中心的研究取向。這類學者認為公共物品由政府、市場二者提供都不完美，人們通過自組織的方式可以實現自主治理，這也就是公共選擇學派著名的“用腳投票”理論。布坎南、唐斯等人抓住了政府失敗這一關鍵點，成了公共選擇理論的基石。他們的觀點較為新穎，突破了政府—市場二元論的極端，找到了公共物品有效供給的第三條道路。

其三，以改革政府為中心的研究取向。這類學者認為解決政府失敗的關鍵是改革政府。如何改革政府呢？適當分權和放權是關鍵。政府應該是“掌舵者”，而不是“劃槳者”；政府是公共物品的安排者，而不是生產者，通過合同外包、憑單制等方式將服務外包出去。

可以說，擴展階段的思潮更為豐富，也更為理性。學者們在審視政府的過程中發展出更為創新的理論，有政府失敗理論、公共選擇理論、改革政府、民營化理論、第三方治理等眾多理論體系，他們致力于提升政府的工作效率，而不是一味地排斥政府或市場。他們開始尋求“中間道路”，認為政府—市場二者不是非此即彼的關系，社會力量也可以加入到公共管理中，當然，擴展階段的學者對這一論斷的概括還不夠精致。

四、政府—市場關系演進過程的總結與思考

政府—市場關系的演進遵循著初創階段—發展階段—擴展階段的軌跡，依據神化市場—反思市場與重視政府—審視政府—政府、市場二元結構的打破的發展過程。

（一）政府與市場關系對立越來越小

政府與市場關系雖然是波浪式前進的，但波動范圍越來越小。例如，新自由主義主張的政府對市場的放任程度明顯小于古典自由主義時期，新自由主義強調的是提高政府效率，而不是摒棄政府。可以說，隨著歷史的發展，支持政府的學者與支持市場的學者彼此吸收對方的優點，促進政府、市場二者的融合，對政府與市場關系的論述也更加理性。

（二）政府與市場關系研究取向趨于多樣化

初創階段的學說最少，僅有重商主義和古典自由主義；到了發展階段，主要有凱恩斯理論、薩繆爾森等經濟學家的理論；到了擴展階段，則出現了不同的研究取向，有以自由至上為中心的研究取向，以公共選擇為中心的研究取向，以改革政府為中心的研究取向，代表人物有布坎南、奧斯特羅姆、唐斯等。他們的研究也更加具體，提出了政府失靈的原因、表現，并跳出政府—市場二元結構，提出了公民自組織的道路，以解決公共池塘資源供給問題。

（作者單位為華北電力大學）

參考文獻

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