從區位論的演化看區域的本質*

張永恒　　郝壽義

【區域經濟理論】

從區位論的演化看區域的本質*

張永恒郝壽義

區域問題已成為當今的熱點問題，在我國經濟步入新常態背景下，區域發展的動力轉換和培養成為地方政府關注的焦點，但不同的區域有著自身特有的特點，地方政府需要把握好區域的本質，才能有針對性地制定出有效的政策措施。但是，區域作為區域經濟學的核心概念并沒有一個統一的定義，因此合理把握區域的本質對于學科的發展是非常重要的。區域的研究源于區位論，所以從區位論的演變有助于更好地理解區域的形成，而均質與非均質相結合是區域研究的本質所在。

區位；區域；非均質；均質

人類及其活動的區位一直是人們長期感興趣的話題，面對復雜多樣的自然條件，空間配置規則的存在引起了人們關注。地理學是研究這一問題最古老的學科之一，該學科中所包含的自然地理學、人文地理學、經濟地理學等都是從不同的角度對空間內各種區域分布景觀進行的描述分析。人們用多種方法來研究人類活動的區位，包括從最基本的自然稟賦條件，如氣候、土壤肥力等起決定性作用的因素分析，還包括采用物理學概念如重力、位勢、熵等概念進行的區位分析。但是畢竟區位分析是對人的空間選擇行為的研究，而人是具有主觀能動性的，如果忽略了或者淡化了人的作用，淡化了人的社會性所起的作用，這樣的區位或區域分析范式顯然是不合適的，因此心理學、社會學、政治學都從人類行為的角度來解釋空間障礙的存在。但是，對于每個人類社會來說，首先需要解決的是經濟問題，即生產什么、為誰生產和怎樣生產的問題。而其中的怎樣生產問題里就包括了在何處生產。相關經濟體需要進行區位選擇以及決定在不同區位的市場定價問題，以期達到自己的經濟利益最大化。因此，從經濟學意義上研究的區位問題才是區位研究的基礎。

一、區位研究向區域研究的演化

1.區位研究是實踐催生的產物

杜能、韋伯、胡佛、克里斯塔勒、廖什等學者從經濟學角度對經濟活動的區位選擇、空間布局都進行了開創性的研究。他們的理論很好地解釋了單一企業、單一行業或部門的區位選擇問題。可以說作為區域理論基礎的區位論是隨著社會經濟的發展而產生，為了解決社會實踐問題而起源的：杜能的農業區位論是在農業革命和農業資本主義的背景下，為了解決德國的耕作制度和農業地域的分紅問題而產生的；韋伯的工業區位論則是在德國進入工業社會后，工業布局受到自然條件制約而出現集聚傾向的背景下，為了解決魯爾區工業布局問題而產生的。也正因為此，當社會經濟中又出現新的區域問題時，實踐必然會催生新理論的產生。

2.落后地區的存在促使“區位”向“區域”研究的轉變

20世紀20年代，完成了工業化的資本主義國家開始出現了老工業區的結構性衰退現象，30年代的大蕭條使得貧困地區的境況更加惡化，為了幫助落后地區發展經濟，緩和兩極分化，英國于1936年成立了巴洛委員會，美國1941年成立了田納西河流域管理局。顯然，此時傳統的解決單一企業最優化布局的區位理論是不可能符合實踐需要的，需要將之前的單個區位點運用網絡化、系統化的思想統籌成為一個“面”來研究，正是在這個時期，對于區域、空間的統籌考慮才引起理論研究的重視，同時，凱恩斯的國家干預政策也說明了當時理論研究的重點以及現實的需要并不是對單個企業的調控、布局，而是對存在相似問題的一個地區進行調控。

3.集聚現象的出現促使“區位”向“區域”研究的轉變

如果說前述分析是基于國家為了促進落后地區發展而催生了從“區位”到“區域”的轉變的話，與此相伴隨的是發達地區同時出現了大量人員、企業的集聚現象，而單純從運輸成本、市場需求的角度進行的企業區位選擇研究并不能對這種現象做出合理或者完整的解釋，因此集聚現象的出現也導致了“區位”研究向“區域”研究的轉向。總之，第二次世界大戰以后，隨著世界經濟的迅速發展和眾多世界性問題的不斷出現，區域問題引起人們的普遍關注，實現了研究領域從“區位”向“區域”的轉向，而進入20世紀80年代以來，經濟全球化、區域經濟一體化趨勢帶來了更多、更為復雜的區域經濟問題，理論界對“區域”的研究在持續不斷地深化。

二、區位和區域的關系

區位選擇與區域經濟發展是區域經濟理論的兩大主題。那么作為兩大主題基本研究對象的“區位”和“區域”之間究竟是什么關系呢？是我們通常理解的區位的加總就是區域？還是說把區域像制作地圖一樣，無限縮小比例尺，所有的區域都可以看成是區位？可以看出，這些理解都是從形式上對兩者關系的理解，如果僅靠這種認識，那么區位和區域是無法托起區位論和區域經濟發展這兩大理論體系并架起從區位向區域、區位論向區域經濟發展理論之間的橋梁的。從上述“區位”向“區域”的轉變歷程可以看出，這種轉向或者說是融合，正是人類對現實世界的認識從“非均質”向“均質”再向“均質與非均質相結合”這三個階段的演變歷程。

1.世界的非均質性與區位

當人類對現實世界的特征認識是非均質的時候，正是傳統地理學所重視的地區間自然條件、地貌特征發揮重要作用的時刻，在這個階段，由于生產技術不夠發達，就產生了地理和環境決定論，地理和環境決定論認為自然環境決定人的一切，并且這些思想一直支配著人類的思維方式，因此，此后很長一段時期內，人類的研究重點就在于如何更全面地認識和解釋世界的非均質性。1908年Chisholm對經濟地理學的功能進行的描述是：地理學的功能在于，對于任何具有區位分布（local distribution）的現象，解釋這種分布，且能夠根據事物運行過程中與地方相關聯的變異來解釋這種分布，而事物的運行則依地域體（locality）或者地域體之間的關系而變化。哈特向也認為創立于20世紀20年代和30年代的區域地理學并不能發現什么科學法則，其知識價值就在于對區域本身獨特性的研究，和對地球表面區域現實的綜合理解和解釋性描述。這個階段人類的慣性思維方式就是更多地掌握這種非均質性，然后讓所進行的各種經濟活動更好地適應環境，適應所處的地區條件。在現代社會這種觀點也并不少見，經濟學家杰弗里·薩克斯在他的著作《貧困的終結》中指出“地理就是命運”。雖然區位論中對區位條件的選擇看似是人類對于地區的選擇，但總的前提仍然是每個區位條件保持不變，人類充分認識到區位間差異的前提下，經濟活動對這些地區進行的選擇，還未達到經濟活動主體主動改善所處的區位條件，使所處區位按照自己意愿發展的階段，因此這時的經濟活動主體是對不同位置點優劣的認識和選擇，屬于區位研究。

2.世界的均質性與區域

隨著人類社會的不斷發展，科學技術水平不斷進步，以往由于自然稟賦對人類的束縛逐步減弱，最為明顯的就是運輸方式的改變對人類社會的影響，“由于運輸成本的下降，廠商逐漸擺脫了區位選擇時自然要素的約束，也就是擺脫了原料產地或能源產地的約束，因而逐漸變成了所謂的‘自由廠商’”。人類已經意識到一定的科技進步或者生產效率的改進可以使自己有更大的選擇范圍。在人類不斷改造的世界里，一些原本并不適合人類居住、按照傳統思維處于區位劣勢并不適合傳統企業布局的地區在經過人類一定程度的后天改造后，開始擁有了和優勢地區類似的要素稟賦，或者說人類后天的改造縮小了地區間的非均質性，從而使整個世界或地區表現出了更強的均質性特征。

當人類將世界認識為非均質時，研究重點是不同區位間的差異；而當人類發現世界是可以改造的，認為空間只是地方發展的一個實體容器后，對于眾多相對均質的區域來說，研究區域發展的共性規律就成為主要議題。最明顯的是20世紀中期開始形成的“發展論”，“發展論假定所有經濟體都能最終達到‘發達’狀態……將欠發達理解為國民經濟管理不善的結果，則意味著如果執行了正確的政策，就會很自然地帶來發展”。“最早的區域發展理論……摒棄了區位理論中采用實體度量的空間概念，取而代之的是統一抽象的空間概念：在這樣的空間中，供給條件（要素稟賦、部門和生產力結構）和需求條件（消費者特征和偏好）在區域中的任何地方都是相同的。”甚至連一貫重視地區間非均質研究的地理學也開始重視對區域的均質性研究，“在20世紀30—50年代赫特納·哈特向區域地理學主導地理學的時代，經濟地理學關心的‘地方’，核心是基于實地調查對區域的特征及區域與區域之間的差異進行描述，這時的‘地方’——我們通常所說的‘區域’……其內部在一些性質上具有同一性，但也可以具有內部的分異”。可以看出，此時無論是經濟學還是地理學，都對區域的均質性給予了足夠的重視。其實區域本身就是為了簡化分析，將世界進行抽象后所產生的概念，哈特向認為“區域使地理學家能夠綜合迥異的地理事實，使對世界復雜性的描述易于理解”。

3.均質與非均質的世界需要區位和區域研究相結合

現實世界中“絕對優勢”的存在，不可抗力的存在使得人類不可能與大自然相抗衡。當然人類也不可能消除差異的存在，因為歷史—地理唯物主義的觀點告訴我們“對象或現象是關系的具體化”，“關系是由差異建構的，而這些差異造成了一些緊張局面；這種緊張進而也產生了一種動力，變成歷史地理變遷的‘發動機’”。所以，如果沒有了差異，世界將表現出完全的均質特征，那就不會有“關系”的存在，沒有了“關系”的存在，“發動機”就失去了動力，世界將不復存在。因此，差異的存在、世界的非均質特征是絕對的，雖然各國的實證分析發現區域經濟之間存在條件收斂和俱樂部收斂或子集收斂，但是區域發展的不平衡是一個長期過程，是常態的。尼爾寇等人甚至直接認為“不均衡發展——理所當然！”因此，區域間共性規律的發現并未解決區域不平衡的存在，均質研究中所發現的規模經濟、外部性、循環累積效應等因素的影響使得地區間的非均質特征得到了加強，區域差異不僅在國家之間存在，在國家內部也同樣存在。這時的區域研究又需要重視區域差異、空間多樣化聯系的觀點，即不僅需要重視內部構成，還需要重視其外部條件，將基于非均質的區位論中的因素與基于均質的區域研究中的理論相結合。將上述區位研究向區域研究演變的流程刻畫下來就如圖1所示。

圖1 區位與區域演化圖

因此，對于區位和區域關系的理解主要在于理論研究所關注的角度，就像郝壽義提出的“考察一定的地域空間，如果將其內部的結構和特征內化為其性質，而單單考察其面臨的外部條件，就可以將這一地域空間看成是一個區位；如果考察一定地域空間的內部結構、自組織經濟活動以及對外的經濟關系，則可將這一地域空間視為一個區域來分析”。所以說，區位和區域是可以互相轉化的。羅伯塔·卡佩羅的一段話可能也有助于我們理解區位和區域之間的關系：“在空間是多樣化聯系的觀點下，區位理論與發展理論難解難分且有趣地結合在一起。這些理論指明由集中所產生的區位優勢將進一步創造發展和吸引新的企業，并引發地方新一輪的集聚優勢產生，如此的描述向我們完美地透露了地方發展機制的真實‘空間’本性。”

三、區位和區域的本質

在通常的認識中，區位被理解為經濟活動的場所，區域被理解為具有一定同質性的地區。區位和區域都是對應于空間維度上的概念，在某種程度上都占據了一定的空間，并且無論是區位還是區域，其作為位置、場所的屬性無疑是第一位，也是最基礎的，但是，如果將區位或者區域簡單地理解為位置、地理坐標，還像馬歇爾為代表的理論家們那樣，把空間、場所看作一個沒有面積的點，或者抽象為一個完全均質的空間，忽略空間地域豐富的內容及其變化性，這種分析無疑是過于簡單且片面的。因此，我們就需要探索區位或者區域在除去位置、地理坐標之外的豐富內涵，這樣才能認清其本質。列寧指出：“形式是本質的。本質是形式的。不論怎樣形式都還是以本質為轉移……”這里的本質其實指代的就是內容，因為本質蘊含于事物的內部，由其內部能夠被感知到的實體內容和不能被人的感官直接感知的綜合外部性共同組成。

從上述區位和區域的關系中其實已經可以看出，要素稟賦的差異導致了區位條件的差異，并促使了區位向區域研究的轉變和融合。因此，如果從內部構成來討論區位和區域，那么區域的本質就是區位的本質，可以將二者合二為一進行討論，探討它們的本質含義。

首先，需要討論區域內部的具體構成究竟是什么。哈特向認為：“世界是由根據經濟劃分的區域拼湊而成的，每一個區域又是相互聯系的要素的緊密綜合體，這些要素包括諸如土地和植物、建筑和牲畜、工具和生產方法等，也包括諸如價格和市場、應用知識和抽象知識等多種不可見成分。”陸大道從系統論的角度來認識區域，并認為“所謂區域系統，就是指在地球表面上占有一定空間范圍，由若干具有相互聯系相互作用的自然和社會經濟要素組合的集合體或綜合體”。可以看出，他們對于區域的認識重點主要包括兩個：一個是空間范圍，一個是要素。即使將區域不斷細分，從區位的角度來看，其實也主要包含這兩個方面，如郝壽義認為“區位既是空間的位置，也是各種經濟性要素的有機結合體”。這些研究都指出了區域或者區位的本質就是各種要素在一定空間范圍的組合。

從貿易理論的視角也可以看出區位理論的本質就是對生產要素的研究，區位論和貿易理論并不是相互獨立的，艾薩德認為“區位和貿易是一個硬幣的兩面，決定一面的力量同時也決定了另一面”。俄林也指出“除非視國際貿易理論與一般區位理論相聯系或作為其一部分，否則無法理解國際貿易理論”。艾薩德繼續指出“要理解和預料這些力量之間的相互作用，對于資源、位置、地形和其他環境特征，以及價格、外匯管理和貨幣機制以及其他文化習俗、行為情節和模式的了解是必不可少的”。俄林也進一步指出了“國際貿易理論與商品和要素缺乏流動性是聯系在一起的”。也就是說，正是由于商品和要素缺乏流動性，才催生了國際貿易的產生，正是由于商品和要素在地區間的非均質分布，才構成了區位之間的差異。可以設想一下，如果全世界的各種商品或要素能夠完全自由、無成本地流動，那么各種要素的供給自然就從富集地區流動到稀缺地區，全世界將會形成一個完全均質的空間，所謂的區位差異、區域差異將不復存在，當然也就不會存在貿易，因此區位的本質就是地區內所擁有的各種生產要素，也正是這些生產要素的差異才成為貿易產生的源泉。

其次，這里需要注意的是，區域所包含的本質含義并非僅僅是這些生產要素的簡單加總，并不僅僅是基于要素充裕性（或稀缺性）所帶來的優勢（或劣勢），因為區域還有其基于唯一地理位置的獨特性，即“在不同經濟區可以發現同類要素，它們如何組織并相互聯系‘在地球上只出現一次’”。而這種由于地理上的唯一性或獨占性導致區域可以產生更大的優勢（或劣勢）。羅伯塔·卡佩羅認為：“空間也能產生地理優勢，如一個地方在某項原材料上擁有較高稟賦并且通達性上是便利的，從生產性過程在空間上的累積性質來看，空間也是經濟優勢不斷迸發的源泉，尤其是空間上的鄰近可以因生產成本的降低而產生經濟效益……”。這都說明區域中各種要素的加總經過具有唯一性的場所承載之后，所能夠產生的作用或影響是深遠的、長期的。另外，如果從系統或者場的角度認識區域或者區位的話，它們可以被理解為由其內部所有要素構成所形成的經濟空間場，如郝壽義認為“區位是經過人類物化勞動改造后的經濟空間場，它代表一定的空間所承載的各種空間經濟關系的綜合”，也有學者將這種由要素所產生的關系稱為“區位能”，因此區域的內容在這里也可以認為是這些基于要素的各種經濟關系的加總，區域研究的重點從歐式空間向萊布尼茲空間的拓展使得區域所包含的內容更加豐富，因為由于網絡效應所產生的關系加總將呈現“爆炸式”增長的效果。例如，當區域中只有1種要素時，并不產生任何關系，當存在2種要素時，關系數量增加為1個，當存在5種要素時，關系數量已經增加到了10個，當存在100種要素時，關系數量已經達到了4950個，而這種關系數量還只是基于一對一關系，如果考慮多種要素之間的組合關系，數目將更多。所以，雖然從表面上看，區域內的各種要素數量是相對固定或可測的，但是基于這些要素基礎上的關系所產生的能量卻是難以估測的。

再次，區域內所包含的各種要素并非是一成不變的，是動態的，其可變性不僅取決于新的要素的發現，還隨著對已知要素所具有的經濟性的發現而變化，即是否對人類有用，是否能夠創造價值。這點可以通過人類對自然資源的認識和利用來理解。埃里克·齊默爾曼對資源的描述是：“資源并不是天生的，是逐漸變成的。”這就意味著，自然資源不是預先給定的，其有用性是以文化的、歷史的、市場的、技術的和地理環境為條件的。也就是說，要素的有用性或經濟性是可變的，舉例來說，幾乎所有的礦產資源的價值都有一個技術背景。比如說鈾，它作為一種資源，在核裂變能夠控制以前，商業價值并不高，到20世紀50年代后期，核技術能力發展以后，人們開始積極尋找鈾礦，并希望發現它的商業用途和價值，然而，隨著文化背景的改變，作為一種資源的鈾，其使用在環境和公眾健康方面的成本日益為人們所認識，因而，自1970年以后，鈾的價值大大降低了。同樣，社會背景的改變也能影響著人類對資源的認識，比如沼澤地，過去沼澤地一直被看作疾病之源，是浪費的土地，屬于荒水或者荒地，經濟價值極低，但是隨著人類對地球生態環境的關注，沼澤地被認為是“地球之肺”或“地球之腎”，它是有效的洪水緩沖區和天然水資源的凈化系統，和海洋、森林并稱全球“三大生態系統”。

因此，區位或者區域的本質就是附著在一定空間或場所的所有生產要素的組合。這種組合不僅包含實體的要素，還包括附著在各種要素上的各種虛擬的“場”以及各種要素之間的關系組合。認清了區域的本質，在制定區域政策，促進區域發展時，地方政府就不應當將重點只放在對現有實體性要素的開發和利用上，尤其是對一些現在看來要素貧瘠的地區，這些地區之所以貧瘠、落后，其主要原因就在于自己的有用性、自身價值仍未被社會所發現或自有要素的組織效率較低，這些地區應當更重視對自有充裕要素的認識和開發研究以及提高現有要素的自組織能力或政府的他組織能力上。

［1］王士君，宋飏.論經濟地理學的區位觀：全國城市經濟地理與微區位學術研討會論文集［C］.上海：中華地圖學社，2005.

［2］郝壽義，安虎森.區域經濟學［M］.北京：經濟科學出版社，2004.

［3］郝壽義.區域經濟學原理［M］.上海：上海人民出版社，2007.

［4］埃里克·謝潑德，特雷弗·J.巴恩斯.經濟地理學指南［M］.湯茂林，等譯.北京：商務印書館，2008.

［5］苗長虹，魏也華，呂拉昌著.新經濟地理學［M］.北京：科學出版社，2011.

（責任編輯：文銳）

Study on the Nature of Region from the Perspective of Location

Zhang YonghengHao Shouyi

Research on region is a key issue nowadays.At the background of“new normal”，how to change and cultivate the driving force of the development of one region is the topic of the government.But different regions have different characteristic，localgovernmentmustknowwhatonearththeregionis，soastomakeanmoreefficientpolicy. Furthermore，the development of regional economics needs us to grasp the nature of region.The study of region comes from location，so the evolution of location is helped for us to understand the shape of region.Heterogeneous and homogeneous are the nature of region.

Location；Region；Heterogeneous；Homogeneous

F061.5

A

2095—5766（2016）04—0110—05

2016—03—23

天津市科技計劃項目“高層次創新型人才與濱海新區協同發展的對策研究”（14ZLZLZF0081）。

張永恒，男，南開大學經濟學院博士生，講師（天津300071）。郝壽義，男，南開大學經濟學院博士生導師，教授（天津300071）。