對(duì)口支援中不同利益主體的博弈行為

楊明洪　張營(yíng)為

[內(nèi)容摘要]對(duì)口援藏是治藏穩(wěn)藏的一項(xiàng)制度創(chuàng)新，總體上取得巨大成功，但也存在部分的失效，其中一個(gè)重要原因就是各利益主體存在需求偏好差異和利益沖突。通過(guò)博弈論理論構(gòu)建對(duì)口援藏動(dòng)態(tài)模型，分析相關(guān)利益主體的行為傾向和博弈關(guān)系。研究結(jié)果表明：中央政府應(yīng)提高懲罰力度，提高消極援藏的成本，并加大對(duì)支援方政府積極支援的獎(jiǎng)勵(lì)；應(yīng)提高對(duì)口支援的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模；應(yīng)完善對(duì)口援藏運(yùn)行機(jī)制，理順利益關(guān)系，并對(duì)對(duì)口援藏進(jìn)行制度創(chuàng)新和模式創(chuàng)新，以提高援藏資金、項(xiàng)目、干部的使用效率。

[關(guān)鍵詞]對(duì)口支援；不同利益主體；博弈行為

一、引言

對(duì)口支援研究當(dāng)前已經(jīng)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政策研究的一個(gè)學(xué)術(shù)熱點(diǎn)。“完善運(yùn)行機(jī)制”被認(rèn)為是這一制度性安排的重要基礎(chǔ)，是整個(gè)運(yùn)行鏈條中至關(guān)重要的一環(huán)。對(duì)口支援的順利啟動(dòng)、開(kāi)展及管理關(guān)鍵在于理順中央政府、支援方以及受援方之間的關(guān)系。中央政府、支援方與受援方是理解對(duì)口支援的核心三角框架。中央政府作為真正的執(zhí)政者，具有自己的執(zhí)政目標(biāo)和利益訴求，其執(zhí)政穩(wěn)定性又受到廣大欠發(fā)達(dá)地區(qū)受援方政府的影響。中央政府自身利益的實(shí)現(xiàn)，還要依靠發(fā)達(dá)地區(qū)支援方政府的行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，中央政府、受援方與支援方之間的關(guān)系就構(gòu)成了對(duì)口支援內(nèi)部運(yùn)行最為重要的關(guān)系。支援方政府的行為，影響了對(duì)口支援的數(shù)量和質(zhì)量，制約受援地區(qū)發(fā)展的環(huán)境和條件，廣大受援地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的效果，又會(huì)影響到受援方對(duì)中央政府的政治態(tài)度，這其中涵蓋了三方行為博弈關(guān)系。

隨著現(xiàn)實(shí)的對(duì)口支援工作的深入推廣和廣泛開(kāi)展，對(duì)口支援問(wèn)題引起眾多學(xué)者的關(guān)注，其研究?jī)?nèi)容主要集中在對(duì)口支援的模式、政策績(jī)效以及制度演進(jìn)等方面。在對(duì)口支援模式方面，學(xué)者們從對(duì)口支援的起源、形成及演化入手，認(rèn)為對(duì)口支援是一項(xiàng)具有鮮明中國(guó)特色的資源橫向轉(zhuǎn)移與跨界合作治理機(jī)制，已經(jīng)由初期的廠廠包社發(fā)展為目前的對(duì)邊疆地區(qū)的對(duì)口支援、對(duì)重大工程的對(duì)口支援、對(duì)災(zāi)害損失嚴(yán)重地區(qū)的對(duì)口支援三種主要模式，具體表現(xiàn)在對(duì)口援藏和對(duì)口援疆、對(duì)口支援三峽庫(kù)區(qū)移民，以及對(duì)口支援汶川災(zāi)后重建等。在政策績(jī)效方面，學(xué)者們往往通過(guò)具體的對(duì)口支援工作進(jìn)行分析，有的學(xué)者以汶川災(zāi)后重建對(duì)口支援為案例，分析對(duì)口支援對(duì)災(zāi)后重建后的可持續(xù)恢復(fù)的重要作用和長(zhǎng)期效果、分析對(duì)口支援對(duì)基本公共服務(wù)均等化的效應(yīng)，以及政治效益、經(jīng)濟(jì)效益、管理效益和社會(huì)效益；還有的學(xué)者以三峽庫(kù)區(qū)移民工程為例，分析對(duì)口支援的基本經(jīng)驗(yàn)及應(yīng)對(duì)措施。在制度演進(jìn)方面，學(xué)者們認(rèn)為對(duì)口支援制度化是一個(gè)趨勢(shì)，應(yīng)加強(qiáng)法制化建設(shè)。在對(duì)口支援演進(jìn)過(guò)程中，有的學(xué)者認(rèn)為對(duì)口支援必須處理好中央與地方以及地方之間的府際關(guān)系。認(rèn)識(shí)到地方政府既是中央政府又是民眾代理人這一雙重委托關(guān)系，地方政府具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，且自主性逐步增強(qiáng)，導(dǎo)致受援方政府與支援方政府立足和期待都不同，出現(xiàn)分歧和錯(cuò)位，必須實(shí)現(xiàn)對(duì)口支援向協(xié)作發(fā)展轉(zhuǎn)變。盡管學(xué)者們意識(shí)到對(duì)口支援中的利益攸關(guān)方訴求的不一致，且這種不一致導(dǎo)致了援助的效率損失，但對(duì)于利益主體之間的博弈如何進(jìn)行的鮮見(jiàn)闡述，如何科學(xué)地設(shè)置條件使得援助各方都能積極做好對(duì)口支援也較為少見(jiàn)。

作為邊疆少數(shù)民族地區(qū)，西藏自1950年和平解放后，就得到了中央各個(gè)方面的扶持，也得到內(nèi)地發(fā)達(dá)省市和中央企業(yè)的支援。1994年中央第三次西藏工作座談會(huì)上做出“分片負(fù)責(zé)，對(duì)口支援，定期輪換”的對(duì)口援藏決策，確定14個(gè)省市（不算后增加的重慶市）對(duì)口支援西藏7個(gè)地市，共計(jì)10年。2001年中央第四次西藏工作座談會(huì)決定繼續(xù)加大對(duì)口援藏工作力度和延長(zhǎng)對(duì)口援藏工作的時(shí)間，并把未納入對(duì)口支援范圍的29個(gè)縣和雙湖特別行政區(qū)納入支援范圍，同時(shí)，還增加部分大型國(guó)有企業(yè)參加援藏工作。至今已形成全部中央部委、17個(gè)省市、17家中央企業(yè)對(duì)口支援西藏的區(qū)直單位和全部的74個(gè)縣的援藏體系。因此，西藏是新中國(guó)成立以來(lái)中央最早安排對(duì)口支援的區(qū)域，是發(fā)展援助中的典型，做的時(shí)間最早，援助過(guò)程中涉及的利益主體最多，學(xué)術(shù)界關(guān)注度也最高。本文以對(duì)口支援西藏為例，分析在支援過(guò)程中涉及的利益主體之間的行為博弈，重點(diǎn)分析中央政府、受援方與支援方之間的行為博弈，分析各主體間的相互制約與影響，旨在研究如何更好地平衡各方利益，以提出改進(jìn)對(duì)口支援制度的相應(yīng)政策建議。

二、博弈參與主體及其利益目標(biāo)

對(duì)口援藏總體上是成功的，但也存在著局部地區(qū)、局部領(lǐng)域低效或者無(wú)效，一個(gè)重要原因在于對(duì)口援藏中存在不同主體的利益沖突。對(duì)口援藏政策的利益攸關(guān)方主要是中央政府、支援方政府以及作為受援方的西藏地方政府，各主體之間存在著責(zé)任、權(quán)利、利益關(guān)系。在這些關(guān)系中，盡管存在共同的利益結(jié)合點(diǎn)，但同時(shí)也有差異，各方都希望能在對(duì)口援藏過(guò)程中達(dá)到自己的目標(biāo)或?qū)崿F(xiàn)利益的最大化。不同的相關(guān)利益主體，在采取行動(dòng)時(shí)，必然考慮到其他方對(duì)這種行動(dòng)會(huì)做出什么樣的反應(yīng)，從而形成了一個(gè)博弈。在這種博弈過(guò)程中，既有合作中的效率，也有不合作的效率損失，影響了對(duì)口援藏政策的運(yùn)行效果。

利益攸關(guān)方是指極其有可能受擬議中的某項(xiàng)干預(yù)活動(dòng)影響（無(wú)論是積極或消極）的或者指那些會(huì)影響到這項(xiàng)干預(yù)結(jié)果的人、群體和單位。對(duì)口援藏是中央政府安排下的各對(duì)口支援單位幫扶西藏的政策安排，對(duì)口援藏工作涉及中央政府（代表國(guó)家利益）、支援方政府（代表支援地區(qū)）、受援方政府（代表受援地區(qū)）等利益相關(guān)者，各利益相關(guān)者有不同的策略選擇和收益函數(shù)，其目的在于通過(guò)策略選擇實(shí)現(xiàn)利益或效用的最大化。

（一）中央政府

困境一：西藏經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)、維穩(wěn)的選擇。

對(duì)口援藏可以為西藏單項(xiàng)輸入大量的勞動(dòng)、資本和技術(shù)，推動(dòng)西藏經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展，但由于西藏的特殊性，國(guó)際上有反華勢(shì)力的干擾，面臨維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的巨大壓力。此外，西藏脆弱的自然環(huán)境，生態(tài)保護(hù)問(wèn)題也不容忽視。

困境二：中央政府與支援方政府的利益關(guān)系。

要使支援產(chǎn)生良好效果就必然需要有一定規(guī)模的支援量來(lái)支撐，但一方面如果中央要求支援方支援規(guī)模和比例過(guò)大，會(huì)影響支援方本身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度；另一方面，如果規(guī)模和比例過(guò)小，支援方的付出就會(huì)較少，但會(huì)造成援助效果的低下，又不利于對(duì)口援藏的進(jìn)行。

困境三：中央政府與西藏地方政府利益關(guān)系。

中央政府與西藏地方政府也存在著利益關(guān)系。如果中央政府制定較高的支援標(biāo)準(zhǔn)，西藏地方政府會(huì)獲得較高規(guī)模的支援量，但支援成本會(huì)增加，還有可能產(chǎn)生援助依賴；相反，如果支援標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，中央政府負(fù)擔(dān)自然較低，但有可能會(huì)影響西藏經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)的不穩(wěn)定。

綜上，中央政府代表國(guó)家利益，是對(duì)口援藏政策的制定者。因此，為保證國(guó)家整體利益的實(shí)現(xiàn)，一般要平衡各方并兼顧經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、生態(tài)利益。同時(shí)，中央政府出于民族平等、民族團(tuán)結(jié)以及區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的考慮，有較強(qiáng)的對(duì)口援藏意識(shí)。

（二）支援方政府

支援方政府與中央政府和西藏地方政府之間都存在利益博弈。一方面，支援方政府既是中央對(duì)口援藏政策的實(shí)施者，完成中央下達(dá)的支援任務(wù)，又是本地區(qū)民眾利益的代表，需要實(shí)現(xiàn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)利益的最大化。因此，支援方政府是一個(gè)多目標(biāo)執(zhí)行者，與中央政府的目標(biāo)并不總是一致。支援方政府作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益主體，其更多考慮的是本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)政收入，以及官員業(yè)績(jī)。在一定范圍內(nèi)，當(dāng)局部利益大于整體利益時(shí)，在缺乏中央強(qiáng)大的政治監(jiān)督或行政壓力下，支援方政府往往怠于執(zhí)行對(duì)口援藏政策，甚至有在支援中為自己謀取利益的行為。另一方面，援助方在支援的物資、資金和人才等資源在西藏的使用效率較低，或者支援給其帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)、政治效益較低時(shí)，援助方的積極性會(huì)較低；而西藏由于本身自然地理環(huán)境的制約，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相較內(nèi)地發(fā)展需要更多的資金來(lái)支撐，當(dāng)支援規(guī)模不能滿足其預(yù)期時(shí)，就有可能與支援方政府產(chǎn)生沖突。

（三）西藏地方政府

西藏地方政府作為受援方的代表，既有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)政收入增加的壓力，有社會(huì)穩(wěn)定和邊疆安全的壓力，也有政府政績(jī)的動(dòng)機(jī)。因此，現(xiàn)實(shí)中他們需要盡可能多的援助，以共同承擔(dān)巨大的責(zé)任，但是援助也可能產(chǎn)生依賴，并會(huì)有巨大的心理成本和心理負(fù)擔(dān)。因此，西藏地方政府本身存在著需要大量的援助客觀現(xiàn)實(shí)，但是內(nèi)心又存在著想自力更生以實(shí)現(xiàn)尊嚴(yán)和自尊，并不想過(guò)多的依賴幫助的心理矛盾。

（四）各行為主體對(duì)口援藏目標(biāo)差異

首先，中央政府本應(yīng)追求西藏地方政府和支援方政府利益之和的國(guó)家福利最大化，但西藏的特殊性以及援藏的目標(biāo)決定了中央政府應(yīng)該首先保護(hù)西藏地區(qū)的利益，這里我們假設(shè)中央政府的利益訴求和西藏地方政府一致。

其次，中央政府對(duì)口援藏政策的目標(biāo)在于促進(jìn)西藏地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定，支援方政府是對(duì)口援藏政策的具體執(zhí)行者，在方向上支援方和中央的利益是一致的。但是在財(cái)政分權(quán)化制約下，支援方政府追求地方政府部門利益最大化和財(cái)政收入最大化的利己理性往往與中央政府的社會(huì)福利最大化的國(guó)家理性存在差異。可見(jiàn)，中央政府與地方政府存在著博弈。

最后，支援方政府不僅需要考慮對(duì)口援藏的效果而大量單項(xiàng)輸出，更要考慮本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及本轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)和群眾獲益，更有自己的利益訴求。而西藏地方政府雖然內(nèi)心不愿意拒絕援助依賴，但是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成本較高，需要大量的外部支援來(lái)支撐，于是就有支援方政府與西藏自治區(qū)政府利益訴求的差異。

三、不同利益主體行為博弈分析

（一）基本理論假設(shè)

在中央政府、支援方政府與西藏地方政府進(jìn)行對(duì)口援藏的博弈過(guò)程中，為使博弈模型簡(jiǎn)化，特做出以下假設(shè)：

1.假定對(duì)口支援中，利益相關(guān)方對(duì)彼此都具有完全信息，對(duì)對(duì)方的行動(dòng)完全可以觀察到。

2.假定支援方政府和西藏地方政府只有一級(jí)，包含省（直轄市、區(qū)）、市、縣、鄉(xiāng)四級(jí)政府。

3.假定中央政府、支援方政府、西藏地方政府都是理性經(jīng)濟(jì)人，在對(duì)口援藏中都追求個(gè)人利益的最大化和成本的最小化。

（二）中央政府與支援方政府博弈行為分析

中央政府和支援方政府在對(duì)口援藏過(guò)程中形成的博弈模型的基本要素如下：

表1反映了中央政府與支援方政府的監(jiān)督博弈支付矩陣，給定支援方政府積極對(duì)口援藏的概率為x，中央政府采取監(jiān)督檢查（y=1）和不進(jìn)行監(jiān)督檢查（y=0）的期望收益分別為：

即當(dāng)支援方政府積極對(duì)口援藏的概率小于、等于和大于x^*時(shí)，中央政府的最優(yōu)選擇分別是“進(jìn)行監(jiān)督”“可隨機(jī)進(jìn)行監(jiān)督”和“不進(jìn)行監(jiān)督”。

同理，給定中央政府采取監(jiān)督檢查的概率為y，支援方政府采取積極對(duì)口援藏（x=1）和消極對(duì)口援藏（x=0）時(shí)的期望收益分別為：

即如果中央政府監(jiān)督的概率小于、等于和大于y^*時(shí)，支援方政府的最優(yōu)策略分別為“不積極”“隨機(jī)選擇”“積極”。

通過(guò)以上各式可以得到以下結(jié)論：

（1）罰款力度越大，支援方政府積極援藏的概率就越大，積極化傾向越強(qiáng)烈，同時(shí)中央政府可以以更小的概率進(jìn)行監(jiān)督。

（2）中央政府對(duì)“積極”的獎(jiǎng)勵(lì)越大，支援方政府積極援藏的概率就越小，消極化傾向也越強(qiáng)烈，而中央政府監(jiān)督的概率也越小。

（3）監(jiān)督成本越大，支援方政府積極援藏的概率越小，不積極傾向越強(qiáng)烈。

（4）支援方政府積極援藏的成本越大，中央政府監(jiān)督的概率越大，積極援藏的傾向越強(qiáng)。

以上4種情況，第二、三種與實(shí)際情況不符，第一、四種與實(shí)際情況相符。因此，為刺激地方政府積極對(duì)口援藏，應(yīng)加強(qiáng)中央的監(jiān)督以及對(duì)不積極對(duì)口援藏的經(jīng)濟(jì)懲罰力度。

（三）支援方政府與西藏地方政府博弈行為分析

支援方如果選擇積極援藏，現(xiàn)實(shí)的需要使得西藏地方政府不會(huì)選擇不配合，因此，支援方政府如果從西藏的角度出發(fā)而做出是否積極支援的決策，那么就會(huì)鼓勵(lì)西藏地方政府積極配合。所以，在支援方政府與西藏地方政府的行為博弈中，主要考慮的是西藏地方政府的態(tài)度。

假設(shè)西藏地方政府采取消極配合的概率為β，積極配合的概率為1-β，支援方政府采取消極支援（α=1）和積極支援（α=0）的期望收益分別為：

四、結(jié)論及建議

從上面的博弈分析可以看出，對(duì)口援藏中的各個(gè)行為主體都有自己的利益訴求，存在著目標(biāo)的不一致性，因此適合利用博弈論工具來(lái)分析。分析結(jié)果表明：

第一，從中央政府與支援方政府的博弈結(jié)果來(lái)看，中央政府對(duì)消極支援的罰款力度越大，支援方政府積極援藏的概率就越大，積極化傾向越強(qiáng)烈，同時(shí)中央政府可以以更小的概率進(jìn)行監(jiān)督。如果支援的成本越大，那么中央政府監(jiān)督的概率也越大，也更能使支援方積極援藏的概率增加。

第二，從援受雙方博弈結(jié)果來(lái)看，支援方政府支援的人才、資金和物資的規(guī)模越大，西藏地方政府積極配合對(duì)口支援的概率越大；反之，支援的規(guī)模越小，受援方積極配合對(duì)口支援的概率就越小。

第三，雖然目前對(duì)口援藏運(yùn)行良好，但是由于不同利益主體的利益存在不一致導(dǎo)致這一制度性安排并未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，存在著效率的損失。這主要表現(xiàn)在支援方可能的消極援藏以及受援方的消極配合上。

本研究的結(jié)論有清晰的政策含義：

第一，中央政府應(yīng)提高懲罰力度，提高消極援藏的成本，并加大對(duì)支援方政府積極支援的獎(jiǎng)勵(lì)，以更好地提高對(duì)口援藏的效率。應(yīng)根據(jù)受援地區(qū)的資源稟賦和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，提高對(duì)口支援的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模。這樣，既有利于西藏獲得充分的外來(lái)資源，同時(shí)又能激發(fā)其積極配合對(duì)口援藏工作的積極性和主動(dòng)性。

第二，對(duì)口援藏涉及眾多的利益相關(guān)者，各自的經(jīng)濟(jì)主體有自己的利益需求。因此，應(yīng)完善對(duì)口援藏運(yùn)行機(jī)制，理順利益關(guān)系，并對(duì)對(duì)口援藏進(jìn)行制度創(chuàng)新和模式的創(chuàng)新，以提高援藏資金、項(xiàng)目、干部的使用效率。

第三，對(duì)口支援需要轉(zhuǎn)向?qū)诤献鳌?duì)口援藏已經(jīng)開(kāi)展20余年，初期的動(dòng)員性、政治性、無(wú)償性、較低層次的單向支援需要轉(zhuǎn)向自發(fā)性、互利性、可持續(xù)性的較高層次的互利共贏的對(duì)口合作。因此，單向的支援轉(zhuǎn)向雙向的互利合作是促使對(duì)口援藏各方積極行動(dòng)的可行路徑。