技術創新市場導向機制

杜斌　張治河

[內容摘要]健全的技術創新市場導向機制是實施創新驅動發展戰略和建設創新型國家的重要環節。對于轉軌經濟的中國而言，正視技術創新面臨的“一高三低一偏差”現象及健全的市場體系和完善的市場機制尚未有效形成等難題，厘清技術創新內外在關系，明晰技術創新市場導向機制的運行機理，釋放各主體的創新潛能，是急需解決的重大理論和現實命題。本文剖析了技術創新市場導向機制的構成要件，構建了適應我國市場經濟建設以市場導向機制為核心的市場、政府、社會“三位一體”的技術創新模型，探析了以企業為主體、社會為平臺、市場為核心、政府為椎手的功能定位，規劃了技術路線運行圖，試圖為打造中國經濟升級版提供理論支撐。

[關鍵詞]技術創新；市場導向機制；“三位一體”系統模型

一、引言

創新驅動發展戰略及建設創新型經濟體已成為世界各國或地區的普遍共識，作為這一戰略實施要件之一的技術創新擔負著關鍵重任和起著核心作用。技術創新有兩個鮮明的屬性：一是新穎性，表現為新技術及其帶來的新成果；二是價值性，表現為市場商業價值的實現及其轉化擴散為社會效益。由此，市場擔當了技術創新全過程的“橋梁”和“媒介”作用（王緝慈，2002）。理論上，技術創新以市場為導向實屬必然。然而，在現實中，市場機制的發揮卻受到一國資源環境、政策體制、市場發育程度及經濟發展規模階段的制約，市場失靈及技術創新的“非效率”時時顯現，即便是成熟的發達市場經濟國家也不例外。健全技術創新的市場導向機制，確保市場調控的有效性及時效性，釋放技術創新潛能，增強競爭優勢，已成為各國對待技術創新的普遍做法。

技術創新的市場導向機制需具備兩個重要前提：其一，較為完善的市場體系。表現為高效的市場決定資源配置的機制，較為完備的要素及產品市場，相應的規則、制度、政策及配套的保障體系；其二，企業成為技術創新的主體，官產學研用協同。企業的本質及動機決定了技術創新應以市場導向為紐帶，推出異質性新產品，尋求差異化的市場結構，獲取溢價效應，贏得競爭優勢。隨著創新驅動戰略的實施和市場決定資源配置的制度運行，我國的市場經濟體制改革已進入了新的歷史時期，但不完善的市場體系及不成熟的微觀創新主體始終制約著我國創新質量及效率的提升，帶來經濟增長效益及結構轉型升級的困難。如何厘清市場導向機制對技術創新的作用機理，甄別技術創新以市場為導向的普適性及特殊性，發揮市場對創新資源配置的決定作用，有效實施技術創新的市場導向機制成為理論學術界面臨的重大命題。本文試圖在這一領域展開探索，力圖有所突破。

二、文獻回顧及述評

（一）技術創新與市場導向的理論流變與關系探索

時至今日，學者們關于技術創新概念莫衷一是。美籍奧地利經濟學家熊彼特最早提出創新的理論觀點，包括：（1）引入新產品；（2）引進新工藝；（3）開辟新市場；（4）控制原料的新供應來源；（5）實現企業的新組織。其中，（1）（2）屬于技術創新，（3）（5）適應技術創新，（4）依賴技術創新。之后，技術創新研究大致沿著兩條路線，形成四種學派：一是沿襲新古典范式從宏觀角度探索技術創新與經濟發展關系的技術創新新古典學派和新制度學派；二是秉承熊彼特傳統從微觀視角研究技術創新過程機制的新熊彼特主義和結構視角研究創新系統化的創新系統學派。雖然這些學派分別從技術創新一經濟增長、制度一技術創新一經濟增長、技術創新過程、技術創新環境等維度展示了技術創新作用及“黑箱”運行過程機理，但將宏觀視角與微觀視角相結合，探索技術創新的動態演變過程、運行機理及傳導路徑略顯不足，Nelson，Winter運用生物進化的演化視角探索企業的技術創新為我們提供一新的視角，但無法克服價格機制及層級融合等難題。Joseph E.Stiglitz關于市場社會主義與創新的論斷，為我們在轉軌經濟背景下構建技術創新的效率與激勵機制提供借鑒，但構建系統化完整的技術創新理論體系尚需假以時日。對轉軌經濟的我國而言，在社會主義市場經濟下，探索技術創新的獨特性、傳遞性及可實現性更具現實意義，也有著巨大的研究空間。

市場導向問題的研究有著深刻的歷史背景，一度成為營銷學關注的興趣點。經歷20世紀20年代初現、50年代高層管理關注、60年代中期概念性研究、70～80年代經驗性衡量及90年代后突破性研究等幾個標志性階段，形成了三種代表性觀點：（1）組織文化觀（Narver，Slater，1990L*j）涉及顧客導向、競爭者導向和部門間溝通三個方面，開發了MKTOR量表，用以評價企業實施市場導向的程度；（2）行為觀（Kohli，Jaworski，1990）包括市場情報產生、情報傳播與情報反應三個方面，開發了MARKOR量表。（3）系統觀包括組織系統、信息系統、計劃系統、控制系統、人力資源管理系統五項基本管理子系統。學者們利用或改進MKTOR量表及MARKOR量表，通過問卷調查或訪談、抽樣等方式，構建結構方程，運用統計軟件，分國別、行業、企業等實證檢驗市場導向的績效及執行。但目前的研究大多以發達國家為背景，涉及發展中國家較少，國內的研究處在起步階段。一個現實的問題是，適合發達國家的市場導向理論及量表衡量是否適合發展中國家，尤其是對于轉軌經濟的發展大國？

技術創新與市場導向關系一直備受爭議。爭議話題集中于：市場導向是否有利于技術創新；市場導向對技術創新的影響程度；是否市場導向強的企業越傾向于技術創新；市場導向、技術創新及組織績效三者的關系如何；等等。學者們主要從組織文化觀、行為觀、顧客中心及競爭戰略等角度探討，得出不盡相同的結論。史江濤等，張婧、段艷玲等認為市場導向對技術創新（產品創新）起關鍵作用，是企業實現競爭優勢和為顧客提供獨特價值的首要前提；任峰、李垣認為市場導向有利于企業在創新過程中規避風險，滿足顧客當前需求，有利于漸進性技術創新，但抑制了根本性創新行為，造成“短視”；Rapp等，Dauda等認為市場導向通過技術創新的中介作用影響組織績效。

綜上所述，學者們對技術創新與市場導向的研究有著不同的路線軌跡，技術創新側重經濟理論探索，由宏觀領域逐步深入到微觀視角，重視對技術創新本源、主體、過程、擴散、系統等實質問題的探索，復歸到企業組織層面，市場導向以營銷管理層面出現，逐漸上升到理論指導及績效檢驗，注重現實運用，二者在組織績效評價上找到“接洽點”。這種“接洽點”證實了二者結合的必要性及重要性。其一，技術創新的自身屬性及特征決定了以市場為導向的本質，“市場導向一技術創新一組織績效”是技術創新持續運行的生存線；其二，技術創新的主體是企業，逐利本質使企業不得不面臨市場選擇，技術創新增強企業核心競爭力，是獲取壟斷優勢及利潤的關鍵手段，“技術創新一企業競爭優勢一溢價（創新）利潤”是企業以市場為導向進行技術創新，變現利益訴求的必然選擇。

（二）技術創新市場導向的國別經驗比較

根據實現工業化和現代化的方式不同，世界各國分為三類：一是資源型國家；二是依附型國家；三是創新型國家。“他山之石，可以攻玉”，通過比較分析典型創新型國家技術創新導向模式及經驗，可以對我國的技術創新市場導向機制的健全有所借鑒。

依據資源稟賦、發展路徑及水平不同，本文選取創新領先發達大國美國，二戰后迅速崛起的德國、日本，后進奮起趕超先進的韓國以及創新特色鮮明的芬蘭、瑞典及丹麥作為分析對象（如表下所示）。比較發現，各創新型國家盡管技術創新模式有所差別，但企業作為創新的主體地位不變；創新瞄準市場需求，以市場導向為主線，政府及附屬機構起著輔助服務之功能；重視自主創新和建立國家創新系統，注重與創新對應的體制機制設計、政策協調及配套保障是各國普遍做法。

（三）我國技術創新市場導向進程：現狀與問題

我國的市場化改革始于1978年，經歷了一條市場排斥論—市場輔助論—市場結合論—市場主體論的艱難道路。2013年11月，黨的十八屆三中全會提出市場在資源配置中起決定作用的市場化改革。目前，我國的市場化程度進入相對成熟市場經濟時期。然而，我國的漸進式市場化改革依然并存諸多難題，如市場發育不全、不對稱、地區封鎖、市場分割、國內外市場區別對待；要素市場化嚴重滯后于產品市場化進程，要素資源扭曲、錯置、流動障礙等現象；市場機制的發揮過多存在各級政府干預及控制，尋租活動、擠占現象、政績導向、默許行為此起彼伏。對應于市場化的不同時期，我國的技術創新之路呈現出“三步走”的階段性特征：一是“重整套技術引進，輕消化吸收”。關注引進技術的可行性和成本，而對技術轉移和學習的重視不足，外來技術對國內開發技術的擠出效應遠大于溢出效應，技術依賴現象嚴重；二是“國家科技計劃引領高新技術，市場換技術政策招致外資涌入”。“973”及“863”等科技計劃的實施，推動了我國高科技產業的發展，然而跨國公司的引進并未通過其“溢出效應”實現獲取關鍵核心技術和創新能力的初衷，外資通過本土化戰略展現出強大的技術創新優勢，相當數量的產業被外資所壟斷，關鍵核心技術依附性并未減弱。三是實施“自主創新”，建設創新型國家。這一戰略于2006年1月確立，國務院發布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》（2006—2020），將“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”作為我國未來15年科技發展的指導方針。

目前，對比國際上公認的創新型國家及衡量標準，我國的技術創新面臨著“一高三低一偏差”難題。“一高”是指對外技術依存度高。創新型國家均在30%以下，而我國仍維持在40%左右。“三低”是指研發投入相對不足、技術創新主體成熟度低、創新成果轉化率低。2013年前，我國的研發強度一直低于2%（2013年為2.08%、2014年為2.05%），而創新型國家研發強度超過2%（見圖1），近年來我國的研發增長率呈下降趨勢。我國企業高層次人才缺乏。2011年，我國企業中具有博士學位人數占全國R&D人員中博士學位總數的13.39%，而同期美國高達35%。在西方發達國家建有研發機構的企業占60%，而我國企業只有萬分之三。高水平技術創新成果較少。2012年，國家科技進步獎企業占33.3%，技術發明獎企業僅占9.7%。我國科技成果的市場轉化率大約為25%，最終形成產業的只有5%左右，遠低于發達國家70%～80%的水平。“一偏差”是指區域技術創新水平差異過大。2014年，江蘇、廣東等6個省（市）研發支出占全國經費總支出的58.3%，而廣大的中西部省區所占比重較小。

這種現象的產生是多重原因疊加的結果，與漸進的市場化改革、惡劣的市場環境緊密相連。（1）政府、市場及社會邊界不清，市場機制發揮作用的范圍受限。技術創新主體錯位，資源傾斜于科研機構，企業受“短期”利益驅使尋租政治資源產生“政治資源詛咒效應”而弱化技術創新投入，致使創新水平及效率低下。（2）科技成果價值評判“失真”。科技成果的“價值”往往以獲得國家經費額、發表論文數、獲獎狀況及發明專利數等來確定，只注重其“技術價值”，忽略其“市場價值”，轉化應用率低，技術與市場嚴重脫節。（3）區域不均衡發展策略，分割的市場結構及“地方保護主義”政績觀等限制創新資源的雙向流動，缺乏有效整合、互動的合作機制，一定程度上加劇了技術創新的地區差距。（4）創新的軟環境尚未形成。受傳統的歷史、文化、思想觀念及風俗習慣的影響，我國強烈的民族自強精神與創新文化氛圍尚未有效形成，創新觀念與意識所需的社會環境有待加強。

破解我國技術創新發展困境，提振技術創新動能，必須研究市場與技術創新的關系，理順市場導向機制對技術創新全過程的作用機理，發揮市場對技術研發方向、路線選擇、要素價格、各類創新要素配置的導向作用，進而健全技術創新市場導向機制。

三、技術創新市場導向機制的構成要件

（一）執行主體——企業：動機、訴求與抉擇

企業是市場經濟的微觀組織，擔負著產品與服務的供給角色。企業是技術創新的主體，從表征上看其研發投入、產出、成果商業化所占比值的絕對比重，更重要的是企業的本質及動機屬性決定了企業理應成為技術創新的主體。這一主體地位貫穿技術創新的全過程，體現在創新決策、研發、投資、利益分配、風險承擔的主體性上。這需要明晰三個問題：一是企業技術創新動機；二是技術創新收益；三是技術創新的適宜條件。企業進行技術創新的動機在于塑造長期的“動態能力”及贏得持續的競爭優勢追蹤需求潛力，這一動機決定了企業通過技術創新不斷獲得創新收益，表現為改變市場條件形成的壟斷市場超額利潤及新產品或新工藝帶來的溢價利潤，二者加總即為創新收益。事實上，這一創新收益很難由企業全額獲得，原因在于企業是否具有完備的創新機會及有無外在干擾。創新機會包括適宜的社會環境、創新資源的可獲得性及激勵制度安排等；外在干擾包括市場的突變性、模仿的速率及技術風險的不可控。這些創新約束條件極有可能使企業在創新過程中跌入“死亡之谷”，即便跨越“死亡之谷”，企業的創新收益也要由企業內在的創新“互補資產”可控程度和外在的競爭對手“模仿跟進”難易速率共同決定。確立企業的技術創新主體地位，需要企業明確目標市場（顯性的市場或潛在市場），選擇能增強自身競爭力的技術（漸進或突破性技術），制定戰略，專注于技術及市場的高效投資，并進行財務管理，整合資源，重構組織，在學習中積累經驗，發掘機會，形成持續的創新動力和累加的創新收益。

（二）配置方式——市場：機制、路徑與反饋

技術創新資源的配置方式主要有兩種：一是計劃，二是市場。在我國，政府長期占據著創新資源配置的主導地位，由于政府無法事先掌控經濟發展趨勢及技術創新動向，主觀性、盲目性及滯后性使其在創新資源配置的過程中顯出弊端，造成技術與生產脫節，技術成果對經濟貢獻率低，配置扭曲，效率低下。當市場經濟確立，市場化水平漸趨成熟，市場開放度達到相應水平，統一開放競爭有序的市場體系逐步完善，市場決定創新資源配置則實屬必然。技術創新資源包括資金、人才、物力、信息等，涉及要素市場及產品（服務）市場，創新資源的獨特屬性及其不當干預使得創新要素市場體系的成熟度明顯滯后于創新產品市場，致使市場在決定技術創新資源配置的復雜度加大，不確定性因素增多，實現效率最優的難度加大。這就需要在不斷培育與完善要素市場的同時，遵循市場規則，消除各種壁壘，推進創新要素自由流動，在“陣痛”的不斷試錯過程中推進研發機構運作的市場化、科研經費的市場化、科研過程的市場化及科技成果轉化的市場化。一般地，市場以價格為信號，調節供求，通過競爭與風險實現優勝劣汰，即市場運用供求機制、價格機制、競爭機制和風險機制的交互作用調節著市場主體與客體，實現均衡與優化。

（三）監管協調——政府：定位、引導與安排

企業作為技術創新的主體，市場決定創新資源配置，是否意味著政府可以弱化在技術創新中的作用，與技術創新脫離關系呢？事實上，就連市場經濟高度發達的美國雖一直對政府干預市場抱有懷疑態度，但頗具諷刺意味的是其技術創新與政府政策緊密相連，近年來更有加強趨勢。一般地，政府干預技術創新有著兩方面的原因：一是技術具有的信息不完全不對稱、壟斷、外部性使市場在配置創新資源中存在“市場失靈”現象，技術創新本身的高投入、高風險、收益的滯后性與非獨占性使單純市場調節具有明顯的不足，難以達到社會所需的最優水平；二是技術創新是經濟發展的核心驅動力，其對國家競爭優勢的保持和綜合國力的增強具有重要的深遠影響和戰略意義，這依賴于政府對創新體系的構建與引導。對轉型期的我國而言，需要政府轉變職能，正確定位，從全能政府轉變為有限政府，從直接干預型轉變為間接政策引導型，從重點關注創新成果的產出轉變為重點鼓勵創新成果的轉化、擴散，重視創新環境的塑造，注重政策協調，通過一定的制度設計和政策安排，最大限度消除有關障礙，彌補市場缺陷，發揮對技術創新的引導、激勵、支持與服務性作用。

四、市場、政府與社會“三位一體”的模型運行機制與路線規劃

構建市場、政府、社會“三位一體”的技術創新市場導向機制是以社會為平臺，立足社會的基礎載體，以市場導向為核心，充分發揮市場對技術創新的導向決定性作用，通過政府的協調、扶持等功能性定位，實現融社會、市場、政府為一體的完善的技術創新市場導向長效機制（如圖2所示）。

（一）市場對技術創新的“導向”機理

企業技術創新以市場為導向既有長遠的戰略意義又有現實的經濟利益，關乎搶占先機，關乎利潤訴求。按技術創新對象的不同，可將市場分為最終產品市場和中間要素市場，其對企業技術創新的微觀傳導機制可從先動型、反應型及誘致型市場三個維度進行剖析。

（1）假定前提：創新面臨的環境動態變化；市場體系及市場機制較完備，價格杠桿不受外在干擾；創新主體是“有限理性”的，具有學習、糾錯和選擇動力；報酬可變，利益訴求是永恒目標。（2）過程傳導：a.先動型市場導向，技術創新著眼于潛在顧客市場，通過整合內外部資源、協調各組織部門、有效溝通領先用戶及反復的市場實驗驗證，率先實現突破性創新，壓縮創新產品上市時間，以品牌品質搶占并壟斷市場，實現超額壟斷利潤；b.反應型市場導向，技術創新著眼于當前顯性市場需求及短缺的市場供給規模，以生產為導向，挖掘工藝技術創新及漸進性產品創新，關注競爭者反應及供應鏈的銜接，通過成本優勢奪取市場份額，實現規模經濟效益，通過滿足不同偏好的差異化策略，實現范圍經濟；c.誘致型市場導向，技術創新著眼于稀缺要素資源的供應，為克服稀缺要素相對價格昂貴及供給“瓶頸”，誘發出稀缺要素節約型技術創新，通過知識、信息、技術的整合替代或弱化對“物質性”資源的依賴，強化動態比較優勢，實現技術創新整體鏈條的價值增值。在成本一收益的約束下，各類市場發揮其導向機制反饋至創新源，在導向一反饋的雙向互動中實現循環流轉的技術創新過程。（3）成果實現：創新技術的成果實現有兩個途徑：一是直接轉化為現實的生產力，為創新型企業直接利用，通過有形或無形產品市場實現其價值；二是間接地通過技術市場的技術轉讓、交易、擴散，經由第三方實現其價值。

（二）政府對技術創新的“推手”作用

對于轉軌經濟的我國而言，合理界定政府權限，變“全能”政府為“有限”政府，從“導向”轉變為“服務”的功能定位，發揮協調保障的“推手”作用至關重要。其推手作用體現在：其一，對具有強外部性、社會福利性、大規模投資性的近似公共物品類技術創新如基礎性、前沿性、社會公益性、重大共性關鍵性技術需政府重點投資，注重投資的效率及官產學研用協同效應的發揮；其二，對技術創新所具有的高投入、高風險、收益延遲性及環境的動態性等不確定因素需政府通過制定一系列激勵制度和法規加以引導和激勵，營造良好的市場導向外部環境；其三，開展外交努力，參與國際組織，創造合作平臺，打破區際壁壘，整合國內外市場，打通全球創新鏈條，注重國際技術創新優勢互補，營造良好的技術創新國際環境；其四，營造層級創新體系，做好內外部協調保障服務。

五、結語

以企業為主體的技術創新市場導向機制是實施創新驅動發展戰略、推進我國市場經濟建設的重大制度安排。本文系統梳理了技術創新市場導向機制的相關理論，結合創新型國家經驗比較，聯系我國30多年來改革開放、市場經濟建設實際，構建了市場、政府、社會“三位一體”的健全技術創新市場導向機制模型。基于上述研究脈絡，得出以下結論：（1）企業是經濟運行的微觀組織，其逐利動機和能力塑造決定了其技術創新的訴求，并成為技術創新的執行主體，以市場為導向是其價值實現的必然選擇。（2）技術創新的價值屬性決定了以市場為導向的客觀要求，系統屬性決定了技術創新融于社會環境系統，并受諸多因素制衡。（3）政府在技術創新市場導向機制中的作用不容忽視，其功能服務型定位及“推手”作用對于健全技術創新市場導向機制和完善國家創新系統，建設創新型國家至關重要。