基于身份認同視角的新生代農民工激勵機制研究

淦未宇

(西南政法大學，重慶　401120)

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基于身份認同視角的新生代農民工激勵機制研究

淦未宇

(西南政法大學，重慶401120)

農民工是中國工業化、城市化進程中出現的、具有鮮明中國特色的新事物。新生代農民工擁有更高職業期望，渴望融入城市生活，更加關注身份等同、他人尊重與社會認同等。然而，由于知識技能缺乏、城鄉二元制度等原因，他們在城市融合中面臨諸多現實困難，依然遭受身份歧視、制度排斥、隱性隔離等不公平待遇。這既降低了農民工的工作生活質量和用工企業生產效率，也對當前我國大力推進的新型城鎮化戰略產生巨大障礙。新生代農民工問題是社會經濟轉型期我國亟待解決的戰略性難題，它不僅關系到我國工業化和城鎮化進程，也對城鄉一體改革與和諧社會建設產生重要影響。政府需要積極采取措施從制度保障和社會認知文化等方面消除地域與身份歧視，真正賦予農民工“國民”待遇。尤為重要的是，用工企業是農民工實現身份轉變的載體，是幫助其實現都市融合的微觀平臺，也是其身份認同感知的“核心場”。

新生代農民工；身份認同；敏感系數；激勵機制

一、引言

農民工是中國工業化、城市化進程中出現的、具有鮮明中國特色的新事物。最新人口普查結果顯示，我國流動人口高達2.6億，其中跨區域流動農民工近1.5億[1]。這既為我國經濟增長和工業化進程提供了強大的人力資源保障，也是工業反哺農業、城市支持農村、發達地區帶動落后地區發展的有效形式[2-4]。經歷時代變遷，當前農民工主體大都是出生于上世紀八十年代，沐浴在改革春風里成長起來的年輕一代。與父輩們不同，新生代農民工在成長經歷、個人訴求、參照目標、外出務工動因、自我心理定位等方面都已發生根本性變化[5]，他們擁有更高職業期望，渴望融入城市生活，更加關注身份等同、他人尊重與社會認同等[6-7]。然而，由于知識技能缺乏、城鄉二元制度等原因，他們在城市融合中面臨諸多現實困難，依然遭受身份歧視、制度排斥、隱性隔離等不公平待遇[8-9]。這既降低了農民工的工作生活質量和用工企業生產效率，也對當前我國大力推進的新型城鎮化戰略產生巨大障礙。

近年來學術界已從多個角度對農民工問題展開研究。有學者認為，盡管新生代農民工期望實現由農民向工人、由農村人向市民的轉變，但是他們在教育程度和勞動技能上仍存在明顯差異，導致勞動收入顯著低于城鎮職工[10-11]。蔡昉將上述差異歸結為雙重歧視：既在崗位獲得上受到“進入”歧視，在工資待遇上也受到談判歧視[12]。劉林平則認為農民工主要通過私人網絡關系尋找工作，難以獲得高工資崗位，這導致他們很難安心工作并引發較高流動率[13]。有關戶籍制度改革的研究發現，事實上戶籍在引導農民工流動方面的作用有限[14]。而針對農民工工資展開的定量估測結果表明，過去30年農民工工資大體以略高于9%的趨勢增長率保持增長[15]，有學者認為我們應當反思最低工資標準的政策目標，并盡快建立促進農民工工資穩定增長的長效機制[16]。

上述研究結論從多個角度深化了對農民工問題的理論認知，也為化解農民工治理難題提供了必要的思路。然而，現有文獻仍存在諸多不足：其一，已有研究主要關注就業機會、工資待遇、社會福利等經濟因素，忽視了身份認同等社會范式對農民工工作效能和都市融合的促進作用。新生代農民工思想觀念和行為方式日趨城市化，對身份尊重、公民平等權利的向往日益強烈[2]，對制度性身份認可和鄉土認同程度在減弱，但卻未同時確立新的社區認同或社會歸屬意識[17]。由此可見，賦予其新的身份認同對尚處于身份變遷過程中的新生代農民工具有尤為重要的特殊意義。其二，現有文獻大都是運用社會學和經濟學理論對農民工宏觀治理政策進行探討，卻很少對農民工問題的微觀治理機制展開分析。與父輩“候鳥式”就業不同，新生代農民工基本實現“農民”到“工人”的臨時身份轉變[2]。無疑，提供就業機會的企業是幫助他們實現身份轉變的載體。若想更進一步實現“市民化”，真正融入城市生活，必然更加依賴企業平臺和雇傭關系的穩定。這表明，用工企業在化解農民工治理難題中扮演關鍵作用。

基于此，本文基于身份認同理論，從微觀視角構建用工企業——農民工之間的博弈模型，考察身份認同對農民工行動策略和效率的影響效應。研究發現：1.身份認同和工資報酬對農民工具有明顯的替代激勵效果。2.身份認同策略改變了企業對農民工的工資支付均衡，而且農民工的身份認同敏感系數越高，企業實施身份認同策略的激勵效果越明顯。本文深化和拓展了對新生代農民工治理問題的理論認知，也對身份認同領域的文獻貢獻了新的知識。

二、身份認同的經濟含義

“身份認同”英文原義為Identity或Identification。社會認同理論(Social Identity Theory)將身份視為人們對集體或社會群體的自我定義。該理論強調，人們需要理解自我概念在人際交互中的意義，這源于人們在社會群體中所承擔的身份及他人對此身份的反饋[18-19]。Tajfel和Turner指出，身份認同是理解群體間歧視的心理基礎，他們將社會身份細分為三個維度：分類、認同和比較[20]。其中，分類，指將人們(包括自我)標簽類別的過程；認同，通過該過程將自己和一定的群體相聯系；比較，人們將自己所屬群體與其他群體相比較，產生對自己所屬群體的喜好偏見。

社會學家提出了身份認同的概念，經濟學家則重點關注身份認同對個體行為選擇的影響。Akerlof和Kranton將身份納入效用函數，構建博弈模型研究了身份是如何影響行動選擇和經濟結果的[21]。他們重點討論了三種情形下身份的作用：工作場所的性別歧視，貧窮和社會排斥，以及家庭內勞動分工。研究發現，身份認同對個體行為選擇具有明顯的替代激勵效果；同時，身份認同也在很大程度上影響到群體內其他人的行為選擇，也即身份認同具有很強的外部性特征。因此，為了避免沖突或效用減少，人們會迎合那些具有相同身份的人，或采取具備同樣意義的行動，以增強自身在群體中的身份認同。

在此基礎上，Akerlof和Kranton(2005)將包含身份認同的效用函數運用到激勵契約模型[22]。研究發現，若代理人在公司表現出較高的身份認同，則會顯著提升其努力水平。更進一步地，Akerlof和Kranton(2008)討論了工作群體中監督對員工行動選擇的影響：模型中存在兩種情形，即(1)對員工行為進行監督；(2)并不監督，而是賦予員工群體內身份認同[23]。模型分析表明，相對于監督模式，賦予員工身份認同更有利于激發員工努力水平、降低企業激勵成本。縱觀Google等著名企業寬松工作氛圍和人性化管理所帶來的高效率產出也為上述研究結論提供了實踐支持。隨著研究深入，有學者進一步發現，身份認同價值還受到群體規模的影響。Chen和Chen(2011)利用實驗研究方法將群體條件引入多重帕累托分類均衡博弈中，比較研究了群內組(賦予群體身份認同)、群外組(無身份認同)和控制組之間的個體行為差異[24]。結果表明：當群體規模較小時，不同身份認同的個體行為并不存在明顯差異；隨著群體規模擴大，相對于控制組和群外組，群內組參與人的努力水平得到顯著提升，其產出效率也更高。

身份認同理論表明，社會或群體內身份認同是個體效用函數的重要構成維度，并對激發個體的積極行為產生重要影響。需要強調的是，受到中國傳統城鄉結構差異和戶籍制度約束，農民工在城市融合和身份變遷過程中一度處于身份迷失狀態，遭遇其他群體的身份歧視。因而，他們往往更加關注身份等同、他人尊重與社會認同等[7]。最近興起的參照點契約理論(Contract as a reference point)進一步將行為因素引入到契約分析范式，強調現實中契約是不完全的，僅僅為締約方提供了一種自我利益得失判斷的參照基準[25-26]。基于參照點契約理論的基本邏輯，新生代農民工不可避免地將身份歧視或身份認同缺失視為用工企業(甚至是社會)對其固有利益的侵蝕，進而在行動中表現出消極、懈怠、頻繁跳槽等反擊報復行為。這也表明，增強新生代農民工的身份認同是改善激勵效率、促進都市融合的重要方面。基于此，下面論文將身份認同納入農民工效用函數，并構建博弈模型考察身份認同對農民工行動策略和效率的影響效應。

三、新生代農民工身份認同：一個激勵模型

(一)基本模型設定

假設農民工風險厭惡，其效用主要源于貨幣收入和感知的身份認同價值。借鑒Akerlof和Kranton(2008)建模思路[23]，本文的農民工效用函數設定如下：

E(y,e;c)=lny-e+Im(1)

其中，y表示農民工獲得的勞動報酬收入，Im代表農民工感知的身份認同價值；e表示農民工付出的努力水平。假定農民工存在三種行動策略選擇：(1)以成本eA選擇行動A，代表其選擇高努力水平的行動；(2)以成本eB選擇行動B，代表其選擇低努力水平的行動；(3)以成本eΓ選擇行動Γ，eBeΓeA。同時，假定企業存在兩種激勵方案：其一是賦予農民工身份認同*由于農民工與城市職工在成長經歷、工作技能、社會資本等方面均存在一定差距，賦予農民工相同的身份認同對企業而言顯然是需要付出一定的額外成本的。，企業承擔的身份認同成本為IU；其二是企業繼續實施身份隔離策略，并不賦予農民工身份認同，此時IU=0。

自20世紀70年代兒童睡眠醫學誕生后，有關兒童睡眠的研究日新月異，但是對于睡眠功能的了解其實還只是冰山一角。傳統睡眠的定義主要依據以下四大特征：活動度明顯下降、與外界環境的互動及反應水平下降、特殊的姿勢（臥位、閉眼）、容易回復到清醒狀態。而對睡眠的認識，也曾認為睡眠是一種被動的休息狀態，但現有的研究發現在睡眠的過程中其實大腦處于另一種活躍狀態，而這種狀態對兒童的生長和發育都至關重要［1］。因此，作為關注兒童健康的專業人員——兒科醫生，尤其是兒童保健科醫生，熟悉并了解睡眠對兒童身心健康影響的特點，并掌握兒童睡眠問題的診治方法就顯得尤為重要了。

E(y,e;c)=lny-e+rIU(2)

企業的期望收益則為：

同時，農民工參與約束與激勵約束條件分別為：

由公式(9)可知，當r接近于1時，也即農民工對身份認同價值非常敏感，農民工能夠完全感知到企業提供的身份認同支持。此時，企業支付的最高工資與最低工資之間的差距最小。也即企業可以支付最小的工資成本來激勵農民工提供行動A。

將(7)、(8)代入企業的期望收益公式(3)可以得到：

公式(11)為嵌入身份認同策略的企業期望收益。其中π為企業的利潤。可以發現，在企業身份認同成本IU既定的情形下，農民工身份認同敏感系數r越大，企業期望收益越高。

(二)企業和農民工的博弈策略

既然身份認同具有替代性激勵效果，那么企業該如何對農民工進行身份認同投資？假設企業有兩種行動選擇，一種是賦予農民工身份認同，投入的身份認同成本為IU；另一種是不賦予身份認同，此時IU=0。當企業賦予身份認同時，農民工有r的概率選擇高努力水平的行動，1-r的概率選擇低努力的行動(該假設含義是，農民工對身份認同價值的敏感度越高，企業賦予其身份認同時選擇高努力水平行動的可能性越高)。反之，當企業不賦予農民工身份認同，他們選擇高努力水平行動的概率為1-r，選擇低努力水平行動的概率為r。依據以上假設，形成如圖1所示博弈決策樹：

圖1：企業—農民工博弈決策樹

根據圖1所示的博弈決策樹，形成A、B、C、D四種結果，結合3.1的相關假設，當企業選擇賦予農民工身份認同策略時的收益為：

當企業選擇不賦予農民工身份認同策略時的收益為：

對企業而言，若(12)>(13)，則賦予農民工身份認同是其最優策略。可以得到：

IU<(r-0.5)[πH-πL-(WH-WL)](15)

式(14)表明，當農民工的身份認同敏感系數r大于不等式右側表達式時，賦予其身份認同是企業的最優策略。式(15)則表明，在農民工身份敏感系數r既定的情形下，企業對農民工的身份認同投入應不超過不等式右側表達式的值。其中πH-πL-(WH-WL)表示企業賦予身份認同獲得的高溢價收益(πH-πL)與支付的額外工資(WH-WL)之間的差值。這表明，若企業通過身份認同激勵獲得的高溢價收益可以彌補支付的額外工資和身份認同成本的話，對企業而言，賦予農民工身份認同就是最優的策略選擇。

四、研究結論與啟示

新生代農民工問題是社會經濟轉型期我國亟待解決的戰略性難題，它不僅關系到我國工業化和城鎮化進程，也對城鄉一體改革與和諧社會建設產生重要影響。與傳統聚焦宏觀政策的研究不同，本文微觀視角構建了用工企業——農民工之間的博弈模型，重點考察身份認同對農民工行動策略和效率的影響效應。研究結果表明：1.身份認同和工資報酬對農民工具有明顯的替代激勵效果。2.身份認同策略改變了企業對農民工的工資支付均衡，而且農民工的身份認同敏感系數越高，企業實施身份認同策略的激勵效果越明顯。本文深化和拓展了對新生代農民工治理問題的理論認知，也對身份認同領域的文獻貢獻了新的知識。

本文研究的政策啟示在于，長期以來處于社會底層、頻繁遭受社會歧視的新生代農民工在都市融合進程中對身份認同和社會平等有著強烈的訴求。因此，政府需要積極采取措施從制度保障和社會認知文化等方面消除地域與身份歧視，真正賦予農民工“國民”待遇。尤為重要的是，用工企業是農民工實現身份轉變的載體，是幫助其實現都市融合的微觀平臺，也是其身份認同感知的“核心場”。本文的研究表明，企業對農民工采取身份認同管理策略，不僅有利于增強農民工的身份認同，激發其提供高努力水平的行動，也能夠在一定程度上降低企業的整體激勵成本，真正實現互惠雙贏。

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本文責任編輯：李曉鋒

Study of the New-generation Migrant Workers’ Incentive Mechanism Based on Identificationcation

GAN Wei-yu

(Southwest University of Political Science and Law, Chongqing 401120, China)

Different from the existing literatures focused on the minimum wage, social security and household registration system, this paper builds a game model between employer firms and migrant workers, to explore the role of identification of migrant workers on their behavior and working efficiency.The study finds that: (1) identification and wages have alternative incentive effect to migrant workers; (2) the identification strategy implemented by employer firms changes the wage payment balance to migrant workers; (3) with the increasing of migrant workers’ sensitiveness to identification, the incentive effect of identification strategy becomes more significant.This paper deepens and expands the theoretical cognition about the issue of new-generation migrant workers, and also can contribute some new knowledge to the literatures in the field of identification.

new-generation migrant worker; identification; sensitive coefficient; incentive mechanism

1008-4355(2016)03-0056-06

2016-01-20

國家社會科學基金資助項目“組織支持契合、雇傭關系穩定與新生代農民工治理研究”(12CGL054)；國家自然科學基金資助項目“控制權配置、制度環境與國企高管腐敗：理論與實證研究”(71102063)；國家自然科學基金資助項目“宗教傳統、隱性規則與企業非倫理行為：基于非正式制度視角的研究”(71572019)

淦未宇(1980)，女，四川攀枝花人，西南政法大學管理學院副教授，重慶大學經濟與工商管理學院博士研究生。

C93

A

10.3969/j.issn.1008-4355.2016.03.08