基于DEA模型的商貿(mào)流通行業(yè)投入產(chǎn)出效率分析
—以湖南湖北兩省為例

■ 房偉標(biāo)（清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院　北京　100084）

基于DEA模型的商貿(mào)流通行業(yè)投入產(chǎn)出效率分析
—以湖南湖北兩省為例

■ 房偉標(biāo)（清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院北京100084）

內(nèi)容摘要：DEA-（Data envelopment analysis）是一種通過運(yùn)籌學(xué)來研究經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)邊界的有效分析方法，中文名為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。該分析方法當(dāng)前在國(guó)內(nèi)被廣泛應(yīng)用，主要是用來測(cè)量一些決策部門的生產(chǎn)效率。本文基于DEA分析法來進(jìn)一步挖掘出商貿(mào)流通行業(yè)投入產(chǎn)業(yè)效率及其相關(guān)影響關(guān)系，本研究重點(diǎn)選取了我國(guó)湖南湖北地區(qū)商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，通過對(duì)湖南商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)投入產(chǎn)出效率的測(cè)算，發(fā)現(xiàn)其中的問題，以便有助于引導(dǎo)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門積極構(gòu)建適合自身發(fā)展的城鄉(xiāng)商貿(mào)流通體系。

關(guān)鍵詞：DEA分析商貿(mào)流通投入產(chǎn)出效率

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)過了三十多年的努力發(fā)展、建設(shè)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展。當(dāng)前在我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，商貿(mào)流通體制改革取得了顯著成效，在這種大背景環(huán)境下，包括農(nóng)產(chǎn)品在內(nèi)，各產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品市場(chǎng)也都相繼從賣方市場(chǎng)轉(zhuǎn)向買方市場(chǎng)。湖南、湖北兩省，是我國(guó)的農(nóng)業(yè)大省，在大力發(fā)展工業(yè)產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，結(jié)合著自身發(fā)展特點(diǎn)充分開發(fā)、利用當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢(shì)，逐步探索出了一條屬于本地發(fā)展的特色商貿(mào)流通之路。

基于DEA分析下的商貿(mào)流通行業(yè)投入產(chǎn)出效率

現(xiàn)代化的商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)，它是連接生產(chǎn)與消費(fèi)的重要紐帶，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，幾乎與各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域之間都存在著或多或少、或大或小的關(guān)聯(lián)，隨著我國(guó)商貿(mào)與流通產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展與壯大，其在整個(gè)社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)揮著產(chǎn)業(yè)先導(dǎo)性功能。當(dāng)前我國(guó)在流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域還存在著許多不足，主要體現(xiàn)在市場(chǎng)運(yùn)行與經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式方面，是一種“重生產(chǎn)——輕市場(chǎng)——重投資——輕消費(fèi)”的發(fā)展模式，在這種發(fā)展運(yùn)作模式及其相應(yīng)產(chǎn)生的慣性情況下，導(dǎo)致了我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。本文之所以選擇湖南和湖北兩省來進(jìn)行研究，主要是因?yàn)楹稀⒑睂儆谥胁苛。俏覈?guó)的農(nóng)業(yè)大省，同時(shí)也是重工業(yè)基地，該地區(qū)北接中部和西北地區(qū)，南接兩廣和西南地區(qū)，基本能夠普遍反映出當(dāng)前我國(guó)商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展?fàn)顩r。

（一）研究方法探討

在統(tǒng)計(jì)分析過程中，主要運(yùn)用的就是DEA分析方法，在商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的計(jì)算與處理運(yùn)用中，主要是以數(shù)學(xué)規(guī)劃基礎(chǔ)思想為構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)，具體就是通過構(gòu)建線性規(guī)劃方程模型，將各產(chǎn)業(yè)部門決策單元相互之間的相對(duì)效率進(jìn)行深度的比較分析，簡(jiǎn)單一點(diǎn)來講就是重點(diǎn)針對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)各決策單元進(jìn)行特定的評(píng)價(jià)及其效率的測(cè)算。

假設(shè)該區(qū)域商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)某子行業(yè)在不受任何外部因素影響情況下，通過DEA分析方法來構(gòu)建基于現(xiàn)狀分析下的線性規(guī)劃函數(shù)模型，就可以實(shí)施對(duì)產(chǎn)業(yè)部門各決策單元的評(píng)價(jià)（評(píng)估），能夠有效的測(cè)算出子行業(yè)與其它產(chǎn)業(yè)部門之間的相對(duì)效率（投入產(chǎn)出效率）。

設(shè)定相關(guān)決策變量為λ1， λ2， λ3，……，λ0，設(shè)定θ0，xij0，yij0分別表示第j0個(gè)DMU（決策單元）的第i項(xiàng)輸入與第r項(xiàng)的輸出。

從而有：

（二）產(chǎn)業(yè)指標(biāo)選取

本文選取分析了2013-2014年湖南、湖北兩省商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的15個(gè)子行業(yè)相關(guān)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，并對(duì)當(dāng)?shù)鼐糯笾е援a(chǎn)業(yè)發(fā)展效率進(jìn)行分析。主要基于DEA科學(xué)分析法來深度挖掘區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)部門投入產(chǎn)出效率；并重點(diǎn)針對(duì)湖南湖北地區(qū)物流產(chǎn)業(yè)效率影響要素進(jìn)行探析，如表1-表3所示。

表1　2013年湖南省商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)子行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果

（三）發(fā)展現(xiàn)狀解讀

從表1-表3的數(shù)據(jù)信息能夠看出，“兩湖”地區(qū)每生產(chǎn)一個(gè)單位的商貿(mào)流通產(chǎn)品，至少需要直接消耗0.238757單位的勞動(dòng)報(bào)酬。關(guān)于這一數(shù)據(jù)，與同期其他領(lǐng)域的最初投入相對(duì)比，該數(shù)據(jù)所占比重比較大，這在很大程度上也較為真實(shí)的反映出了當(dāng)前我國(guó)（全國(guó)范圍內(nèi)）商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的基本發(fā)展國(guó)情。與此同時(shí)，商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)屬于第三服務(wù)產(chǎn)業(yè)的范疇，從而也就決定了它屬于一種勞動(dòng)密集型發(fā)展產(chǎn)業(yè)。

還能夠看出，“兩湖”地區(qū)商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)與包括金融房地產(chǎn)業(yè)、技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及制造業(yè)在內(nèi)的眾多產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，存在著較強(qiáng)的市場(chǎng)關(guān)聯(lián)性。例如，在中間產(chǎn)品的消耗數(shù)據(jù)當(dāng)中，其中的商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)有超過51%的消耗基本上來自于制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，同時(shí)另有超過24%的消耗基本上來自于商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)自身，而它們兩者在全部消耗當(dāng)中所占到的比重已經(jīng)超過了百分之七十六（76.3%）。除了商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)與關(guān)聯(lián)性最強(qiáng)的生產(chǎn)制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域所占部分之外，包括來自于金融房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域所占到的消耗，占到了8.85%，雖然其所占比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)比商貿(mào)流通、制造業(yè)低，但實(shí)際上這一比重總體來看并不低。如果我們從完全消耗的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)角度的來看，也就意味著其每生產(chǎn)一個(gè)單位的商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的最終產(chǎn)成品，那么，其都將需要消耗0.876505單位（制造業(yè)），以及需要消耗掉0.231682單位（商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)本身）的經(jīng)濟(jì)價(jià)值投入，這里提到的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，包括人力、物力、資本、技術(shù)等。

從表3中能夠看到，在2009年、2012年、2013年和2014年，湖北省在商貿(mào)物流產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展過程中，基本不存在所謂的投入冗余/產(chǎn)出不足等要素的影響，其作為當(dāng)?shù)厣藤Q(mào)流通產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的主要子行業(yè)部門，在最近十年內(nèi)的規(guī)模投入以及相應(yīng)產(chǎn)出基本持平，并且與當(dāng)?shù)厣藤Q(mào)流通產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其發(fā)展模式相匹配。

上述湖南湖北省流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域各產(chǎn)業(yè)部門感應(yīng)度系數(shù)分析當(dāng)中，其中的感應(yīng)系數(shù)則是供給矩陣（I-R）-1 中的元素。以建筑行業(yè)為例，當(dāng)其感應(yīng)度系數(shù)大于1時(shí)，則表示其所受到的感應(yīng)程度超過了當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平均水平；小于1時(shí)則相反。在表2中能夠較為清楚的看到，在九大產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)對(duì)比分析當(dāng)中，只有商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的感應(yīng)度系數(shù)大于1，這就充分說明了目前當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)占據(jù)著主導(dǎo)性地位，無論是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度也是產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模，都領(lǐng)先于同區(qū)域內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)。并且，湖南湖北作為我國(guó)的農(nóng)業(yè)大省，在工業(yè)化發(fā)展基礎(chǔ)上，應(yīng)通過搭建一條與當(dāng)?shù)爻青l(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的農(nóng)產(chǎn)品流通體系，促使第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)契合、高效發(fā)展。

表2　“兩湖”地區(qū)2013年各產(chǎn)業(yè)部門投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)性分析結(jié)果（九大類）

表3　湖北省2006-2014年商貿(mào)物流產(chǎn)業(yè)投入冗余及其產(chǎn)出不足統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

關(guān)聯(lián)分析指標(biāo)解讀

（一）中間需求率

中間需求率主要是指用來反映區(qū)域內(nèi)各行業(yè)產(chǎn)業(yè)部門之間的總需求，其中主要包括了中間使用和最終使用。在這個(gè)總需求當(dāng)中，包括各流通產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的各種產(chǎn)品原材料的需求，簡(jiǎn)單一點(diǎn)來講，就是在產(chǎn)品流通過程中，各產(chǎn)業(yè)部門的中間需求和該產(chǎn)業(yè)的總需求之間存在著某種產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，它能夠相對(duì)真實(shí)地反映出整個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域各部門產(chǎn)品有多少可以作為原材料，而這些原材料不僅是本產(chǎn)業(yè)所需要的，同時(shí)也是其他關(guān)聯(lián)性產(chǎn)業(yè)所需求的。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度來講，通常情況下，中間需求率越高，則充分說明了該區(qū)域內(nèi)該產(chǎn)業(yè)就越接近于原材料供應(yīng)行業(yè)，從而進(jìn)一步表明了該產(chǎn)業(yè)部門所帶有的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)資料特性愈發(fā)強(qiáng)大。同樣的道理，當(dāng)所發(fā)生的情況與上述相反時(shí)，也就意味著該產(chǎn)業(yè)在整個(gè)流通領(lǐng)域更加偏向于為它提供最終消費(fèi)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

就以湖南省流通產(chǎn)業(yè)為例，當(dāng)中間需求率＞50% 的時(shí)候，該產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)更加傾向于提供生產(chǎn)服務(wù)為主的產(chǎn)業(yè)——生產(chǎn)資料型產(chǎn)業(yè)；當(dāng)中間需求率＜50% 的時(shí)候，該產(chǎn)業(yè)則屬于提供生活服務(wù)為主的產(chǎn)業(yè)——生活/消費(fèi)性服務(wù)型產(chǎn)業(yè)。

其表達(dá)公式為：中間需求率+最終需求率= 1 。

（二）中間投入率

關(guān)于“中間投入率”，它在很大程度上能夠較為準(zhǔn)確的反映出流通產(chǎn)業(yè)運(yùn)行過程中各產(chǎn)業(yè)部門及其相互之間的生產(chǎn)過程，包括過程中的各環(huán)節(jié)、各生產(chǎn)階段，例如消耗和使用原材料、能源的使用等。在表達(dá)方面，主要是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)所創(chuàng)造的市場(chǎng)價(jià)值占到各產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重——中間投入/總投入。

中間投入+產(chǎn)品增加值=總投入

當(dāng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，中間投入率＞50% 的時(shí)候，該產(chǎn)業(yè)則更加趨向于一種“低附加值、低帶動(dòng)能力”的產(chǎn)業(yè)特性；當(dāng)中間投入率＜50% 時(shí)候，該產(chǎn)業(yè)則表現(xiàn)為一種“高附加值、低帶動(dòng)能力”。

具體計(jì)算公式為：

（三）直接消耗系數(shù)

直接消耗系數(shù)主要是用來表示第j個(gè)部門生產(chǎn)單位產(chǎn)品過程中所需要的用于直接消耗掉的第i部門產(chǎn)品/服務(wù)數(shù)量。通常情況下，其表達(dá)方式為：

其中，xij表示的是產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量；xj表示的是第j個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的總投入 。

以湖南湖北商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)為例，一般來說，其影響力系數(shù)較大的產(chǎn)業(yè)部門，對(duì)于整個(gè)市場(chǎng)區(qū)域內(nèi)的社會(huì)生產(chǎn)都具有較大的輻射能力。其（影響力系數(shù)）基本計(jì)算表達(dá)公式為：

其中，F(xiàn)j表示的是一種關(guān)聯(lián)逆矩陣，而（I - A）-1是該逆矩陣的完全需求系數(shù)。

上述所提到的感應(yīng)度系數(shù)，它也是用來反映“兩湖”地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)流通產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域各生產(chǎn)部門之間的單位最終使用，在這個(gè)階段內(nèi)，當(dāng)其中的某一部門產(chǎn)業(yè)受到了相應(yīng)的需求感應(yīng)程度時(shí)，也就說明了區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)需要該產(chǎn)業(yè)部門為其它部門的正常生產(chǎn)活動(dòng)提供相應(yīng)的產(chǎn)出量，也就是我們所說的前向關(guān)聯(lián)系數(shù)。對(duì)于其中一些感應(yīng)程度較大的產(chǎn)業(yè)部門而言，它對(duì)于區(qū)域內(nèi)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了某種破壞性作用——制約。特別是在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)與發(fā)展的過程中，其關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)部門所受到的來自于市場(chǎng)上的各種社會(huì)需求，都會(huì)形成一種無形的壓力，最終也就造成了流通產(chǎn)業(yè)供不應(yīng)求的嚴(yán)峻局面。關(guān)于流通產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)部門的感應(yīng)度系數(shù)，其計(jì)算表達(dá)公式為：

湖南省商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率測(cè)算

基于DEA分析下的BBC模型，測(cè)算出2013年湖南省商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)投入產(chǎn)業(yè)效率值（見表4）。

依據(jù)表4關(guān)于湖南省商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)投入產(chǎn)出效率統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析，進(jìn)一步測(cè)算出區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各子行業(yè)相應(yīng)的投入產(chǎn)出效率。其中排在第一位的是生產(chǎn)資料批發(fā)零售行業(yè)，這也進(jìn)一步印證了批發(fā)零售在商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)體系中的主導(dǎo)性地位，其在2012年與2013年的效率分別為6.640/6.805 ；排在第二位的則是餐飲服務(wù)行業(yè)，其在2012年和2013年的效率分別為1.388/1.772 。其中，投入冗余以及產(chǎn)出不足的行業(yè)分別是會(huì)展行業(yè)、藥品流通行業(yè)以及旅游住宿。

表4　2013年湖南省商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)投入產(chǎn)出效率統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析

結(jié)論

從表2中能夠看出，在每一個(gè)單位的商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，基本上都會(huì)需要其投入大量的勞動(dòng)報(bào)酬，這一點(diǎn)在前文已經(jīng)介紹過了，說明區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)與勞動(dòng)報(bào)酬之間的聯(lián)系非常緊密，因?yàn)樯藤Q(mào)流通產(chǎn)業(yè)本身就屬于第三服務(wù)產(chǎn)業(yè)。因此，在培養(yǎng)與商貿(mào)市場(chǎng)發(fā)展相適應(yīng)的人才的過程中，需要結(jié)合著我國(guó)現(xiàn)階段的基本發(fā)展國(guó)情以及當(dāng)?shù)厣藤Q(mào)流通產(chǎn)業(yè)自身的行業(yè)發(fā)展特性、特點(diǎn)來實(shí)施。

商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中，與制造業(yè)、技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及金融房地產(chǎn)業(yè)之間的市場(chǎng)聯(lián)系最為緊密。基于這一現(xiàn)象，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來看，其具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義：

首先，在制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制正常的運(yùn)作模式下，制造產(chǎn)業(yè)能夠最大限度的為商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理、批發(fā)、零售提供相關(guān)的能源和工具，所有的一切生產(chǎn)制造活動(dòng)幾乎全部與商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)每一個(gè)環(huán)節(jié)的發(fā)展活動(dòng)息息相關(guān)。與此同時(shí)，對(duì)于逐步興起的高新技術(shù)、信息技術(shù)、通訊應(yīng)用技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在當(dāng)前這個(gè)以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為發(fā)展核心的互聯(lián)網(wǎng)信息化時(shí)代，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)朝著現(xiàn)代化方向去建設(shè)、發(fā)展，使其與現(xiàn)代化商貿(mào)流通運(yùn)作模式相適應(yīng)。

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6.普丹萍.基于DEA方法的中西部地區(qū)流通業(yè)發(fā)展效率研究［D］.云南財(cái)經(jīng)大學(xué)，2014

7.丁寧，周經(jīng)，丁華等.流通創(chuàng)新與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升［J］.經(jīng)濟(jì)問題探索，2013（7）

8.方愛平，李虹.基于DEA模型的西部區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率分析——以西部大開發(fā)12個(gè)省、市、自治區(qū)為例［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2013（15）

9.王剛.基于超效率DEA模型和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的湖北省科技投入產(chǎn)出效率分析及對(duì)策研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2015（16）

中圖分類號(hào)：◆F724

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A