低碳貿易壁壘設置的利益博弈及我國出口貿易應對措施

■ 張　洋　王憲恩　教授　關英杰　段海燕　副教授　通訊作者（吉林大學環境與資源學院　長春　130012）

低碳貿易壁壘設置的利益博弈及我國出口貿易應對措施

■ 張洋王憲恩教授關英杰段海燕副教授通訊作者（吉林大學環境與資源學院長春130012）

內容摘要：低碳貿易壁壘順應了全球低碳經濟發展形勢，其將成為我國未來國際貿易領域遭遇的主要貿易壁壘形式。本文在分析我國對外貿易現狀的基礎上，深入分析低碳貿易壁壘對我國貿易結構、高碳產業發展、工業化的影響，并建立了對外貿易中我國與產品進口國的低碳貿易博弈模型，提出應對低碳貿易壁壘的對策措施。博弈模型顯示，進口國設置低碳貿易壁壘的概率主要與我國低碳技術成本、出口商品價格和碳關稅征收水平有關，我國應盡快制定互利共贏的新規則、優化升級產業結構、提高低碳技術水平、降低低碳技術成本、健全法律法規、與國際標準接軌，從而緩解低碳貿易壁壘對我國產業結構調整和經濟發展帶來的沖擊。

關鍵詞：低碳貿易壁壘產業結構全球氣候變化博弈分析

近年來，發達國家以應對全球氣候變化為由開始對來自發展中國家的高碳產品設置貿易壁壘，限制高碳產品進入其國內市場。我國作為貿易大國和碳排放大國，低碳貿易壁壘必然將影響到我國的部分產品出口和貿易行業的快速發展。本文在分析我國對外貿易現狀的基礎上，深入分析低碳貿易壁壘對我國貿易結構、高碳產業發展、工業化的影響，建立了對外貿易中我國與產品進口國的低碳貿易博弈模型并提出應對低碳貿易壁壘的對策措施。

我國出口貿易現狀

改革開放以來，我國工業的快速發展推動我國經濟迅猛的發展，工業品出口的高增長是拉動工業發展的重要原因之一。1980～2014年間，我國工業制成品出口額增幅達250倍，主要出口國家為韓國、日本、美國、德國等，且出口貨物數量在逐年增加。其中，制造業、住宿和餐飲業、農林牧漁業等外商直接投資有所下降，而房地產業、租賃和商務服務業、批發零售業等均有不同程度的增加，說明我國已經開始重視避免高耗能、高污染制造業的項目引入。

表1　低碳貿易壁壘博弈模型

低碳貿易壁壘對我國經濟發展的影響

低碳貿易壁壘對我國貿易結構的影響。我國已經成為成本導向型、污染密集型資本投資的主要地區，低碳貿易壁壘的出現將使我國勞動密集型、資源密集型產業的發展受到影響，我國的就業壓力將會更大。如何改變貿易結構以應對低碳貿易壁壘是需要解決的難題。

低碳貿易壁壘對我國高碳產業的影響。推行低碳貿易壁壘的國家主要是歐美等發達國家，我國對美國和歐盟出口的商品以機電產品、家具、玩具和紡織品及原料為主，這些出口產品大多是高耗能、高含碳而低附加值的產品，極易成為低碳貿易壁壘的實施對象，將極大沖擊我國企業對國際市場的出口。

低碳貿易壁壘對我國工業化的影響。我國正處于工業化快速發展階段，低碳貿易壁壘的實行將使我國許多不達標的企業面臨被淘汰的風險。只有通過產業結構升級，不斷提高出口產品中的熟練勞動和知識技術要素的密集程度，才能擺脫在低端勞動密集型產品、資源密集型產品出口上與它國的過度競爭和貿易摩擦增多的局面，逐步改變長期以來在國際競爭中的不利地位。

低碳貿易壁壘中的利益博弈分析

（一）低碳貿易壁壘的博弈模型構建

研究假設。假設博弈中的參加者：產品輸出的中國、產品引進的進口國，并且假設雙方均為理性人。中國的理性人假設：中國以出口產品帶來的利益最大化為目標，除了考慮產品的生產成本，還應考慮使用國外引進低碳技術時產品的附加低碳成本，進口國設置低碳貿易壁壘時，碳排放超標產品所面臨的碳關稅以及由此而造成的產品出口受阻、市場范圍縮小等因素。進口國的理性人假設：除了考慮進口產品的價格以外，還要兼顧本土產品的市場。

出口國的成本、收益和策略空間。第一，中國的策略空間為（使用低碳技術，不使用低碳技術），假設中國從國外引進并使用低碳技術的概率為p（0≤p≤1），則不使用低碳技術的概率為（1-p）。第二，中國使用低碳技術時，若進口國不設置貿易壁壘，則其成本為產品自身的成本C和使用低碳技術的成本Cd；若進口國設置貿易壁壘，除了C和Cd以外，還需承擔低碳貿易壁壘對中國造成的損失為H。在中國不使用低碳技術時，若進口國不設貿易壁壘，則其成本僅為C；若進口國設置低碳貿易壁壘，除了H以外，中國還要承擔進口國對碳排放超標產品征收的碳關稅B。第三，中國的收益主要表現在出口商品帶來的收益，當使用低碳技術時，出口商品售價為P1，不使用低碳技術時，出口商品售價為P2（P2＜P1）；當出口國設置貿易壁壘時，若中國采取一系列積極結構調整政策，進行產業結構和能源結構的升級，從長遠來看可以有正收益U1。

進口國的成本、收益和策略空間。第一，進口國的策略空間為（設置低碳貿易壁壘，不設低碳貿易壁壘），假設進口國設置低碳貿易壁壘概率為k（0≤k≤1），則不設置低碳貿易壁壘的概率為（1-k）。第二，進口國的成本主要表現在進口產品所付出的價格成本，中國使用低碳技術與不使用低碳技術時，其購買產品所要付出的成本不同。當中國使用低碳技術時，進口國付出的價格成本為P1；當中國不使用低碳技術時，進口國付出的價格成本為P2。當進口國設置低碳貿易壁壘時，進口國國內產品整治的成本為M1；不設置低碳貿易壁壘時，進口國自身產品利益受損為M2。第三，對進口國收益進行分析，當設置低碳壁壘而中國不使用低碳技術時，進口國會得到收益碳關稅B；當設置低碳壁壘而中國使用低碳技術時，由于中國產品成本上升，進口國國內產品競爭力上升，得到正收益U2。

綜上，出口國中國與進口國的博弈分析收益矩陣如表1所示。

（二）博弈模型的混合策略解

在模型中，設中國的混合策略為S1=（p，1-p），進口國的混合策略為S2=（k，1-k）。

1.中國凈收益。結合表1可得模型中委托方的凈收益為：

按照納什均衡定義，在給定進口國的混合策略S2=（k，1-k）的條件下，求p值使得中國的凈收益L1達到最大，因此對公式（1）關于p求偏導，并令導數為0，可以計算出進口國設置貿易壁壘的概率：

2.進口國凈收益。結合表1可得模型中進口國的凈收益為：

按照納什均衡定義，在給定中國的混合策略S1=（p，1-p）的條件下，求k值使得進口國的凈收益L2達到最大，因此對公式（3）關于k求偏導，并令導數為0，得中國節能減排的概率：

3.模型混合策略解。綜上所述，求p 和k可知模型的混合策略解為：

將混合策略解代入（1）和（3）式中，可以求出進口國與中國的均衡凈效益：

（三）低碳貿易壁壘的利益博弈分析

博弈分析結果顯示，中國是否使用低碳技術，主要受進口國的成本收益影響。根據公式（4）分析，進口國設置貿易壁壘時，M1越高，中國使用低碳技術的概率越大。因為當M1提高，相應的產品價格就會提高，在與中國產品進行競爭時會喪失價格優勢，所以進口國會提高對中國產品的碳關稅無疑也削弱其價格優勢。進口國對中國碳排放超標產品征收的碳關稅B越高，中國使用低碳技術的概率越小，因為當碳關稅太高時中國出口產品需要交納巨額碳關稅，造成中國在出口中獲利太小，所以中國可能會選擇產品不出口轉而在國內銷售，造成中國使用低碳技術的概率下降。當進口國設置低碳壁壘，中國使用低碳技術時，進口國國內產品由于競爭力上升得到的正收益U2越大，則中國使用低碳技術的概率越小，因為U2越大，進口國產品的競爭力越強，這種競爭力建立在中國產品成本提高的基礎上，中國企業為了自身的利益將會放棄使用低碳技術來降低生產成本，所以造成中國使用低碳技術的概率降低。

進口國設置低碳貿易壁壘的概率與中國低碳技術成本、碳關稅額度以及使用低碳技術與否的價格差有關。中國低碳技術成本Cd越高，進口國設置貿易壁壘的概率越大，因為Cd越大，中國要使用低碳技術所付出的成本就越高，產品競爭力就會降低，所以中國企業為了保護自身利益將會放棄使用低碳技術，而進口國為了保護自己國內的利益將會設置低碳貿易壁壘，從而使貿易壁壘設置的概率變大。進口國征收的碳關稅B越高，中國高碳產品出口收益越低，可以以此倒逼中國使用低碳技術來降低產品的碳排放，但是由于中國產品的碳排放降低，進口國設置低碳貿易壁壘的概率也會隨之下降。中國使用與不使用低碳技術造成產品的價格差（P1-P2）越大，出口產品越易喪失價格優勢，無法對進口國實行傾銷，進口國設置低碳貿易壁壘的概率就會越小。

綜上，我國應該積極發展低碳產業，加大低碳技術的引進與開發，降低低碳技術的成本，使本國產品保持對進口國國內產品的價格優勢，確保我國外貿產業的長足發展。

我國應對低碳貿易壁壘的對策措施

積極參與談判，制定互利共贏的新規則。我國應當在國際氣候變化及減排問題上堅持立場，團結發展中國家的出口大國結成利益聯盟，積極參加環境條款的討論和談判；推動建立以歷史累積排放量為標準確認溫室氣體損害責任、以人均GDP或人均可支配收入為標準確定減排成本的分擔、建立發達國家的減排成本補償機制等，制定互利共贏的新規則。

優化產業結構，發展低碳產業。優化產業結構，發展高能效低碳排放的產業。一是提高“高碳”產業準入門檻，并加快淘汰落后產能；二是調整結構，推進產業和產品向利潤曲線兩端延伸；三是發展高新技術產業和現代服務業，實現產業結構轉型升級；四是將低碳發展納入國家產業振興規劃，為低碳發展創造條件。

加大低碳技術的引進和開發，降低低碳技術成本。低碳技術引進和開發的關鍵是加強節能技術與清潔能源技術攻關，大力發展循環經濟技術以及發展低碳前沿技術。

健全法律規則，與國際標準接軌。我國應按照國際標準制定、完善相關的環境保護法律體系以及與貿易相關的環境保護法律制度，縮小與發達國家特別是貿易伙伴國的環保水平差距。同時，我國應建立預警機制，及時掌握信息，盡量減少損失，并積極遵守國際公認的標準和制度。

綜上所述，現階段我國仍是粗放型的經濟發展方式，短期來看迅速完成工業品技術創新和技術升級，完全達到國外規定的碳排放標準仍需要一定時間。低碳貿易壁壘必然會對我國工業進程造成不同程度的影響，對此應盡快制定互利共贏的新規則、優化升級產業結構、提高低碳技術水平、健全法律法規和與國際標準接軌，從而緩解低碳貿易壁壘對我國產業結構調整和經濟發展帶來的沖擊。

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基金項目：▲中國清潔發展機制基金贈款項目“吉林省碳排放峰值預測及應對氣候變化長遠戰略研究”（編號：2014031）

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