中國開展跨領域研究的思考

黃魯成，武　丹，吳菲菲，李　欣，苗　紅

(北京工業大學經濟與管理學院，北京　100124)

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中國開展跨領域研究的思考

黃魯成，武丹，吳菲菲，李欣，苗紅

(北京工業大學經濟與管理學院，北京100124)

本文首先簡要介紹跨學科研究、交叉學科研究興起與發展；其次重點提出了跨領域研究概念及其特征；最后，從中國跨領域研究的現狀出發，提出了中國開展跨領域研究的五點建議。

跨領域研究；研究現狀；建議

1　前言

跨領域研究始于跨學科研究。科學技術與社會的發展，使人們越來越感覺到難以通過單一學科領域理論、方法和技術來應對各類挑戰。而不同領域的交叉和滲透，不僅解決了現實復雜問題，同時也帶來了新的科學發現，進而激發了科研人員的創新動力，走過了從單一學科到多學科、再到交叉學科、最后到跨學科領域研究的變化過程[1-2]，實踐表明：為了更好地解決技術發展中的重大核心問題以及人類面臨的復雜現實問題，特別是技術前沿的發現、技術創新和可持續性科學的發展，需要來自于不同領域研究者的交流與碰撞，而不只是信息共享。另外，“領域”之外的眾多利益相關者，他們的智慧、經驗和專長也是解決問題的靈感源泉。

跨學科一詞最早出現在20世紀20年代的美國，其含義與“合作研究”相似。早期，大多數學者對跨學科與多學科、交叉學科的概念不加區分，主要表達了涉及知識的廣泛性。牛津英語詞典中對“跨學科”的由來追溯到1970年9月7日，這一天在法國舉行了由經濟合作和發展組織主辦的第一次交叉學科的國際會議，會議主題是關于“多學科”和“交叉學科”在現代大學中的作用。同年，Jean Piaget也提出了跨學科研究的概念。1980年，交叉學科研究國際聯合會(International Association for Study of Interdisciplinary Research，INTERSTUDY)成立，標志著跨學科研究的正規化。1987年，跨學科研究國際中心(The International Center for Transdisciplinary Research)在第一屆跨學科領域研究國際會議上通過了《跨學科領域研究憲章》。2000年，由瑞士重點環境項目(SPPE)和蘇黎世聯邦理工學院的Roland W.Scholz共同組織了題為“跨學科研究：通過科學、技術和社會共同解決問題”的國際會議。在交叉學科和跨學科研究領域處于領先地位的專家Julie Thompson Klein也參加了此次會議，他早在1996年就出版了關于交叉學科和跨學科研究的著作，其中就談到了科學的社會研究的觀點，即跨邊界研究。

近年來，跨學科研究開始吸引越來越多的關注和資金支持[3]。2013年美國國家科學基金會(NSF)要求6300萬美金(比2012年增加了210%)以支持促進跨學科研究和教育獎勵計劃，支持研究復雜的科學問題。英國也設立了專門的資金用于跨學科研究。2012年英國研究理事會(RCUK)與來自其他國家的基金會加入約合27萬美元的倡議以支持跨國，跨學科的問題研究。基金會不是唯一用于鼓勵青年科學家進行跨學科研究的機構，大學也正在進行結構化的變化以促進和適應跨學科研究。國際癌癥研究所(NCI)建立了一個跨學科研究中心授權機制，被稱為能量學和癌癥跨學科研究(TREC)舉措。2011年TREC中心授權了4個學術機構：美國哈佛大學，加州大學圣地亞哥分校，賓夕法尼亞大學和華盛頓大學圣路易斯分校。此外，2012年加利福尼亞大學跨學科實驗室，中心和機構數量已經達到了18個。英國的赫瑞瓦特大學多學科中心數量也達到了20個。

2　跨領域研究含義及特征

隨著科學、工程技術、產業、社會的發展，人們面臨的各種挑戰日益嚴峻，迎接挑戰、解決各類復雜問題，僅局限于跨學科研究已顯出不足。為此，我們提出不同于跨學科研究的“跨領域研究”。

2.1跨領域研究的含義

為了更好地闡釋“跨領域研究”的含義，我們簡要回顧人們對“跨學科研究”的解釋。長期致力于研究跨學科理論與實踐問題的學者Julie T.Klein[4]定義跨學科研究為：一種新型的解決問題的方式，涉及社會和科學的不同部分之間的共同合作，以滿足社會的復雜挑戰。Angelstam，Per等[5]認為跨學科研究是集成不同學科領域，以及研究人員和實踐者，以提高創新性問題的解決能力的一種方法。Jeffrey Alexander等[6]在PICMET2013國際會議中描述跨學科研究是來自多個專業知識庫的理論、方法、工具和概念的整合工作，通常被視為“變革”研究的代名詞。上述對跨學科研究的描述，強調了跨學科研究的組織過程具有集成、共享與合作的特點。

Aboelela及其同事[7]認為跨學科研究是用一種新的語言說明問題，使用完全合成的方法，可能產生一個新的領域。Taylor Eighmy[8]認為跨學科研究合作產生深刻的再造(重新發明)，通常在發現的前沿，可能產生新的跨越不同領域的全新領域。布魯克大學的學者[9]認為，跨學科領域研究超越了傳統領域的界限；為了解決一個問題提出的一種全新的方式，產生了一個全新的領域。哈佛大學公共健康學院的學者[10]定義跨學科研究為來自不同領域的研究者進行的研究工作，共同合作創造新的概念、理論、方法和平移創新，整合與超越具體領域的方法來解決一個共同的問題。上述解釋，突出了跨學科研究結果的創新性，即跨學科研究的結果不等于所涉及領域內容的簡單疊加。

但目前對跨學科研究的闡釋，無論是強調過程還是突出結果，都以解決問題所涉及的知識和思維范式為領域界定，不能充分反映創新活動中“跨”的特征。一方面，以學科為基礎研究闡述“跨”領域，無法涵蓋學科、工程技術、產業、社會以及理論與應用之間的各種跨界研究活動；另一方面，當分析對象都具有跨領域特征時，沒有闡述“跨”的類別與層次性，不能測度“跨”的程度，可能導致研究流于形式，難以深入。基于此，在借鑒“跨學科研究”的基礎上，我們提出“跨領域研究”概念，“跨領域研究”更能全面反映研究活動中“跨”的特征，并對跨領域研究做如下闡述。

本文認為，“領域”是人類有意義、有目的、有理性的特定活動方面，是在一定理論、方法指導下的活動。科學、工程技術、社會、產業等就是不同的領域，每個“領域”都有自己的理論、方法和目的。因此，跨領域研究包括跨學科領域的研究，但不限于跨學科領域，如科學與產業的研究、技術與社會的研究就難以用“學科”去限定與概括。“學科”的產生往往落后于社會實踐，而社會實踐中的新問題、新挑戰顯然不能等“學科”確立后再去研究。“領域”也需要進行“類別和層次”的細分：如科學技術領域，《OECD科學技術分類》對其有六類三個層次的細分；專利技術領域，國際專利分類(IPC)有八類五個層次的細分；產業領域，北美產業分類體系(NAICS)有二十類四個層次的細分。“跨領域研究”既可以針對科學、技術、社會、產業等之間的跨界研究，也可以是科學與技術的跨領域研究，還可以是學科內部不同一級學科、二級學科間的跨領域研究。跨領域類別與層次差異越大，研究的復雜程度也越大，需要動員的資源也越多。

由此我們認為，跨領域研究是這樣一種研究活動：不同領域的研究主體和利益相關者，面對共同關心的復雜問題，通過應用不同領域的理論、知識、方法和工具，以及研究范式，取得一致成果和獲得共同利益。

敘事元和時空元是考察一個以敘述為主的文體重要的因素，在時代條件的作用下，修辭轉向帶來了兒童文學在精神、認知、審美等方面的能量，同時也促進了兒童詩學的逐步完善。

2.2跨領域研究的特征

把握跨領域研究的特征，可以從它與多學科研究、交叉學科研究的區別的角度去闡述。

從方法論的角度看：多學科研究方法論特點是，未將不同學科方法論進行整合應用，以各自學科規范開展研究，依據不同學科方法論開展工作，不同學科理論模型并行應用；交叉學科研究方法論特點是，共享問題信息和研究框架，但各自研究主題或問題的某個方面；跨領域研究方法論特點是，突破了學科邊界，構建了全新的——解決特定問題的方法，即方法論的要素來自不同的領域，并形成一個思路及不斷進化的方法，它是不同方法的融合，而不是復合。

從研究主體看，多學科研究和交叉學科研究均為“學者”參與的研究，而跨領域研究則為學者和利益相關者共同參與的研究。

從研究過程中的主體關系看：多學科研究中的主體關系一般是“自己顧自己”；交叉學科研究中的主體關系一般發生在不同科學領域中的科學家間；跨領域研究中的主體關系一般發生在不同學者和利益相關者之間。

從研究結果看：多學科研究結果的特點是，參與各方均產出自己的成果，沒有成果之間的交流；交叉學科研究結果的特點是，參與各方產出各自的成果，成果之間具有交流；跨領域研究結果的特點是，參與各方產出同一成果，成果是各方共有的。

從知識流動特點看：多學科研究中的知識流在自己的領域內流動，不存在交互流動，不產生新知識和新領域；交叉學科研究中的知識存在互流，即知識從一個領域流入另一個領域，但不產生新知識和新領域；跨領域研究中的知識存在相互流動，且產生新知識和新領域。

從研究對象看：多學科研究和交叉學科研究多為學科導向，解決學科發展中的理論和方法問題；跨領域研究則是問題導向，面向復雜的現實問題展開研究，在承認現實世界的多樣性的條件下，追求共同的利益目標。

3　中國開展跨領域研究及實踐的思考

中國雖已開展了一些交叉學科研究、跨學科研究，并取得了一些研究成果，但這些研究主要是以“學科”為基礎的。中國目前正處于經濟科技和社會大發展時期，處于經濟轉型升級、科技管理體制變革的關鍵時期，各類復雜問題眾多且交織在一起，僅僅建立在“學科”基礎上的跨領域研究是不夠的，需要把握跨領域研究現狀，深入系統地開展跨領域研究。

表1　調查結果統計

從科學技術與技術創新來看，中國多數企業缺少跨領域研究，特別是產業界與科學技術研究機構之間的跨領域研究；技術創新與社會創新之間缺乏跨領域研究；高技術創新與草根創新之間缺乏跨領域研究等，這導致創新驅動發展的效果有待提高。從資源、環境和生態方面看，沒有跨領域研究，將難以解決嚴重影響人們生活和經濟發展的現實問題。

根據我們對50名承擔國家科技項目的專家及管理者的調查結果(見表1)表明，普遍認為應當開展跨領域研究。

總的看來，中國的跨領域研究剛剛起步，還存在一些問題：理論認識不足、研究方法缺乏、缺乏激勵機制、學科制度限制、存在研究壁壘、同行專家少、缺少管理與評價等問題。針對這些問題，我們提出以下五點建議：

(1)大力倡導跨領域研究，充分發揮跨領域研究的重要作用。中國的跨領域研究還局限在學科領域之間的交叉和融合，科學技術、社會和產業領域及其利益相關者的參與積極性很低，造成跨領域研究沒有真正開展起來，其中的重要原因之一是缺乏引導與指導。相比西方國家，中國目前還沒有提出一份系統性、全局性的跨領域研究報告。因此，國家應鼓勵有關研究機構開展基礎理論與方法研究，發布跨領域研究進展報告，引導和指導開展跨領域研究。其二，開展跨領域研究，還要特別重視教育基礎，要打破文理分家的教育制度。其三，要努力建設學科領域之間，學科、技術、社會和產業領域之間交流溝通平臺，促使研究人員了解彼此的理論方法與研究范式，逐步形成共同的愿景，形成跨領域研究的文化，實現集各方力量共同解決重大現實問題的共識。

(2)開展跨領域研究評價，激勵跨領域研究。由于跨領域研究的重大意義，因此對于屬于跨領域研究的項目應當給予重點支持。跨領域研究評價既需要同行專家按照一定的評價指標進行，同時跨領域研究項目的評價也要重視資助方、成果提供方和用戶的共同參與[11]，根據他們各自對項目進展的反思和反饋意見作為評估的一個參考。在評價中，還應提倡利用專利分析、文獻計量分析和社會網絡分析方法，但是基于跨領域研究項目的結果不一定以論文或專利的形式呈現，并且目前中國還很少有專門刊登跨領域研究成果的期刊，對跨領域研究成果的認定存在一定限制，因而目前采用客觀數據對跨領域研究進行評價具有一定的挑戰性。基于上述問題，我們提出如下研究思路和方法以解決目前面臨的跨領域研究項目的評價問題。

跨領域研究項目的評價，首先要確立基本原則，不符合這些基本原則的項目則不能列為支持對象：能夠解決重大社會問題；有助于國家安全；能提升產業共性技術創新能力；能顯著提升消費空間；能創造新知識空間，形成新學科(技術)領域；能夠解決重大工程、產業發展瓶頸問題；研究成果一般不能完全市場化和商品化；顯著的公眾影響力；成果應用于多部門、多產業領域；可持續發展。

針對符合評價原則的項目，設計問卷進行項目評分，主要掌握以下信息：項目涉及到的科學技術領域；項目研究過程的跨領域特點；項目的潛在公眾影響；項目成果影響的部門等等。

針對得分高的項目，填寫《跨領域研究項目簡介》，為后續客觀評價奠定基礎。填寫內容包括：項目名稱(中英文)；項目涉及的具體學科領域；各領域的主要專家；關鍵詞(中英文各10個)；項目摘要(解決什么問題，采用什么方法，主要研究過程，發揮作用部門、產業領域)；成果可以發表的國際期刊(列出刊物名稱)；專利成果的IPC分類號(預計)等。

根據《跨領域研究項目簡介》對跨領域研究的多樣性、差異性、均勻性、集成性(四性)進行評價：多樣性是指所含有不同技術種類的多少——越多越具有“跨”特征；均勻性是指各技術種類所占比例或權重——越均勻越具有“跨”特征；差異性是指各技術間差別的大小——越大越具有“跨”特征；集成性是指跨領域研究成果是否激發了現有學科領域的新見解、新研究方向、新學科的形成，是否解決了重大工程、產業發展瓶頸問題，開發了產業共性技術。

(3)開展跨領域技術預測，為創新驅動發展奠定基礎。首先是跨領域技術預測哪些內容，其次是如何進行跨領域預測(方法問題)。在評價的基礎上，應對跨領域項目得分較高者進行預測，預測的主要內容包括：跨領域研究項目核心技術；核心技術發展階段；跨領域技術競爭態勢；跨領域技術研究熱點；跨領域技術應用領域；跨領域技術研究前沿等。

(4)創新跨領域研究組織，提高研究效率。跨領域研究需要相關部門的資源配給和支持，針對中國目前的狀態，應研究虛擬型跨領域研究組織和實體性跨領域研究組織[12]相結合的形式。也就是說，跨領域研究中心體制可以嘗試半集中半分散、全職和兼職相結合的流動體制。這樣既可以防止機構龐大導致投入過多，又能真正實現跨領域研究。另外，可以設立獨立的跨領域項目協調部門，用于組織、協調和監督跨領域研究的穩定進行，避免由于個人意見不同或者交流不暢造成研究周期拉長。

(5)努力提高跨領域研究管理[13]水平。一是利益、沖突和關系的管理：跨領域研究團隊由來自不同背景、有著不同研究習慣和文化的研究人員和利益相關者組成，必然會產生各種各樣意見的分歧和思想的不統一，協調管理是必須要考慮的任務之一。二是溝通和信息的管理：不同領域的研究人員和利益相關者(社會行為者)之間的不間斷溝通，可以促進不同領域的知識和信息的融合，從而確保跨領域研究的可持續發展。三是知識和成果集成的管理：集成性是跨領域研究的關鍵特征，整合不同領域的知識，以解決面臨的問題，進而呈現一個共同的研究成果，是跨領域研究的核心內容。另外，需要注意的是，在許多方面跨領域研究項目的管理是不同于以利潤為導向的公司或研究實驗室。跨領域研究一般是公益性的研究，強調利益相關者的參與，這是研究管理人員必須考慮到的事情。

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(責任編輯劉傳忠)

Thought on the China’s Cross-cutting Research

Huang Lucheng，Wu Dan，Wu Feifei，Li Xin，Miao Hong

(Department of Economics and Management，Beijing University of Technology，Beijing 100124，China)

This paper firstly gives a brief introduction to the rise and development of transdisciplinary research and interdisciplinary research，then expounds cross-cutting research’s meaning and characteristics.Finally，as for the research status of cross-cutting research in China，five suggestions about how to carry out the analysis in China are presented.

Cross-cutting research；Research status；Suggestion

國家社科基金重大項目(11&ZD140)。

2015-07-27

黃魯成(1956-)，男，河北徐水人，教授、博導、管理學博士；研究方向：科技與產業創新管理。

G301

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