基于大數據的電子商務行業監管體系

黃家良，谷　斌

(華南理工大學經濟與貿易學院，廣東　廣州　510006)

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基于大數據的電子商務行業監管體系

黃家良，谷斌

(華南理工大學經濟與貿易學院，廣東廣州510006)

本文首先總結了電子商務行業存在的問題，然后結合大數據的內涵提出基于大數據的電子商務行業監管體系，并深入地闡述了該體系的各個組成部分、特征以及作用機制。最后，給出了建設基于大數據的電子商務行業監管體系的實施路徑，作為未來研究展望。

大數據；電子商務；行業監管；監管體系

2014年，中國電子商務市場交易規模達13.4萬億元，同比增長31.4%[1]。電子商務行業深刻地改變了市場交易方式，推動了傳統行業的升級轉型，是未來社會經濟發展的重要增長點，對中國具有重要的戰略性意義。然而，電子商務也無可避免地帶來了網絡欺騙、偷稅漏稅、信息風險等多方面的新問題。目前的監管體制機制還不足以解決電子商務行業帶來的問題，尤其體現在監管手段方面，亟待提高電子商務行業監管的技術水平。另一方面，在眾多發達國家把大數據應用于社會公共管理的啟發下，中國政府也意識到大數據在社會公共管理的重要價值。國務院頒發的《關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》提出[2]，充分運用大數據先進理念、技術和資源，加強對市場主體的服務和監管，提高政府治理能力。為了提高電子商務行業的監管水平，國家工商總局、北京市工商局與360公司將聯合建設“全國第三方網絡交易平臺監管系統”，利用大數據技術解決電子商務交易中的網絡欺詐等問題。

把大數據理念及相關技術應用于電子商務行業監管，建設基于大數據的電子商務行業監管體系，通過“以數據管數據”的方式對電子商務行業實現全面的實時監管，能夠從根本上解決電子商務行業的監管問題。不僅對促進電子商務行業發展具有重要意義，也有利于推進中國政府應用大數據的步伐，為其他領域的大數據應用提供基礎。但目前還沒有專門針對大數據在電子商務行業監管應用的研究，本文結合大數據的內涵，在分析電子商務行業存在問題及監管現狀的基礎上，重點闡述了基于大數據的電子商務行業監管體系的組成、特征以及作用機制，希望對利用大數據解決電子商務行業監管問題提供一定的啟示。

1　相關研究基礎

1.1電子商務行業監管相關研究

電子商務行業監管相關研究內容主要包括電子商務稅收監管、不正當競爭監管、產品質量監管、市場準入監管、非法交易監管等。眾多學者分析了電子商務給稅收監管帶來的挑戰，提出加強電子商務的稅收監管的相關建議與對策[3-5]；何軍兵對8.15電商價格大戰的法律問題的不正當競爭、虛假宣傳等法律進行了探討[6]；邱業偉指出，需要從完善法律法規、加強政府監管和行業自律等多個層面構建電子商務誠信機制[7]。馮蕓等總結了電子商務可疑交易行為的一般規律和特點，并提出了基于電子商務的洗錢行為的識別方法[8]。黃培東分析了新時期中國電子商務產品質量監管工作中存在的問題，提出了構建電子商務產品質量監管新模式的方法和途徑[9]。金鵬等分別從市場主體、客體和行為劃分電子商務政府監管的內容，提出利用Web服務技術進行網絡中介信息共享的系統框架[10]。李長兵探討了完善中國電子商務企業市場準入法律制度的手段與建議[11]。

1.2大數據及其在政府管理中的應用

近年來，大數據成為學術界最受矚目的熱點。大數據將重新定義政府、企業以及個人管理決策的思維與方式，已經在政府公共管理、零售業、醫療服務等領域得到了廣泛應用[12]。

各國政府已經意識到大數據給政府管理帶來的深刻變革，紛紛推行大數據的應用，并取得了較好的成效[13]。美國在2012年頒布了《大數據的研究和發展計劃》，旨在通過大數據提高國防、科學研究、公共服務等多個方面的管理水平。聯合國提出“Global Pulse”計劃，希望通過利用社交網絡大數據實現情感分析，進而預測地區的經濟情況以及其他民生情況等。歐盟在“歐洲數字化議程及其挑戰”中制訂了大數據戰略，指出了公共數據挖掘的重要價值。新加坡通過開展風險評估和水平掃描計劃，希望能夠提高對金融安全風險、社會安全風險以及傳染病安全風險的預估能力。此外，英國、日本、韓國等眾多發達國家也推出了各自的大數據項目。

總的來說，政府部門在應用大數據方面有著較大優勢與可行性。首先，政府部門能夠依托其行政手段和權力獲得企業行為信息、公民行為信息等多種大數據來源。然后，通過與企業合作等方式開展大數據項目，把大數據應用于各方面的政府管理當中，提高其科學管理水平及降低管理成本。此外，還可以通過公開大數據集，促進全社會的大數據應用水平，促進透明化、公開化和社會化的管理。國內的政府大數據計劃還較為落后，可以通過在電子商務行業領域應用大數據取得突破，然后帶動政府應用大數據的整體水平。在電子商務行業中，幾乎一切的主體行為都是以數據的形式表示，可以從數據、技術以及應用三個層面構建基于大數據的電子商務行業監管體系，全面監管各個主體的行為。

2　電子商務行業存在的問題及其監管現狀

雖然近年來電子商務行業實現了高速發展，但作為一個新興事物，該行業還存在較多問題，歸納見表1。

隨著國家近年來不斷出臺針對電子商務行業相關的法律法規，例如《網絡交易管理辦法》《網絡零售第三方平臺交易規則制定程序規定(試行)》等，中國的電子商務行業監管體制機制已經基本確定。相關部門基于“以網管網”的方法,開展了各種電子商務行業專項整治活動。例如工商總局開展了2014紅盾網劍專項行動，旨在加強電子商務交易監管水平，嚴厲打擊銷售偽劣商品、虛假廣告、非法交易等電子商務交易非法行為，對優化電子商務環境、維護消費者和經營者的合法權益取得了一定的效果。

表1　電子商務行業存在問題

然而，目前的監管手段還難以滿足電子商務行業的發展需求，主要問題包括：①監管力度手段落后。政府相關部門推行的“以網管網”手段還處于起步階段，除了北京等個別地區外，其他地區還未構建基于現代信息技術的監管體系，亟待提高監管技術水平。②數據孤島問題。一方面，缺乏統一的、全國范圍的電子商務監管平臺，但電子商務交易往往是跨區域性的，地方性的監管面對許多問題時無能為力；另一方面，電子商務交易涉及到偽劣商品、知識產權以及稅收等多個方面問題，需要跨部門的數據整合，難以依靠單個部門解決問題。③缺少多元化的監管主體。在大數據時代，透明化、社會化管理是政府管理的重要特征與變革。目前電子商務行業監管基本以工商局以及電子商務平臺為主，缺少了群眾、電子商務行業的參與。

為了全面地解決目前電子商務行業監管存在的問題，需要構建基于大數據的電子商務行業監管體系，監管內容包括以下三種：①主體監管,包括電子商務企業市場準入、電子商務平臺及相關服務提供商的市場準入、消費者身份認證以及主體信用評價；②客體監管,包括商品及服務準入、商品質量監管、知識產權糾紛以及商品價格監管等；③行為監管,包括交易行為、稅收行為、宣傳行為、物流行為、支付行為、投訴行為等。

3　基于大數據的電子商務行業監管體系

大數據的內涵在于：利用大數據分析技術，從海量的總體數據中挖掘知識與價值，達到尋找關聯模式、預測等應用目的。筆者認為大數據時代的電子商務行業監管需要實現三個轉變：①從隨機樣本監管轉向總體樣本監管，通過大規模的海量數據監管每一個參與主體；②從傳統監管技術轉向基于大數據的監管技術，提高監管部門的信息化水平以及技術含量；③從各部門的獨立監管轉向跨部門集成監管，建設統一集成的大數據體系實現跨部門的監管職能。

電子商務行業監管體系的核心理念在于：構建電子商務行業大數據監管云平臺，集成每個電子商務主體的各種行為信息數據，通過大數據分析把各個電子商務主體的交易行為、物流行為、稅務行為等一切行為都納入監管范圍中，及時主動地掌握各個市場主體行為模式，智能地實現信用評價、行為監管、主體監管以及客體監管等職能。基于大數據的電子商務行業監管體系總體上由數據層、技術層以及應用層組成(見圖1)。

基于大數據的電子商務行業監管體系的特征包括：①跨部門、跨地區的信息集成共享；②基于現代信息技術的電子商務行業云監管平臺；③以電子商務行業信用體系為核心的全面監管體系；④多元化、社會化的監管主體。

圖1　基于大數據的電子商務行業監管體系

3.1數據層

為了從大數據集中挖掘價值與知識發現，首先需要確定大數據的來源。顯而易見，基于大數據的電子商務行業監管體系的大數據來源就是各個市場主體，包括消費者、平臺入駐商家、電子商務平臺、自營商家以及物流、支付等中介服務提供商。一般來說，消費者、平臺入駐商家以及中介服務提供商的各種行為信息都會記錄在電子商務平臺或自營商家的信息系統中。因此，應該合理地要求電子商務平臺以及自營商家直接向工商部、稅務部和其他相關部門提供其日常運營數據。為了把各個主體的各種行為都納入監管范圍中，需要提供的數據包括兩類：①登記信息、注冊信息、商品信息等靜態的準入信息數據；②交易行為、物流行為、支付行為、宣傳廣告、稅務行為以及投訴建議等動態的行為信息數據。

基于大數據的電子商務行業監管體系的特征之一就是實現跨部門、跨地區的實時智能監管，離不開兩個條件的支持：跨地區、跨部門的集成數據庫以及實時采集數據流。前者要求工商部門、稅務部門以及其他相關部門把獲取的相關數據統一集成共享，把原來孤立的行為數據組織關聯，形成整體的、無間隙的關聯行為信息，從而全面系統地監管各個主體的各種行為。后者要求利用網絡爬蟲等自動信息采集技術實時高效地采集其他相關數據，包括散落在其他網站上的廣告信息、商品信息等，一方面能夠完善補充數據來源途徑，另一方面也能用于與其他數據集的對比分析。

綜上所述，基于大數據的電子商務行業監管體系的數據來源途徑主要包括兩條：跨部門、跨地區的集成數據庫以及實時采集信息流。所有這些數據構成了電子商務行業大數據生態環境，形成了電子商務行業大數據集，為電子商務行業監管提供基礎環境支持。實現這種情況除了相關信息技術支持外，還更需要兩個方面的支持：①法律體制支持，制定專門的電子商務法律法規，合理地要求市場主體(特別是電子商務平臺以及自營商家)把運營數據提供給相關部門；②數據標準支持，制定專門的數據標準規范，用于數據提供以及數據集成等信息流動過程。

3.2技術層

大數據的應用離不開云計算平臺的支撐，只有依靠云計算平臺強大的計算能力，才能對大數據進行有效利用。因此，建設基于大數據的電子商務行業監管體系的關鍵在于搭建電子商務行業監管云平臺，該平臺由IaaS層(基礎設置即服務)、Paas層(平臺即服務)以及Saas層(應用即服務)構成。IaaS層提供云平臺需要的基礎設施，包括服務器基礎設置、網絡基礎設置等；PaaS實現平臺開發功能，為各種應用的開發提供平臺支持；SaaS提供各種具體的功能應用，用戶只需要通過接口控制即可實現相應的功能。

電子商務行業監管云平臺負責提供大數據處理、存儲以及分析與挖掘等功能，大數據分析與挖掘功能是其中的關鍵技術。電子商務行業大數據的來源廣泛、類型復雜，包括了多種格式化及非格式化數據，必須先對其進行數據抽取與清晰等預處理步驟，然后根據業務需求對離散數據進行關聯組織，集成為具有邏輯語義的關聯數據，并把這些語義數據存儲在關系數據庫、非關系數據庫或文件系統等中。對大數據的應用需要相應大數據分析與挖掘技術的支持，包括自然語言處理、可視化分析、圖像識別技術、數據匯總與對比分析、聚類分析、關聯模式挖掘、異常點發現、預測判別等。除了這些常見的技術外，還有大量的其他技術，還得結合具體的監管應用需求。

上述高新信息技術對相關政府部門的信息化水平以及大數據應用能力提出了較大的挑戰。相關政府部門需要加強電子政務建設水平，提高對信息技術(特別是大數據)的應用能力，培養內部綜合型信息技術人才，也可以采用與企業共建合作的形式，充分利用科技企業的優勢，共同打造電子商務行業監管云平臺等。

3.3應用層

應用層是把大數據理念及相關技術應用于電子商務行業監管的直接體現，能夠對電子商務行業進行實時、智能的全面監管。應用層的特征之一是強調以電子商務信用體系為核心，同時實現公共服務模塊、主體監管模塊、行為監管模塊以及客體監管模塊，旨在通過4個功能模塊的協同運作，建設以信用為核心的電子商務行業監管體系。

各個模塊的作用機制包括：①公共服務模塊為各個市場主體提供消費維權、投訴舉報以及服務咨詢等服務，一方面協助發揮各個市場主體在行業監管中的主觀能動作用，另一方面有利于維護各個市場主體的合法權益，以解決“維權難、投訴無門”等問題；②主體監管模塊用于認證和識別市場主體的合法身份，建設一個統一、公開、共享的主體身份認證平臺，為實現個性化智能監管提供基礎，包括消費者認證、商家認證、平臺認證以及中介服務認證等問題，解決“無證經營”“責權不清”等問題；③行為監管模塊是解決稅收問題、不正當競爭、非法交易、洗錢等眾多問題的關鍵所在，通過該模塊，能夠實現廣告信息監管、交易行為跟蹤、稅收繳納監管、物流行為跟蹤以及支付行為跟蹤等功能，與主體監管模塊功能協同合作，使得各個市場主體的非法行為難以隱藏；④客體監管主要面向產品與服務信息的監管，包括產品價格監管、產品質量監管以及侵權行為識別等功能，自動地發現異常市場價格，分析產品質量與投訴、退貨等行為之間的關聯，加強質量檢查的效率與效果，并打擊知識產權侵犯、假冒偽劣產品等問題；⑤電子商務行業信用體系是構建公平誠信的電子商務行業發展環境的核心要素，監管的目的之一就是提高各個市場主體的誠信程度。信用評價是一個綜合性問題，需要在電子商務行業監管的基礎上，利用監管數據與結果打造一個統一、公開與共享的電子商務行業信用體系。

應用層的另外一個特征是多元化、社會化的監管主體。美國政府通過“一站式數據下載”網站 data.gov，把包括經濟、醫療等各方面的大數據開放給公眾以及其他組織，以大數據開放作為政府公開化和透明化的重要舉措。同樣，電子商務行業大數據的應用除了面向工商局等相關部門外，也應該向公眾、電子商務行業協會等主體合理地部分開放，充分發揮公眾、行業協會等主體的監管作用，形成全社會共同參與監管的環境和機制，以社會化監管提高總體監管水平。當然，數據開放必須要考慮個人隱私問題，保護個人隱私與安全是數據開放的前提。

4　研究結論與展望

(1)加強政府部門電子政務建設與信息化建設水平。大數據作為新一代的IT技術革命，其應用對政府部門的信息化水平提高了較高要求。政府部門應在信息基礎設施、信息技術引進、人才培養等多個方面努力。

(2)完善電子商務行業法律體制機制。無論是傳統的監管方式，或是基于大數據的監管方式，其實施都需要以電子商務行業法律體制機制為根基。相關部門在制定相應的法律法規時，應充分考慮信息科學以及大數據的內涵特征。

(3)充分利用市場、研究機構等技術與科研優勢，聯手打造基于大數據的電子商務行業監管體系。無論是政府、企業或是科研機構，單靠其中一方的條件與資源都難以構建完善的大數據監管體系，應充分結合三者的優勢，以協同合作完成體系建設。

(4)以大數據監管為基礎，完善面向各個主體的電子商務行業信用評價制度，打造電子商務行業信用體系。信用是市場高效運作的重要條件，信用的評價需要綜合考慮市場主體的各種行為。針對不同的市場主體，制定具有針對性的信用評價制度，充分利用大數據推進電子商務行業信用體系的建設。

(5)以基于大數據的電子商務行業監管體系建設推動政府管理利用大數據的能力。基于大數據的電子商務行業監管體系不僅能用于行業自身監管，還能夠通過信息公開與共享，作為其他政府管理應用大數據的基礎，推動國內政府管理利用大數據的整體水平。

[1]中國電子商務研究中心.2014 年度中國電子商務市場數據監測報告[EB/OL].[2015-04-08].http://www.100ec.cn/zt/upload_data/20150408.pdf.

[2]國務院辦公廳.國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見[EB/OL].[2015-07-01].http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-07/01/content_9994.htm.

[3]邢丘丹,史國麗.電子商務對傳統稅收制度的沖擊與對策研究[J].華東經濟管理,2010(05):75-77.

[4]劉錚.電子商務背景下的稅收問題[J].宏觀經濟管理,2014(11):55-58.

[5]曹海生.電子商務稅收征管體系研究[D].東華大學,2012.

[6]何軍兵.8.15電商價格大戰法律問題探析[J].價格月刊,2013(01):28-30.

[7]邱業偉.電子商務誠信缺失與誠信的構建[J].政法論壇,2008(01):165-171.

[8]馮蕓,嚴暢,楊冬梅,張晶晶.基于網絡支付的電子商務環境中洗錢行為的識別和監管[J].系統工程理論與實踐,2008(12):60-69.

[9]黃培東.探索構建電子商務產品質量監管新模式[J].中國質量技術監督,2014(12):57-59.

[10]金鵬,蔡淑琴.面向電子商務政府監管的網絡中介信息共享研究[J].圖書情報工作,2009(06):134-138.

[11]李長兵.我國電子商務企業市場準入法律制度研究[J].科學經濟社會,2011(01):155-158.

[12]徐宗本,馮芷艷,郭迅華,曾大軍,陳國青.大數據驅動的管理與決策前沿課題[J].管理世界,2014(11):158-163.

[13]高常水,江道輝,蔣欽云.大數據在政府部門的應用[J].物聯網技術,2014(06):6-10.

(責任編輯沈蓉)

Research on E-commerce Industry Supervision System with Big Data

Huang Jialiang，Gu Bin

(School of Economics and Commerce，South China University of Technology，Guangzhou 510006，China)

The paper first sums up the development problems of E-commerce industry.Then it proposes the“E-commerce Industry Big Data Supervision System”based on the connotation of“Big Data”，and explains the component，feature and mechanism of this system.At last，this paper gives the implementation path to construct the“E-commerce Industry Big Data Regulatory System”，as the further research in future.

Big data；E-commerce；Industry regulation；Regulation system

廣東省重大決策咨詢研究課題“電子商務行業外資準入與監管問題研究”(2014102)，國家社科基金項目“虛擬社區知識組織研究”(12BTQ041)，廣州市軟科學研究專項“廣州市促進信息消費政策研究”(201510020008)。

2015-08-04

黃家良(1989-)，男，廣東人，博士；研究方向：電子商務。

F203.9

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