基于超效率DEA模型的我國醫藥制造業家族企業研發效率分析

【摘要】本文以2013年至2015年58家醫藥制造業家族企業為樣本，運用超效率數據包絡分析法，實證研究了醫藥制造業家族企業的研發效率問題。在對家族企業研發投入產出效率對比的基礎上，分析了我國醫藥制造業中家族企業研發活動中存在的問題并給出了相關建議。

【關鍵詞】醫藥制造業 家族企業 超效率 DEA模型

一、引言與文獻回顧

研究與開發（R&D）作為醫藥制造企業技術創新的主要來源之一，是企業獲取長期競爭優勢的重要保證。家族企業作為家族涉入企業所形成的復雜系統，兼具企業和家庭的特點，其企業創新能力會顯著地受到家族涉入因素的影響。[1]研發作為企業主要的創新活動，家族企業對于企業研發投入的關注有別于其他性質的企業。目前國內有關家族企業研發投入的研究尚不成熟，其研究的視角，多是基于家族所有權和控制權，針對研發投入的影響因素和機制以及對企業創新績效的影響。而有關企業研發效率研究分析，一般采用的是參數模型和非參數模型估計的方法。原毅軍和賈媛媛等基于隨機前沿生產函數模型分析企業研發效率及影響因素，認為企業研發效率相對于技術效率能夠更直接、更全面地衡量企業創新水平。[2]具體涉及到醫藥制造業企業研發效率的研究，多是從多投入與單產出的模型進行研究，張永慶和劉清華等利用隨機前沿生產函數模型分析了中國醫藥制造業研發效率及影響因素。[3]

近年來，已有部分學者開始探究家族企業中企業研發投入問題，但對其投入產出的引導因素尚未有共識。在轉型經濟背景下，中小型企業作為實施“雙創”的重要載體，如何更為有效地提高企業創新投入效率，實現轉型升級，對家族企業而言，既是挑戰，也是機遇。現階段有關家族企業研發投入的文獻主要是以參數估計的方法實證研發投入的影響機制。關勇軍和瞿旻在對深圳中小板的家族企業與創新投入關系的實證研究中，認為深圳中小板家族企業比非家族企業的研發強度要高。[4]陳凌與吳炳德在以社會情感財富理論的基礎上，指出當市場化水平較高和家族企業管理層受教育程度較高時，家族企業研發投資的增幅大于非家族企業。[5]目前，基于醫藥制造業家族企業的研發效率評估基本處于空白，結合現階段國家供給側改革所倡導的增強企業創新能力，提高資源的有效價值轉化，本文在上述研究基礎上，采用全要素研發效率衡量醫藥制造業家族企業研發效率，并分析了家族企業目前的研發活動中的潛在問題及相關建議。

二、模型與變量選取

（一）研發效率模型

數據包絡分析法（DEA）是用來衡量具有多項投入和多項產出的決策單元的相對效率的一種方法。傳統投入導向DEA模型假定一組決策單位的個數為n個，每一個DMU有m中投入和s種產出。Xi表示DMUi的投入向量，Yi表示DMUi的產出向量，DMU的投入可以表示為Xi，DMU的產出表示為Yi，θ為評價單元DMU的有效值。Tone在傳統DEA模型的基礎上在模型中引入松弛變量S-和S+，同時增加規模報酬可變（VRS）的約束條件，模型演變成基于松弛標量的規模報酬可變模型（SBM-VRS）。[6]其中ε為非阿基米德無窮小量，SBM-VRS模型將所有決策單元分為有效和非有效。模型中的評價結果中會出現對個有效決策單元，無法給出全排序。為此，Andersen和Petersen于1993年提出了超效率DEA模型，該模型在評價決策單元時，參考集是排除待評測的單元之外的所有其他決策單元的線性組合，從而對所有決策單元的效率進行全排序。[7]模型SBM-VRS中，非DEA有效決策單元，其效率值與超效率DEA模型中一致；對于DEA有效的決策單元，其效率值是通過對松弛變量等測量得到效率值，最終得到樣本的全排序。

（二）數據來源及相關指標說明

1.樣本的選擇。本文以我國醫藥制造業家族企業上市公司為研究對象，樣本確定的標準是：（1）最終控制著能追溯到自然人或者家族；（2）最終控制者直接或間接持有的公司必須是被投資上市公司的第一控制性股東[8]，且其控制權和所有權占比均超過20%。根據國泰安民營企業研究數據庫，本文獲取了2001年滬深證券交易所58家醫藥制造業家族上市企業年度報告并按照以下標準對樣本進行篩選：（1）剔除無研發支出以及相關數據缺失的上市公司；（2）剔除2014年1月1日之后上市的醫藥企業。

2.變量的測量。本文選取的投入指標為醫藥制造業企業研發投入以及研發人員全時當量，產出指標為新產品銷售收入和企業專利申請新增數量。考慮到研發投入到產出有一定的滯后，本文取一年滯后期，即投入選取2012～2014年的數據，產出選取2013～2015年的數據。

三、實證分析

（一）研發效率分析

本文分別運用以投入為導向的SBM-VRS模型和Super-SBM-VRS模型，對樣本中的醫藥制造業家族企業2013-2015年的研發投入產出效率進行截面分析，其結果如表1。對于樣本中無效率企業，其兩者的效率值均相同。對于有效率企業，在SBM模型中效率值均為1，無法區分DEA有效企業的效率值高低。而Super-SBM-VRS模型中對效率值為1的企業做出了進一步的評價，最終得出企業的全排序，其結果如表1。

表1 SBM-VRS和Super-SBM-VRS模型中醫藥制造業家族企業研發效率及排名（2013～2015）

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（以上僅保留DEA有效企業，報名不做變動，1***表示DEA有效）

從表1中看出：首先，2013年以來，醫藥制造業家族企業平均研發投入產出效率有逐漸上升趨勢。從2013年的0.40上升到2015年0.59。有效企業數量由2013年的6家上升到2015年12家。這反映出醫藥制造業家族企業整體研發投入產出效率偏低，但效率有提升趨勢；其次，企業研發效率個體之間差異較大。從Super-SBM-VRS模型結果來看，2013年樣本中的企業最高效率值達到1.65，而最低企業效率得分僅有0.07；2014年最高效率值1.91，最低企業效率得分只有0.10；2015年的最高效率值與最低效率值分別為3.16和0.14，這些數據反映出醫藥制造業家族企業之間的研發投入產出效率差距較大。最后，企業效率排名波動較大。諸如深圳瀚宇制藥與北京利德曼生化等效率排名顯著下降，這反映出企業對研發投入以及相關的活動未能實現持續性的重視以及企業之間的競爭在加劇。

四、結論與啟示

本文基于醫藥制造業，運用以投入為導向的SBM-VRS模型、Super-SBM-VRS模型對我國家族企業2013年～2015年的研發投入產出效率進行了實證分析，其結果表明：（1）2013年以來醫藥制造業家族企業平均研發效率有上升趨勢，但企業之間效率差距依然較大；（2）家族企業對企業研發活動無法形成持久有序的戰略導向，造成企業研發無法獲得有效創新產出；（3）醫藥制造業家族企業研發效率還有巨大的提升空間，需要企業重視科技成果的轉化，這一方面也反映出我國醫藥制造業家族企業技術創新嚴重不足。在今后，家族企業需要在國家創新政策的倡導下，重視創新投入，更要關注有效創新產出，實現企業本身技術升級的同時，為國家整體創新注入新鮮血液。

參考文獻

[1]李婧，賀小剛.高層管理團隊中家族權威與創新能力研究：以家族上市公司為視角[J].管理學報，2012，09：1314-1322.

[2]原毅軍，賈媛媛，郭麗麗.企業研發效率及其影響因素——基于SFA模型的研究[J].科學學與科學技術管理，2013，11：63-69.

[3]張永慶，劉清華，徐炎.中國醫藥制造業研發效率及影響因素[J].中國科技論壇，2011，01：70-74.

[4]關勇軍，瞿旻.基于深圳中小板的家族企業與創新投入關系的實證研究[J].中國科技論壇，2012，07：38-43.

[5]陳凌，吳炳德.市場化水平、教育程度和家族企業研發投資[J].科研管理，2014，07：44-50.

[6]Tone K.A slack-based Measure of Efficiency in Data Envelopment Analysis [J].European Journal of Operational Research，2001（130）：498-509.

[7]Anersen P，N C Peterson.A Procedure for Ranking Efficient Unit in Data Envelopment Analysis [J].Management Science 1993（10）：1261-1264.

[8]賀小剛，連燕玲.家族權威與企業價值：基于家族上市公司的實證研究[J].經濟研究，2009，04：90-102.

基金項目：國家自然科學基金重點項目（71371010）

作者簡介：孫曉剛（1989-），男，安徽阜陽人，安徽大學商學院碩士研究生，研究方向：決策分析和信息管理。