TPP中的發展中國家
——對其加入動機和潛在利弊的考察*

孔慶峰

（山東大學經濟學院，山東濟南，250100）

TPP中的發展中國家
——對其加入動機和潛在利弊的考察*

孔慶峰

（山東大學經濟學院，山東濟南，250100）

TPP是美國主導的影響全球經濟發展方向的戰略布局，參加TPP的6個發展中國家，在涉及貿易和投資的廣泛的經濟及非經濟領域，與發達國家進行規則方面的深度融合，對未來的世界經濟格局和發展走向將產生深遠影響。發展中國家參加TPP的動因非常復雜，既有世界范圍內全球價值鏈分工不斷深化以及相伴而來的國際經貿規則急劇變化的背景因素，也有發展中國家出于戰略和經濟利益考慮的具體原因。由于各自國情不同，其參加TPP的具體動因存在很大差異，參加TPP帶來的收益和挑戰也表現出很大不同。以此為參照，中國應積極尋求應對之策。

跨太平洋戰略經濟伙伴關系協定；跨太平洋伙伴關系協定；發展中國家

國際數字對象唯一標識符（DOI）：10.16456/j.cnki.1001-5973.2016.04.012

由跨太平洋戰略經濟伙伴關系協定（Trans-PacificStrategicEconomicPartnership Agreement，P4）演化而來的跨太平洋伙伴關系協定（Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP），經過六個年頭的艱苦談判，于2015年10 月5日取得實質性突破，美國、日本、澳大利亞、加拿大、新西蘭、新加坡、文萊、智利、馬來西亞、墨西哥、秘魯和越南12個國家就TPP達成一致。2016年2月4日，這 12國家在奧克蘭正式簽署了跨太平洋伙伴關系協定（TPP）協議。12個參與國加起來占全球經濟的比重達到了40%，協議規則被稱為是面向21世紀的規則，將占據新一輪國際經貿規則博弈的制高點，開啟對國際經貿規則體系的重塑過程，其對各國經貿關系和世界經貿發展的意義不言而喻。

TPP是美國主導的，是美國重返亞太、建立以美國為中心的符合美國利益的亞太地區貿易框架和安全秩序的平臺，也是美國精心謀劃的影響全球經濟發展方向的戰略布局。參加TPP 的12國中有6個國家就經濟規模和發展水平而言屬于發展中國家，分別是亞洲的越南、馬來西亞和文萊，拉丁美洲的墨西哥、智利和秘魯。在涉及貿易和投資的廣泛的經濟和非經濟領域，發達國家和發展中國家進行規則方面的深度融合，對后來的世界經濟格局和發展走向將產生深遠影響，其實踐效果和示范意義的關鍵因素是發展中國家加入其中的成效。發展中國家為什么選擇參加高度自由化的TPP？協定條款生效后他們將獲得什么、又將會失去什么？深入解讀這些問題，對TPP正式生效后我國有效應對其影響將有重要參考意義。

一、發展中國家參加TPP的復雜動因

發展中國家選擇參加由發達國家主導的區域貿易協定有一個共同的國際大背景，這就是近十年來世界范圍內全球價值鏈分工不斷深化以及相伴而來的國際經貿規則的急劇變化。

由發達國家跨國公司主導的國際價值鏈分工成為國際分工的主流方向，帶來兩方面的重大影響：一是主權國家逐漸地無一例外地被整合進全球價值鏈分工體系內，使得國家間的聯系更加緊密和復雜，形成你中有我、我中有你的利益糾纏格局；二是多樣化的分工體系為發展中國家提供了融入世界生產體系的更多選擇。由于參與產品內價值鏈國際分工的門檻較低，對其技術和資本稟賦要求較低，發展中國家依據自身稟賦狀況很容易參與國際分工的某一價值鏈環節，結果是價值鏈分工加速向發展中國家擴展，發展中國家在全球附加值貿易中所占份額從1990年的20%增加到2000年的30%，2013年超過40%。①聯合國貿易和發展組織：《2014年世界投資報告》。參與TPP的發展中國家從總體上是順應了國際分工的這一發展趨勢，因為主導TPP的美國和日本，同時也是主導全球價值鏈分工的主要國家，加入TPP等于主動融入全球價值鏈分工體系，從而期望本國企業緊抓全球價值鏈變革帶來的機遇，實現經濟增長。

全球價值鏈分工深化也給國際經貿規則帶來重大變化。一方面主導價值鏈分工的跨國公司為了利益最大化目標的實現，要求跨國投資、跨國生產經營和跨國貿易無阻礙進行，要求國際經貿規則的談判以全球價值鏈為基礎進行，追求統一的高標準的經貿規則；另一方面，這種不同國家共處一個生產分工網路的新情況，不僅要求生產標準的趨同，要求生產經營和管理上的一體化，更要求投資和貿易規則的一致性和相融性，促使國際經貿規則從邊境規則向邊境內規則（behind the border barriers）擴展，國家經濟主權邊界的完整性遭到破壞，原先主權國家單方面制定和執行的規則，如有關知識產權保護、環境和勞工標準、國有企業行為、競爭政策等的規則，都受到國際規則的規范和約束，國際經貿規則的超國家性和現實趨利性不斷增強。

本來WTO作為世界經濟三大支柱之一，因其在制度層面上給國際貿易帶來的可靠性、公平性和市場的開放性，曾被發展中國家寄予厚望，2001年新一輪多邊談判就是以發展為主題的，但WTO決策機制的先天不足以及在談判新議題解決新問題上的能力欠缺使得其長期形成的國際經貿領域規則制定者和維護者的權威地位面臨崩塌危險。WTO衰弱的同時，區域主義趁勢興起。據WTO官網數據，2008年1月至2014年12月，世界上新生效的區域貿易協定（RTA）就多達234個，占總數的59%。區域一體化浪潮催生出多個巨型FTA，如TPP、TTIP、RCEP等。發達國家特別是美歐日從國家戰略高度謀劃并主導FTA建設，把它作為維護國家利益、爭奪全球經濟主導權的新平臺，以打造適應自身發展需要的貿易、投資等更加一體化、自由化和高標準的經貿規則體系。而發展中國家，要么被發達國家裹挾，要么基于規避被邊緣化風險的考慮，也不約而同地積極參與到區域一體化中來。

可以說，這6個國家選擇參加TPP是基于重要的國家戰略考慮。國際經貿規則的高標準化、全球統一化是大勢所趨，發展中國家根本的應對辦法就是跟上、融入。比如知識產權作為一個國家核心競爭力的重要組成部分，已成為國際貿易和投資活動中重點關注的問題之一，TPP在知識產權保護對象的全面性以及執行的嚴格性方面都比以前有了明顯推進，國際上強化知識產權保護對發展中國家已構成一個嚴峻的挑戰。那么，完善知識產權立法、主動參與知識產權合作就是根本性出路所在。

再如，發達國家倡導的全面徹底的投資自由化，基本沒有考慮到發展中成員的發展目標和所處的發展階段。TPP談判的一個重要領域就是建立保障外國投資者待遇的有效規則，即納入投資者—東道國爭端解決機制（ISDS），這相當于賦予外國投資者超國民待遇，面對高標準自由化的國際投資規則，發展中國家既要考慮更好地利用外資為本國經濟發展服務，又要籌謀本國不斷積累資本以便為未來走出去做準備。那么，接受區域貿易協定中的投資保護條款，提高國際投資保護待遇標準，保護外來投資的安全完整就成為題中之義。只不過，他們在投資規則內同時盡力爭取例外條款、過渡期條款或非符合措施等手段擴大政府保護公共利益的政策空間，強化通過法律制度手段實現對外資的監管。

上述背景意味著，發展中國家在大變革時代，為了經濟發展和避免被邊緣化，有主動融入發達國家主導的區域化國際組織的客觀必然性。但TPP中的發展中國家由于各自國情不同，其參加動因也并非整齊劃一，而是存在很大差異。

（一）越南

越南加入TPP的動因主要有三方面：尋求戰略安全；推動經濟增長；倒逼國內改革。

越南實行革新開放30年來，綜合經濟增長率年均達到7%左右，在亞洲僅次于中國，居東盟各國之首。2015年，越南出口總額達1600億美元，是2002年的10倍，1995年的30倍。進出口總額相當于GDP的比重約160%，開放度居世界前列，國有企業對 GDP的貢獻從1995年的40%降至2015年的33%，外資企業（FDI）對GDP的貢獻從6.3%提高至20%。①據越南《經濟時報》2015年9月2日報道。應該說，越南在經濟建設方面取得了令人矚目的成就，成為新興市場國家的代表之一，也是較成功的轉軌經濟體之一。

但是，與TPP中的其他發展中國家相比，越南仍然是最為貧窮的一個。2014年，越南的人均GDP才剛過2000美元，遠遠低于其他五個TPP發展中國家（見下表）。不僅如此，越南在TPP最為關注的知識產權保護、國有企業占比、環境保護以及勞工標準等方面是存在問題最多也是最嚴重的國家。

2014年TPP發展中國家經濟發展情況比較

相對于TPP規則的高標準，越南各方面的條件是明顯不吻合的，即以經濟發展需要來看，加入TPP也并非必選項，在此之前，越南已經是東盟、APEC、10+3、WTO、ASEAN的成員，越南還先后與歐盟、日本和澳大利亞等主要貿易伙伴簽署了雙邊自由貿易協定，2001年建立了與美國的正常貿易伙伴關系，美國對其全面開放市場，2007年加入世界貿易組織。加入TPP，不會得到超出現有成員國的更大市場。越南之所以急切地加入這個標準苛刻的俱樂部，主要應從國家戰略和安全角度來理解。作為一個較弱的發展中國家，需要在大國博弈中尋找到戰略平衡點。拉世界上最強大的美國作為靠山以制衡中國，是越南國家戰略的重要考量。由于歷史原因，越南對華心理非常復雜，既有在文化和制度上對中國的認同和親近，也有在經濟上趕超中國的迫切渴望，由于領土糾紛又充滿了對中國的抵觸和警惕。所以，借助美國力量制衡中國、抵消中國影響力成為最佳選擇。2006年越共十大提出不排斥跟任何國家建立伙伴關系，走“多樣化、全方位、積極主動融入國際”的外交路線，為越南加入TPP掃清了制度上和政策上的障礙。

美國邀請越南加入TPP談判，同樣更多是出于戰略和國家安全的考慮。讓一個并不完全具備條件的越南加入TPP，表明美國在這方面也需要越南。TPP在某種程度上是美國實施“新亞洲政策”、繼續鞏固其在亞太地區的政治經濟主導權的一個工具。通過TPP深度介入亞太事務，排斥并壓制中國，逼迫其他亞太區域經濟一體化機制跟進實施類似標準，從而產生更強的全球戰略意義和示范價值。邀請越南加入能起到一石三鳥的作用：一是美國要把TPP打造成一個具備國際影響力的組織，需要一些具有代表性和一些有影響力的國家加入其中，讓美國主導的TPP得以順利推廣，越南符合這一標準；二是美國要遏制中國的發展，攪亂南海，制造麻煩，需要有實力的代理人當排頭兵，越南的綜合國力和與中國的領土糾紛最適合充當這一角色；三是在世界經濟領域，發展中國家作為一個整體迅速崛起，長期以來中國成為這個國家群體的樣板，讓仿效中國發展起來的越南加入高標準的區域貿易協定，通過對其彈性實施協定條款，充分提供發展機會和空間，精心培育美國主導的另一個樣板，誘使更多發展中國家向美國靠攏，化解中國的影響，昭示美國模式的優越并鞏固美國的霸權地位。因此，在越南加入TPP問題上，出于國家戰略和國家安全的考慮，越美幾乎一拍即合。

越南通過加入TPP獲取發展機遇、助推經濟發展，也是非常重要的動機。考察越南的發展歷史不難看出，越南向來是一個有高遠追求并有帝國心態的國家，①在很長一段歷史時期中，越南一直都扮演著擴張主義者的角色。例如公元939年獨立后，越南即發起“南部進軍”，向南方擴張，這一過程直到1471年以越南占領古占婆國告一段落。17世紀早期，越南繼續擴張，勢力發展到湄公河三角洲地區，并將觸角延伸到了國力漸弱的柬埔寨。即使在淪為法國殖民地的過程中，越南向柬埔寨的滲透也一直沒有停止。1931年，成員全部是越南人的印支共產黨成立，其目標是發動整個印支地區開展革命，實質是通過追求革命進行擴張。1975年在中國幫助下取得對美國戰爭的勝利不久，就發動對柬埔寨的全面進攻，企圖稱霸東南亞并翻臉挑起對中國的戰爭。不甘心于小國的定位，發展經濟使國家強盛是其孜孜追求的目標。要縮短與中國和其他發展中國家的差距，實現反超，實現在2020年建成現代化工業國家的目標，需要美國等發達國家的先進技術，需要更多的外來資本以及更多的市場份額。基于美國的承諾和保護，越南認為加入TPP獲得豐厚的經濟利益基本是可以預期和確定的，認為在政治上向美國靠攏，一定可以換來實實在在的經濟利益。

加入TPP還可使越南在亞太“美國幫”里獲得一個有利位置，為自身發展增添籌碼。基于美國的國際地位、在亞太地區的影響力和美國在亞太地區擁有眾多“盟友”的背景，未來會有更多國家參加TPP。目前，韓國、印尼、菲律賓、泰國等都表現出濃厚興趣。如果有更多的國家涌入TPP，那么TPP的國際市場將會擴大。相應地，越南的國際經濟活動空間也會擴大，而相對于后來者，越南作為創始成員可以提前占領市場，更多地利用美國和美國盟友的各種資源。

加入TPP還可以徹底扔掉非市場經濟國家的帽子。這頂帽子一直壓得中國喘不過氣來，越南也深受其困擾。由于美國不承認越南市場經濟地位，其出口企業一直面臨著來自美國的諸多障礙，美國對越產品的反傾銷更是肆無忌憚。越南把撤銷其非市場經濟地位作為加入TPP談判的一部分，美國在邀請越南參加TPP談判的時候也許諾予以考慮。因此，越南期望正式加入后，美國順理成章地承認其市場經濟地位。一旦消除套在頭上的這個緊箍咒，越南在開拓發達國家市場時再無后顧之憂。

越南選擇加入TPP的第三個動因是倒逼國內改革。越南是12個成員國中唯一的一個社會主義國家，其確定的改革發展目標是要建立社會主義定向市場經濟和社會主義法權國家，但長期實行的中央集權下的計劃經濟體制的弊端不是短時間就能消除的。在長達11年的“入世”談判中，越南同意“一攬子”承諾，并修改了50多部相關法律法規，建立起了基本規范的法律體系，其行政法規和決策也更加透明，經濟活動的市場化程度大幅度提高，國有企業占比也持續降低。然而，目前國內仍存在大量制約發展的問題，例如政治方面存在行政效率低下、腐敗嚴重，經濟領域存在發展模式粗放、基礎設施落后、貧富差異巨大、環境污染嚴重、國企效率低下、銀行壞賬率過高等。以國企效率低下問題為例，根據越南統計總局的數據，2012年越南全國共有1039家國有全資企業，占有40%的生產資金、30%的信貸和45%的資產，使用國家財政資金達350億美元，但其總產值僅為GDP的30%。①《越南公共投資改革面臨諸多困難》，中華人民共和國商務部網站，2012年8月22日，http：//www.mofcom.gov.cn/aarticle/i/ jyjl/j/201208/20120808298882.html由于利益集團的消極應對及相關法律法規的不健全，越南國企改革進展緩慢。據越南財政部統計，2011年至2012年僅完成6家國企改革。②《越南國企改革面臨四大障礙》，中華人民共和國商務部網站，2012年9月4日，http：//www.mofcom.gov.cn/aarticle/i/jyjl/j/ 201209/20120908320165.html這些問題很多是單獨依靠國內的力量以及現存的雙邊和多邊協議所無法解決的，需要外部力量倒逼國內的相關改革。從公布的TPP的法律文本來看，其所覆蓋的范圍以及各項條款所涉及的深度都是前所未有的，不僅要求各種影響經濟活動的規則國際趨同，而且要求行政、司法、管理的透明化。加入TPP意味著越南將全面融入美國主導的國際規則體系，向西方發達國家的經濟發展模式靠近，那么，只有在對外貿易、外來直接投資、國內市場準入、法律規定及經濟管理等方面實施最全面的改革，才能獲得TPP帶來的潛在收益，否則可能是災難。

（二）馬來西亞和文萊

馬來西亞參加TPP的主要動因：一是改善與美國的關系；二是助推其經濟發展。

馬來西亞在納吉布總理2009年上任以后，提出在2012～2020年經濟增長率年均超過6.5%，使馬來西亞在2020年進入發達國家行列的發展目標。為此，在國內推行了新經濟模式、經濟轉型計劃的改革；對外則高度重視FTA的談判，特別是與美國進行的雙邊自貿協定的談判，但由于在服務貿易、政府采購、競爭政策、勞工權益等諸多問題上始終無法達成共識，在經歷8輪談判后于2009年底宣布中止。第二年，馬來西亞積極接受美國的邀請加入TPP談判，并向美國保證，“已準備好完成高標準的協定，TPP協定也將涵蓋美馬FTA未能達成的談判議題”。③《馬來西亞決定加入泛太平洋戰略經濟伙伴關系協議》，中華經濟研究院網站，2010年10月14日，http：//www.wtocenter. org.tw/smartkms/do/www/readdoc？document-id=110218馬來西亞是希望通過加入TPP改善與美國的關系，并打開美國市場。而美國看重馬來西亞的，更多是其所處地緣的戰略意義。這一點馬來西亞和文萊是一樣的，都緊靠馬六甲海峽。

馬來西亞的貿易政策長期以來都在尋求建立一個更加開放和公平的全球貿易環境，認為本國產品已達到世界標準，有能力參與全球范圍內的競爭，為了擠進發達國家行列，就必須通過加入TPP這樣的自由貿易協定，與發達國家步調一致，進一步開放市場，以此促進完善國內法規，改善國內投資環境，增加市場的透明性和可預見性，從而吸引大量外資流入、實現經濟可持續發展的目的。因為長期以來，馬來西亞的投資率只有20%左右，拖了經濟發展的后腿。同時，通過TPP還可以及時升級產業結構，以規避來自中國的激烈競爭，讓馬來西亞成為經濟一體化日益加深的亞太經濟圈中的一個重要組成部分，使其繼續保持在整個地區供應鏈中的重要位置。

對文萊來說，該國是一個經濟結構比較單一，嚴重依賴油氣出口（2013年總出口的95.7%是油氣）的小經濟體。加入TPP將吸引更多外國投資者來發展或開發本國的其他制造業（尤其是高端、中端制造業）和服務業，加強與其他國家之間的經濟貿易聯系，實現經濟的多元化，從而更好地促進文萊的發展。

另外，文萊是新加坡的一個十分重要的合作伙伴。二者之間的聯系十分密切，國情也十分相似。因此，文萊加入TPP談判的一個重要動機就是保證與新加坡的聯系，促進文萊經濟發展。

美國的支持是文萊積極參加TPP談判的潛在動力。文萊一直十分重視同美國的關系。早在1988年，文萊就給予美國三家石油公司特許權，讓其勘探文萊近海一處9萬公頃海域的石油。①邵波：《試析文萊對外關系的特點》，《東南亞縱橫》2010年第12期。美國于2009年宣布“重返”東南亞以來，文萊同意美國使用其軍事設施，并繼續允許美國海軍進出其海港。②鞠海龍：《文萊海洋安全政策與實踐》，《世界經濟與政治論壇》2011年第9期。美國對文萊在投資、金融服務、勞工、環境和知識產權領域執行高標準TPP的困難，表示將提供技術援助，幫助其“消除”障礙，并盛贊文萊是“在美國與東盟加深聯系中幫助最大的國家”。③唐奇芳：《東盟國家TPP政策探析》，《和平與發展》2012年第4期。

（三）拉美三國

拉美三國（墨西哥、智利、秘魯）都是開放性經濟體，對外開放度都很高，與美國都有良好的外交關系及密切的經貿聯系，都推行積極的亞太政策。三國選擇加入TPP的決策及參與談判的進程雖偶有小波折，但結果平穩。

墨西哥早就與美國和加拿大建成了北美自由貿易區。其75%的出口產品是輸往美國市場的。墨西哥三大外匯收入來源——貿易、石油出口和僑匯都與美國經濟和相關政策息息相關。墨西哥經濟對美國的高度依賴，決定了其加入TPP談判的主要目標既是維護和美國的貿易優先權，也是表明跟美國走的政治立場。本來墨西哥對TPP并不熱心，當越來越多的國家加入高標準的TPP時，墨西哥才擔心在北美市場上將面臨來自其他國家的貿易競爭，并非常顧忌與美國的關系，所以遲至2012年終于參與談判。另外，包括美國在內，TPP其他11個成員國占了墨西哥對外貿易的72%和外來投資的55%。④“Una Oportunidad de Reposicionar a Mexico”.http：//www.eluniversal.com.mx/entrada-de-opinion/aryiculo/ildfouso-guajardo/ cartera/201510/13墨西哥認識到，通過TPP不僅可以深化與這些成員的合作，增加對馬來西亞、越南等國的新的市場準入機會，而且借此可打開潛在的還未加入TPP的眾多亞洲國家的市場，所以后期墨西哥成為TPP的積極分子就不難理解了。

智利相對于墨西哥是更加開放的經濟體。他與60個國家簽訂有自由貿易協定，是全世界簽訂自由貿易協定最多的國家。在TPP成員國中，智利也是唯一一個與所有成員國都簽署了自由貿易協定的國家，其在全球經濟自由度排名中位列第10位，居拉美國家之首。從經濟方面講，TPP對智利并無太多吸引力，因為其從TPP獲益的空間不會很大。智利國內曾就是否有必要加入TPP談判進行過討論，討論的結果認為，加入TPP談判總體上將給智利帶來正面效用。考慮到美國是智利的第二大貿易伙伴，如果不加入就會遠離美國市場，對智利經濟非常不利；加入TPP，除了能鞏固與美國以及墨西哥、秘魯、加拿大等傳統重要貿易伙伴的關系以外，還可以深化與日本、馬來西亞和越南等國的雙邊貿易往來。

秘魯是拉美三國中就是否參加TPP國內分歧最大的一國。反對意見主要針對醫藥知識產權保護期過長以及有損主權的投資爭端解決機制（ISDS）等，但是秘魯畢竟是受惠于開放的發展中小國，和智利一樣一直致力于構建以自身為“輪軸國”的FTA網絡，其對外簽署的19個自由貿易協定，囊括秘魯95%的出口和90%的進口。加入TPP，可以使秘魯開發尚未與其簽署自貿協定的澳大利亞、新西蘭、馬來西亞等國的市場，使其具競爭優勢的服務業包括軟件、醫療、旅游、諮詢服務等對TPP成員輸出，并帶動提升秘魯農、漁、棉花及羊駝毛成衣等的非傳統產品的出口。所以，秘魯總統烏馬拉（Ollanta Humala）于TPP完成談判后即對全國發表演說，強調秘魯加入TPP有助于經濟成長及生產多樣化發展，在貨品和服務市場進入、原產地規則、動植物檢疫、投資、環境及政府采購等方面，將獲得更多機會。

拉美三國加入TPP的直接動因看似簡單，實則飽含很深的國家戰略謀劃。一是三國明白美國主導的TPP既被看作21世紀最重要的貿易規則體系，至少在一定程度上代表了世界貿易和投資發展的未來，美國不惜冷落自己曾經用心主導半個多世紀的GATT/WTO，而把主要精力傾注在最初只是P4的小不點區域貿易協定上，那就不僅僅用此對付一個還比自己落后很多的中國，而是以此布局價值鏈國際分工條件下的新一輪經濟全球化。如果既抓住了國際分工的主導權，同時又為這種分工制定了游戲規則，那么，世界經濟的發展就代表了美國的利益方向。其他國家，特別是根本無力另起爐灶的發展中國家無論是出于國家安全的考慮還是出于獲取經濟利益的考慮，選擇加入無異于免費搭車。二是拉美三國本身經濟開放度都很高，盡管加入TPP的直接經濟收益不是很大，但其需要付出的成本也很低，國內的一些分歧都集中在一些具體的協議條款上，并不是反對加入本身。如果比較越南情況就很明了，越南無論從經濟發展水平、市場發育度、市場開放水平都要落后拉美三國很多，加入TPP對越南政治經濟制度、企業、市場乃至意識形態的沖擊無疑是巨大的，需要付出沉重的國家成本，但是其加入TPP的國內民意調查結果卻是驚人的一致擁護，其中企業界的支持率超過96%，這不是政府宣傳的結果，而是作為落后一方，對于發展的渴望更加強烈，對于潛在的發展機遇更加敏感。

二、發展中國家參加TPP的預期收益與挑戰

（一）預期收益

國際上一個普遍的看法是，越南在TPP生效后是所有12個成員中直接經濟收益最大的一個。根據彼得森國際經濟研究所（Peterson Institute for International Economics，簡稱PIIE）及亞洲貿易中心的研究結果，越南人均產值將增加13.6%。①國際商報，www.howbuy.com 2015-10-29 17：20，http：//www.howbuy.com/news/2015-10-29/3725954.html高盛則預測，現在經濟規模全球排名55位的越南，在TPP效果的推動下，10年后很可能躍升至17位，越南的國內生產總值在2020年和2025年分別增長235億美元和335億美元。②Vo Tri Thanh，“Vietnam，s Perspectives on Regional Economic Intergration”，Journal of Southeast Asian Economies，Vo.32，No.1 （2015），pp.118，119-120

具體講，越南加入TPP的預期收益包括以下幾方面：首先，對外貿易會大幅度增加。TPP協定生效后，成員國之間將有1.8萬類商品稅目變為零關稅，特別是越南的優勢行業服裝紡織品和鞋類出口至美國的關稅，將由目前的17%至32%，一下子降至0%，這會極大地刺激其發展。據預測，2025年越南出口額總體可增加680億美元，其中服裝紡織品和鞋類出口將增長50%；蝦、魷魚、金槍魚等水產品出口增長6.4%至7.2%。③“越南有足夠信心加入TPP”，《人民網》（越南）2015年10月10日。

其次，有利于越南吸收外商直接投資。TPP生效后，將吸引更多的外來投資，這來自于兩個因素的推動：一是由于越南的低成本優勢和通過體制改革創造的更透明的營商環境，會使發達國家資本大量涌入；二是TPP帶來的貿易轉移效應，會使體外國家為規避貿易歧視選擇到越南投資。因為TPP貿易自由化越徹底，規則標準越高，對外的歧視就越大，體外國家很多產品也就越難進入TPP國家市場，作為替代手段，更多地會選擇對 TPP國家進行直接投資，在這方面越南比其他成員國具有明顯優勢。

最后，有利于產業結構調整和產品競爭力的提升。TPP生效后外企涌入和國際市場的擴大會使越南企業面對來自其他國家同類產品的激烈競爭，這就迫使越南相關企業改進生產技術，提高產品的技術含量；在產品標準方面，由于TPP規定了較為嚴格的質量與等級標準，越南企業的產品質量也會相應有所改善，盡管在短期內可能增加生產成本，但從長期看卻能夠提升越南在全球整個產品價值鏈當中的位置。

馬來西亞在TPP生效后被看作第二大受惠國。但與越南不同，馬來西亞得到的收益主要的不是貿易量和國內生產總值的增長。由于馬來西亞供應商（尤其是在電子零件行業）擁有較高的制造能力，通過TPP可以獲得更多高端科技和融資機會，最終增加馬來西亞在全球供應鏈的比重，并以此及時升級產業結構跳過中等收入國家陷阱。

其次，為了加入TPP，馬來西亞勢必要通過改革不斷完善國內法規，改善國內投資環境，吸引更多外資進入，以“激活”私人部門的經濟活力，實現經濟的可持續發展。

第三，刺激馬來西亞優勢產品如可可產品、石油、紡織品服裝與鞋類、金屬制品以及鐘表等的出口。馬來西亞在清真產品制造方面具備很強的國際競爭力，TPP也有助于其開拓新的海外市場。

文萊加入TPP不會失去什么，相反，會借助于TPP提供的機遇，在礦物開采和制造加工方面吸引到更多的外來投資，改變其單一的經濟結構。作為一個大部分消費品需要進口的小國，從TPP國家免稅進口，使進口食品和制成品更便宜，也能提高消費福利。

對于墨西哥，根據美國權威智庫彼得森國際經濟研究所預計，到2025年，TPP能給墨西哥帶來240億美元的經濟收益，①Federico Steinberg，“EEUU Contra La a China”，in Comentario Elcano，No.52.2015通過TPP協議打開東盟國家市場以及日本的農產品市場，也能給墨西哥帶來可觀的經濟收益，TPP生效后預計五年內對日本農產品出口可增加一倍，達到20億美元。②David A.Garcia and Adrinan Barrera，”Mexico Sees TPP Deal Doubling Agricultural Exports to Japan”，Reuters，June 26，2015. http//www.thefiscaltimes.com/latestnews/06/26此外，對于墨西哥深化現有的區域供應鏈合作，開拓在汽車、電子、航空航天（工藝）等產品在亞太的新市場方面，也將提供更大的便利。除了經濟發展上的收益，墨西哥搭乘美國主導的NAFTA/TPP雙輪驅動的快車，駛入發達國家的軌道，也大大增加了其現實可能性。

秘魯加入TPP的潛在收益也是明顯的，包括：通過完善法制環境，吸引投資增加就業；擴大新市場進入機會，作為貿易以出口為主的國家，由于98%的工業品關稅被消除和實施累積原產地規則，使秘魯短期內出口效益即可達25億美元；促進中小企業參與全球供應鏈，TPP是第一個明文設有中小企業專章的貿易協定，并將設立一個委員會，專門協助中小企業創造商機、參與外貿出口、融入全球供應鏈，這對于以中小企業為主的秘魯（以及其他發展中國家）無疑是一個利好消息。

智利總統巴切萊特在TPP協議文本公布不久就公開闡述智利加入 TPP的好處，認為TPP是一個向著正確方向發展的貿易協定，是一種聯盟；通過加入TPP成為國際貿易高標準的制定者，對智利意味著機遇；有助于智利升級與其他國家的自貿協定。③中國駐智利經商參處：“智利總統巴切萊特表示將為TPP獲得國會通過全面護航”，http：//www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/ l對智利來說，這是一個精準的分析，具體的經濟收益雖然不大，但可以走在時代的潮頭，收獲新規則創造的潛在收益，這個收益是綜合性的，更具有可持續性。

（二）挑戰與風險

美國為盡快完成TPP談判，某種程度上考慮了發展中國家的強烈訴求，最后的TPP協議文本在某些方面體現出一定的妥協。例如，在知識產權保護期限方面從美國主張的12年妥協為5-8年；對一些敏感商品的關稅設置了保護期，允許在一段時間內逐步取消；在原產地規則中設置“短缺供給清單”機制（short supply list），允許在一定條件下使用非TPP成員國生產的紗線和布料等原材料；在國有企業及特定壟斷領域允許文萊、馬來西亞、越南等保留大量的不符措施，并給予較長過渡期；針對啟動ISDS可能導致東道國對外國投資者的過度保護，扭曲本國市場，納入了可防止投資者濫訴的措施；對環境問題涉及不多，強制執行機制較弱，僅承諾兌現已簽署的多邊環境協議；在例外產生方面，各成員國可以通過雙邊協定形式達成例外，等等。TPP最終文本還明確幫助這些國家進行能力建設，從而使其更好地實現或承擔相應的目標和責任。

這些妥協是在嚴苛標準下的產物，相對于TPP的龐雜規則體系只是零星的點綴，而且在發展中國家比較敏感的投資、服務貿易、競爭政策、政府采購、勞工待遇等方面制定的高標準規則沒有妥協和例外。TPP協定一旦生效，這六個發展中國家遭受不同程度的沖擊和挑戰是不可避免的。

TPP帶給越南的挑戰是全方位的，涉及政治、經濟、文化、知識產權、環境等幾乎社會所有領域。

最大的挑戰來自知識產權保護規則。自從烏拉圭回合通過“與貿易有關的知識產權協議”（TRIPS）后，知識產權已經成為現在所有貿易協定中一個重要的構成部分。TPP協議中有關知識產權的保護規定比TRIPS以及美國普惠制中“TRIPS+”甚至現存雙邊協議更加嚴格，而且指明將知識產權執法救濟用于國有企業并遵從國際慣例。知識產權保護對科技發展與經濟進步的意義不言而喻，但是實施同樣的保護標準其后果卻差異極大。美國作為擁有知識產權最多的國家，也是最大的受益者；而對像越南這樣的發展中國家，可能帶來嚴重的后果。越南在入世前后已參加多項知識產權條約和公約，國內知識產權保護體系也在不斷完善，還與世界知識產權組織共同擬定了中長期合作規劃，越南現在的知識產權法律依據主要是2005 年11月頒布的《知識產權法》和同年頒布的《民法》中有關知識產權的條款。這些都促進了越南知識產權的進步，近年越南當地的專利申請量年均以20%至30%的速度增長。但在這方面存在的問題也比較突出，人們的知識產權意識比較薄弱，各種侵權事件頻繁發生，執法環節力度不夠。TPP協議生效后，執行其關于知識產權的高標準規則雖然能夠保護越南當地企業的知識產權，但更有可能導致越南國內相關企業的成本飆升、技術更新困難，更加難以追趕其他發達成員國在技術創新領域的種種進展。越南加入TPP的一個重要考量是有效提升本地供應商的科技研發能力和完善融資制度，加入高端零部件制造的行列，升級在全球價值鏈的位置，但高標準執行知識產權保護規則帶來的沖擊，可能使其淪為伙伴國的生產加工廠，深陷全球價值鏈的最底端。而在醫藥領域會面臨更大的壓力，有些企業可能因此破產。

其次，“競爭中立”規則會給越南國有企業帶來巨大困難。由于歷史原因及發展模式，越南的國有企業一直是國民經濟的支柱，即使經過多年市場化革新，國企仍在經濟中占到33%的比重，主導著很多重要的經濟領域，如電力、油氣、電信服務以及金融信貸服務等。對越南等很多國家而言，國企的根本問題不是要不要的問題，也不是一定砍掉多少比重的問題，而是其存在的低效率問題。考慮到國企往往肩負政府的公共政策使命，特別在自然壟斷行業國企發揮著特殊作用，國企的存在不應成為一個國家落后或者競爭力不強的替罪羊；但同樣，作為企業效率應該優先得到重視，這是其生命力所在。

從1990年代初開始，越南的國企改革已經歷20多年的實踐，在經營方式上不斷適應著現代市場經濟的發展要求。但是問題依然嚴重，主要的問題是運營效率低虧損大、管理體制及股份制改造效果欠佳，而且腐敗問題嚴重。

TPP的“競爭中立”條款專門針對國企和指定性壟斷企業，條款明確指出需確保國企在進行商業采購和銷售時是基于商業考慮，確保國企或指定性壟斷企業不歧視其他成員方企業、貨物和服務，并對政府對有關國企所有權、控制權和所提供的非商業性幫助的程度和范圍提出進一步“透明化”的要求。這看起來并非排斥國有企業，而是確保國有企業同其他類型企業在市場上的公平競爭，但實際上是要摧毀國有企業存在的基礎。目前情況下，越南國有企業失去補貼和在融資支持方面的優先權，在外來資本和私人企業的夾擊下，僅靠自身活力是很難生存的。盡管可以享受該條款為國別例外所設置的3-5年過渡期，但在這個過程中如何保證在全方位開放的形勢下不被各個擊破，在高標準規則壓力下，通過改革激發國企的效率，還是有很大的不確定性。

其實，越南也好，馬來西亞也好，發展中國家的全部國有企業加起來的影響，對美國的優勢也構不成任何威脅。但是，中國的國有企業則完全不同，很多都在世界500強之列，如果說TPP有圖謀中國之意，那么其中的“競爭中立”條款對付中國的國有大型企業的意味也就很濃了。

勞工保護條款也會帶來社會壓力。TPP有關勞工條款主要內容有：保護工人結社的自由和集體談判的權利；消除剝削性的童工和強制勞動；防止就業歧視；建立有關最低工資、工作時間以及職業安全和健康工作環境的法律保障；打擊由強制勞動所生產商品的貿易；對違反勞動法的情況提供有效法律救濟等等。其通過的《勞工合作備忘錄》作為TPP的補充協定，具有法律約束力，如果TPP成員不能執行這個文件的規定和要求，即被視作自動退出TPP。可見，這是到目前為止史上最強有力的勞工條款，如果不考慮其政治經濟意圖，僅從其改善工人工作的條件、保護工人健康、保證工人體面生活方面看，無疑是代表了一種社會進步。

但對越南來講，由于在所有成員國中，越南是平均工資最低的國家，月平均工資不足200美元，越南工人的工作環境和基本條件也是最落后的，要達到TPP的高標準要求必然大大增加越南企業的成本，損害其競爭力，而且在短時間內改善到位也絕非易事。更重要的是目前越南所有的工會都在黨的領導之下，條款要求工會的獨立自由運作，這對越南來說存在政治上的風險。盡管近年越南民主化進程和言論自由有了很大進展，但作為共產黨執政的國家仍不得不憂慮有被“顏色革命”的危險。

TPP帶給馬來西亞的挑戰在知識產權、國企和勞工等方面有相似之處，但程度較輕，原因是馬來西亞的市場開放度和企業競爭力都要好于越南。除此之外，政府采購規則會給馬來西亞帶來很大壓力。TPP禁止發展中國家通過政府采購的方式支持本國企業，要求在政府采購市場對所有TPP企業一視同仁，這樣一來，馬來西亞等發展中國家無論國企還是民企都很難與美日等國的跨國公司進行競爭。因此，馬來西亞經濟行動委員會警告：“如果馬來西亞的政府采購按照機會均等的原則來進行，許多國內企業將走上破產之路。”①王玉鳳：《發展中國家加入TPP：“平等”背后有噩夢》，《第一財經日報》2015年8月6日。

此外，根據TPP的ISDS條款，東道國的監管措施或法律條文的實施即便是為了解決諸如勞動力和環境權利之類的事關公共利益的問題，企業一旦認為剝奪了其“預期的利潤”，就可以起訴該東道國政府，要求它們取消這項法律法規或賠償。賠償最高可達數億美元。ISDS的特點是糾紛并非通過該國的法庭，而是國際仲裁法庭來解決，國際仲裁法庭有權推翻東道國法庭的判決，并且不允許上訴。盡管在TPP文本加進了防止投資者濫訴的措施，但這也是給像馬來西亞這樣的發展中國家上了一條枷鎖，增加了這些國家的經濟安全隱患。

拉美三國加入TPP成本不高、挑戰不大，但是在一些領域和某些方面也有麻煩，但三國情況有所不同。對墨西哥來說，汽車原產地規則標準降低使日本擠占墨西哥在美國的市場份額，馬來西亞低價汽車零配件也對墨西哥構成壓力，關稅減免不僅會影響食品安全，而且還會進一步加劇墨西哥中小農業生產者的困難處境。TPP的知識產權保護會形成跨國公司的技術壟斷，特別在醫藥方面，禁止廉價仿制藥進入市場，將令藥價高不可攀，發展中國家解決公眾健康問題的能力勢必會削弱。在這方面，智利和秘魯的反對聲音是很大的。在TPP的ISDS下，成員國政府喪失了修改商業法規的自由，如何阻止跨國企業污染環境或危害公眾利益的行為成為難題。秘魯的生物多樣性位居全球前列，保護自然環境、維護生物多樣性對國家具有戰略意義，甚至該國未來50年的增長潛力就根基于此，可以說TPP的該項條款對秘魯影響重大。①“TPP：En Negociones el Peru Pide Proteger Biodiversidad”，Julio 31，2015.http：//elcomercio.pe/economia peru

根據對發展中國家加入TPP的綜合分析，可以得出兩個基本結論：

一是國家安全永遠是最重要的，對于發展中國家來說，確保國家安全，不僅要善于在國際上尋求平衡，密切與強大國家的關系，而且從根本上講，要主動融入國際經濟發展大潮，通過不斷調整和創新，使自身適應不斷變化的國際規則和發展環境。這些國家加入TPP都有明顯的美國因素，靠緊這個世界上最強大的國家是這些發展中國家的共同取向，拉美三國和文萊本就是在外交關系和經貿領域與美國深度融合的國家，TPP使雙方的關系更近一層，越南與馬來西亞則分別出于長遠發展和現實政治考慮竭力改善同美國的關系，借助TPP攀援上這棵大樹。

二是作為規則主導者美國首先考慮的永遠是自身利益和自己的需求，TPP的高標準實際上是美國的高標準，是美國領導世界經濟發展潮流，主導國際價值鏈分工，保護本國現在特別是未來利益的重要工具，雖然一定程度上顧及到其他國家的利益訴求，那也是不在基本面損害美國利益的前提下的一點有限的讓步。

對中國而言，我們一方面需要密切關注TPP的實施效果特別是給發展中成員帶來的影響；另一方面需要探索新的國際合作模式，與世界各國實現合作共贏。誠如最近中俄聯合聲明所表明的：建立封閉性貿易組織、使用各種限制性機制等經濟杠桿使全球經濟空間碎片化的舉措，對國際經濟關系體系產生了越來越多的非建設性影響。必須對區域一體化共識進行協調，并且確保其對非參與方保持透明。②中華人民共和國和俄羅斯聯邦聯合聲明，2016.6.26，http：//news.xinhuanet.com/politics/2016-06/26/c_1119111908.htm

Developing Countries in TPP——Investigation into Their Joining Motivation

Kong Qingfeng
（School of Economics，Shandong University，Jinan，Shandong 250100）

TPP is the strategic layout dominated by the U.S.，aiming at influencing the direction of global economy.The six developing countries that joined the TPP，are deeply integrated with the developed countries in the field of regulations，covering economic and noneconomic areas involving trade and investment，which would have a profound impact on the economic structure and development trend of the future world.The motivation of the developing countries to participate in TPP is complex，due to the background factors of the deepening division of global value chain and the accompanying rapid changes in international economic and trade regulations worldwide，and also the specific reasons of strategic and economic interests of the developing countries.Because of the different national conditions，there is a big difference among the six developing countries in their motivations to join the TPP，so the benefits and challenges will be different greatly.In light of this，China should actively seek countermeasures.

Trans-Pacific Partnership Agreement；international economic and trade regulations；developeing countries

F114.43

A

1001-5973（2016）04-0118-12

責任編輯：寇金玲

2016-06-20

孔慶峰（1962— ），男，山東曲阜人，山東大學經濟學院教授，博士，博士生導師。