中國古代監察制度初探
——以金代提刑司、按察司為例

王思玉　蘭庚澤

吉林大學，吉林　長春　130000

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中國古代監察制度初探
——以金代提刑司、按察司為例

王思玉*蘭庚澤*

吉林大學，吉林長春130000

監察制度作為政治制度的重要組成部分，為封建國家機器平穩運行提供保障，為封建專制主義集權政治長期穩定的發展提供堅實的基礎。金朝是女真族建立的少數民族王朝，監察體制具有一定特色，但整體上看較為薄弱。大定二十九年(1189年)提刑司正式設立，承安四年(1199年)改為按察司。其作為地方監察機構，對金王朝統治產生深遠的影響。

監察；提刑司；按察司

一、金代之前監察機構的發展演變

關于中國古代的監察制度研究，前人有很多成果，如戴建國《宋代的提點刑獄司》、余蔚《金代地方監察制度研究》、程妮娜《金代監察制度探析》、王寅生《元代提刑按察司制度研究》、汪珍《論清代的按察司》等。但有關金代提刑司、按察司的研究較少，對于按察司、提刑司人員的研究及其特點也都沒有涉及。

金代之前監察機構的發展主要經過五個大的時期，分別是夏商周時期、秦漢時期、魏晉南北朝時期、隋唐時期、北宋時期。金在繼承遼、宋制度的基礎上進行了符合其自身特點的發展與創新，并對后世的元、明兩代的監察制度產生了較大的影響。

先秦時期是監察制度真正意義上的萌芽階段。夏朝最早已設有帶有監察意味的“嗇夫”，“史嗇夫謂檢束群吏之官”，“人嗇夫謂檢束百姓之官”。到了商朝，已制定了專針對官吏的《官刑》。發展到西周時期則已出現了帶有監察色彩的“御史”的官名。

監察體制在秦朝正式確立?！爸燎貪h為糾察之任”。除御史臺外在中央還設有御史大夫府。對上，御史大夫負有輔佐宰相的職責；對下，對各級官吏負有監督的責任。在地方上，設有監郡御史，僅負責對郡縣的監察，同時有向上級推薦人才的權力。漢在繼承秦制的基礎上對監察制度做了進一步的發展，將中央機構分為御史臺、丞相司和司隸校尉三個互相牽制的部分，在豐富監察方式的同時，也使監察人員受人監督。

魏晉南北朝時期，監察體制進入發展的蓬勃階段。在此時期，御史臺作為中央最高的監察機構，脫離了少府由封建皇帝直接統轄。其權力進一步擴大，御史臺的長官御史中丞，其監察權“從皇太子以下無所不糾也”。其職權和工作更加的明確具體，并且開始與諫官系統配合工作。出現臺諫合一的局面，使得監察體制在這一時期取得了進一步的發展與完善。

隋唐時期是我國古代監察體制邁向成熟的時期。隋朝中央在御史臺以外，又加設了謁者、司隸二臺，統稱為三臺。唐朝總體上承襲了隋的監察體制，但較隋朝的監察體制則更加完整具體。在唐朝，御史臺被分為了三個部分：臺院：主要負責“糾舉百僚，推鞫獄訟”；殿院：負責維護皇權威，主責是“掌殿廷供奉之儀式”；察院下設監察御史十人，職掌“分察巡按郡縣”“監決囚徒”，稱為“部察”。完整的監察體制在這一時期最終形成。

宋朝是監察制度走向完備的階段。宋代基本沿用了唐的監察體制，中央的最高監察機構仍是御史臺，臺院、察院及殿院“三院”作為御史臺的附屬機構，同時并立諫院。御史臺負責“掌糾察官邪，肅正綱紀。大事則廷辯，小事則奏彈”。從這一時期開始，監察體制開始呈現出臺諫合一的勢態，并在地方上創立二級監察體制，為以后王朝出現多層次的監察體制奠定了堅實的基礎。

二、金代提刑司、按察司的設置、演變及職能

金代提刑司與按察司制度的確立，離不開此前歷代王朝監察體制的發展，彼此之間是繼承發展的關系，不僅繼承了此前監察制度，并在此基礎上進行了符合金朝自己王朝特點及民族情況的改革嗎，且不斷完善。

女真族建立的金王朝，其政治制度主體是在吸收、遼宋的基礎之上，結合本民族“本國制度”也就是勃極烈與猛安謀克制度建立起來的。金代的提刑司與按察司也是如此，主要取自宋朝的提點刑獄，在吸收前代的提點刑獄的基礎之上，建立了從無到有的地方監察系統并逐漸完善。

(一)提刑司的設置及演變

金代提刑司于大定二十九年(1189年)正式設立，同年六月，章宗命置提刑司：詔曰：“朕初即位，憂勞萬民，……今分九路，專設是職。爾其盡心，往懋乃事”。至此金代提刑司正式設立。

據《金史·百官志》載：其任職人員，正常情況下應設提刑使一員，正三品；副使一員，正四品；判官二員，從六品；知事，正八品，人數不定；知法三員，女直、契丹、漢兒各一；另有令史，明昌三年(1192年)更名書史，員數不詳。使、副使、判官為機構的主要官員。明昌三年(1192年)章宗云：“諸路提刑司官止三十余員”，指的就是此三類官員。并規定“提刑官除后于便殿聽旨，每十月，使、副內一員入見議事。如此一員，則令判官入見”。承安四年(1199年)“改提刑司為按察司”。監察范圍略有變化，但作為地方的監察機構，其基本的監察職能未變。改革后的按察司，其職官設置與提刑司大致相同，使一員，正三品；副使，正四品，兼勸農事；簽按察司事一員，正五品；知事、知法若干員。

提刑司變革為按察司，監察范圍前后略有變化，但監察地方的基本職能是沒有改變的。提刑司最主要的職掌是考核官吏，舉賢薦能，上奏不法。提刑司作為地方的監察機構，有體察地方官與被舉薦者的政績的職責，并以此做為官員升遷廢黜的重要依據。變革后的按察司不再兼采訪舉薦廉能的職責，這也是此次變革的主要目的，即削權。自此，按察司的工作主職轉向“掌審察刑獄”。

其次，審刑。章宗繼位之初置九路提刑司，及九路提刑使朝辭于慶和殿，章宗曰：“建立官制，當寬猛得中。凡軍民事相涉者，均平決遣，鈐束家人部曲，勿使沮擾郡縣事。今以司獄隸提刑司，惟翼獄犴無冤耳。”說明提刑司設立之初其出發點就是為了審理冤獄，待轉為按察司后失去薦舉權的按察司將工作的重點轉為審查刑獄，此時審查刑獄成為按察司的主要職責。

第三，糾察濫官汙吏豪猾之人。如裴滿亨任中都、西京等路按察使時，“時世襲家豪奪民田，亨檢其實，悉還正之。”此時的按察使的工作包括專糾官邪。

第四，勸農桑。據《金史·百官志》記載，按察司的職能包括“兼勸農桑”。泰和八年(1208年)“詔諸路按察使并兼轉運使”。除此之外“私鹽酒曲并應禁之事”都屬于按察司的監察范圍。包括各路的通檢推排“每路差官一員，命提刑司官一員副之”。

第五，監察諸路猛安謀克。監察猛安謀克的權力曾一度轉入御史臺，然而沒過多久就再次命提刑司兼領安撫司的安撫判官“專管千戶謀克”。至泰和元年(1201年)八月“制猛安謀克并隸按察司，監察御史止按部糾察，有罪則并坐監臨之官”。這種關系的前后變化，從一個側面映射了女真社會內部的社會體制的變革，將地方的管轄權統一歸于中央王朝，與漢族的州縣地區一樣，統一歸于中央的監察體制之下，處于中央皇權的監督管理之下。

三、金代提刑司、按察司的主要任職人員

爬梳《金史》及金代碑刻資，可查有金一代共有提刑使13人、提刑副使6人，按察使19人、按察副使20人，共計58人。詳見下表所示：

提刑使民族入仕途徑入仕時間入仕官職王啟漢人科舉正隆二年累遷戶部員外郎吾母女真人蔭補大定二年收充護衛蒲帶女真人蔭補大定末累官同簽大睦親府事李獻可漢人科舉大定十年累官戶部員外郎張萬公漢人科舉正隆二年調新鄭簿李愈漢人科舉正隆五年調河南澠池主簿張大節漢人科舉天德三年調崞縣丞張亨漢人科舉皇統六年調樊山丞賀揚庭漢人科舉天德三年調范縣主簿兼尉馬百祿漢人科舉大定三年武清主簿承暉女真人蔭補大定十五年選充符寶衹候王元德漢人科舉不詳不詳謀良虎(宗雄)女真人蔭補不詳不詳提刑副使范楫漢人不詳不詳不詳徒單移剌古女真人不詳不詳不詳李完漢人科舉大定初調澄城主簿移剌益女真人蔭補章宗初國史院書寫趙之傑漢人科舉大定十六年不詳承暉女真人蔭補大定十五年選充符寶衹候按察使斜不出(世宗子)女真人蔭補大定十一年封徐王,進封虞王李仲略漢人科舉大定十九年調代州五臺主簿王賁漢人科舉大定間由復州軍事判官補尚書省令史高禮漢人不詳不詳不詳裴滿亨漢人科舉大定二十八年充奉職升為奉御李完漢人科舉大定中調澄城主簿移剌霖女真人科舉不詳不詳移剌益(伊喇益)女真人蔭補章宗初國史院書寫完顏綱女真人蔭補明昌中為奉御,累官左拾遺抹捻盡忠女真人科舉大定二十八年調高陽城主簿孛術魯德裕(蒲剌都)女真人蔭補大定間補樞密院尚書省令史賈益謙漢人科舉大定十年歷仕州郡高汝礪漢人科舉大定十九年同知絳陽軍節度事張行信漢人科舉大定二十八年累官銅山令徒單銘女真人蔭補大定末充奉御宋扆漢人科舉正隆五年辰州、寧化軍事判官黃捆九住女真人蔭補大定間部令史蒲察鄭留女真人科舉大定二十二年調高苑主簿武都漢人科舉大定二十二年調陽谷主簿按察副使盧庸漢人科舉大定二十八年調唐州軍事判官裴滿亨漢人科舉大定二十八年充奉職升為奉御李革漢人科舉大定二十五年調真定主簿孟鑄漢人不詳大定末補尚書省令史路鐸漢人科舉大定二十五年為左三部司正抹捻盡忠女真人科舉大定二十八年調高陽城主簿耿端義漢人科舉大定二十八年調滑州軍事判官納蘭胡魯剌女真人科舉承安二年除應奉翰林文字鄒谷漢人科舉大定十三年累官沈王府文學高霖漢人科舉大定二十五年調符離主簿郭俁漢人科舉大定二十二年調長子主簿

夾谷守中女真人科舉大定二十二年歷清池、聞洗主簿烏古論仲溫女真人科舉大定二十五年累官太學助教烏林荅乞住女真人科舉大定二十八年累官補尚書省令史兀顏訛出虎女真人科舉大定二十八年累官補尚書省令史蒲察鄭留女真人科舉大定二十二年調高苑主簿武都漢人科舉大定二十二年調陽谷主簿張維垣漢人科舉不詳召補省西曹緣王括漢人不詳不詳不詳郭岐漢人科舉大定十九年宛平令

據上表：

(一)從民族成分看，提刑使、提刑副使、按察使、按察副使，以漢族人為主，共計35人，占總體人數的60%左右，但也有女真人擔任，共計23人，占總體人數的40%左右。由此可以得出擔任提刑使、提刑副使、按察使、按察副使的以漢人為主，其中漢族人超過半數以上。這主要與統治者對這一官職的高要求有關，漢族官員多是通過科舉考試入仕，其文化水平相對較高。

(二)從入仕途徑看，官員的選任主要以科舉為主，漢人做官都是通過科舉考試入仕；女真提刑(按察)使(副)，入仕途徑前后有變化，大定十三年(1174年)以前女真提刑(按察)使(副)都是蔭補入仕，大定十三年以后則多為科舉入仕，這與金世宗在大定十三年(1174年)實行女直科舉考試有關，女真進士科舉考試制度正式確立。此后科舉考試成了女真人入仕的主要途徑。

(三)從仕宦履歷看，擔任提刑使、提刑副使、按察使、按察副使的人員，大多是有過基層工作經驗的人。上表所列出的58人中，有7人仕宦履歷不詳，其余51人中有28人曾有過基層工作經驗，占總人數的55%左右，證明有超過半數的提刑使、提刑副使、按察使、按察副使有過基層工作經驗。這主要與提刑司的工作性質有關，做為地方的監察機構須要對地方有充分的了解，因而多選拔有基層工作經驗的人擔任。

綜上所述，金朝作為一個由女真族建立的封建王朝，其民族色彩滲透到其政治生活的方方面面，包括其監察制度，雖然其監察制度仍存在很多不足之處，但就其對金王朝的貢獻來看，總體上仍是利大于弊的，金代監察制度的存在為金朝加強封建專制統治、維護國家安定統一、整頓吏治、促進社會安定、保證經濟文化發展等都曾發揮過重要作用。

[1]戴建國.《宋代的提點刑獄司》.《上海師范大學學報》，1989(2).

[2]程妮娜.《金代監察制度探析》.《中國史研究》，2000(1).

[3]王寅生.《元代提刑按察司制度研究》.內蒙古大學，2010.

[4]汪珍.《論清代的按察司》.中國政法大學，2009.

[5][唐].房玄齡注：《管子》卷10《君臣上》.四庫全書文淵閣本.

[6]《周禮春官宗伯第三》.

[7][元]馬端臨.《文獻通考》職官考七御史臺.浙江古籍出版社，2000.

[8]《晉書》卷47《傅玄列傳》.

[9]《舊唐書》卷44《職官志三》.

[10]《宋史》卷164《職官志四》.

[11]《金史》卷73《宗雄傳》.

[12]余蔚.《金代地方監察制度研究》.《中國歷史地理論叢》，2010(3).此處《金史百官志》中記載不清，此處引用余蔚據[清]施國祁《金史詳校》整理所得結論.

[13]《金史》卷9《章宗紀一》提刑司入見日期前后不統一，可能中間有變動.

[14]《金史詳?！肪?，第544頁.此處并無按察司內設有知事、知法的記載，但從同書其關于提刑司、按察轉運司都有知事、知法，可知按察司也應當有此兩職官.

[15]《金史》卷五四《選舉志》.

[16]《金史》卷一二《章宗紀》.

[17]《金史》卷五七《百官志》

[18]《金史》卷四六《食貨志》.

[19]《金史》卷一0《章宗紀》.

[20]《金史》卷一一《章宗紀》.

[21]《金史》卷五一《選舉志一》.

[22]楊樹藩.《遼金中央政治制度》第7章.《結論》.(臺)商務印書館，1978.

蘭庚澤(1991-)，男，山東煙臺人，吉林大學，碩士研究生，研究方向：世界史；王思玉(1993-)，女，黑龍江人，吉林大學，碩士研究生，研究方向：遼金史。

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