地方本科高校科技成果轉化的實證分析

常運瓊，周春明

(湖州師范學院 科技處，浙江 湖州 313000)

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地方本科高校科技成果轉化的實證分析

常運瓊，周春明

(湖州師范學院 科技處，浙江 湖州 313000)

地方本科高校已成為科學研究和技術開發的重要力量。在科技開發過程中，地方本科高校投入大量的科技人員，產出了大量的論文和著作，但專利授權數偏少，科技成果轉化率偏低。其原因主要是地方本科高校的發展歷史相對較短、先行科研評價機制的制約、地方政府支持力度不夠、服務體系不夠完善等。因此，要轉變觀念、優化科研績效評價機制、建立健全政產學研合作機制、完善服務體系。

地方本科高校；科技成果轉化；實證分析

一、相關文獻回顧

科技成果轉化是高校服務地方最重要的途徑之一。長期以來，我國高校的科技成果轉化效率一直不高，與發達國家相比，我國高校在科技成果轉化和對經濟增長的貢獻率上存在相當大的差距，這使得高校科技成果轉化在我國成為一個熱門話題，相關研究主要集中是兩個方面。

一是高校科技成果轉化的障礙、存在的問題及對策研究。原長弘等(2003)認為機制不完善、中介服務缺失、科技人員承擔教學任務過重、選題盲目、比較偏重基礎研究、高校與企業沒有很好地溝通、知識產權保護力度不夠等這些因素是制約高校科技成果轉化的主要障礙因素。[1]郝遠(2004)認為應加強官產學研聯合、建立科技中介組織、創辦大學科技園、建立科技成果轉化中介組織、嘗試新型科技成果轉化方式等。[2]范立雙(2007)認為應高度重視科研成果轉化工作、建立評價指標體系、建立和完善風險投資機制、搭建科研信息交流平臺、建立高校企業和政府的合作機制等。[3]申軼男等(2016)認為高校缺乏對科技成果轉化工作的評價和激勵機制、問題與目標導向的項目立項驗收機制、科技成果轉化配套政策和管理制度等體制機制。[4]

二是高校科技成果轉化的比較研究。遲寶旭(2005)通過比較研究認為我國高校科技成果轉化率較低的最根本的原因還是體制僵化、機制不活。[5]梅姝娥等(2008)通過對比高校科技工作與一般技術創新活動之間的異同點，以及我國企業對科技成果的吸收轉化能力等幾個方面，分析得出了阻礙我國高校科技成果轉化的幾大因素。[6]劉朝暉等(2012)分析了日本、美國、英國和德國高校科技成果轉化的做法和特點，認為我國高校應成立專門部門、制定合理收益分配機制、加強知識產權保護等。[7]

眾多學者從不同角度對科技成果轉化進行了研究，分析了影響科技成果轉化的要素，探索了促進科技成果轉化的途徑，這些研究成果直接或間接地促進了我國高校科技成果的轉化。但相關研究成果也存在一些可以改進的地方，如研究重點往往局限于一般性的成因分析和對策研究，對高校科技成果轉化的研究往往偏重定性分析，而對于定量的分析相對不足。其次是對地方高校科技成果的轉化研究相對較少，在地方高校日益成長為科研的重要力量的今天，有必要對地方高校科技成果轉化進行深入分析。

二、地方本科高校科技成果轉化現狀及問題分析

2015年8月29日，第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議通過了《關于修改〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉的決定》，明確鼓勵研究開發機構、高等院校采取轉讓、許可或者作價投資等方式，向企業或者其他組織轉移科技成果。*參見：《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，http://news.xinhuanet.com/politics/2015-08/30/c_1116414719.htm。

高校是科技成果創新的重要載體。作為地方高校，特別是應用型地方高校，通過產學研合作，把科研做到地方的企業車間、田間地頭，實現地方高校的科研來源于地方社會經濟發展的現實需求、解決地方社會經濟發展的現實問題、提升地方社會經濟發展的現實生產力，具有重要的現實意義。據2014年教育部科學技術司統計數據顯示，各類高等學校1071所，其中地方本科院校607所。地方本科院校的研究與發展人員195332人，R&D成果應用及科技服務人員18086人，分別占全部1071所高校相應人員總數的63.9%、53.2%。*數據來源：教育部科學技術司《2014年高等學校科技統計資料匯編》。這表明地方院校已成為我國高等教育的新崛起力量，也越來越成為地方科技成果創新的主體。科技成果只有轉化為現實生產力，成為推動社會經濟發展和科學技術進步力量，才能體現其自身的價值，但高校的科研成果轉化卻一直不盡人意。

(一)地方本科高校注重科研論著發表

高校的科技成果產出表現在出版科技著作、發表學術論文和專利授權等三方面。從我國高校的實際情況來看，高校的科研偏重于理論，而在應用研究方面相對偏弱。

由表1可知，地方本科高校科技成果產出偏重理論，主要是科技論文的發表和科技著作的出版，而專利授權數相對偏少。其發表的科技論文占全部高校科技論文的比重達到48.8%，出版的科技著作占全部高校科技著作的51.0%。但地方本科高校的專利授權數明顯偏低，607所地方本科高校共獲得34941項專利授權，占全部高校的比例為43.7%，說明地方本科高校的R&D能力不足。其次，地方本科高校的專利出售數為1142項，專利出讓率為3.3%，出讓率明顯偏低，96.7%的專利沒有轉化為現實生產力，對社會經濟的貢獻沒有得到體現。地方本科高校平均每項專利出讓費為13.9萬元，平均每項技術轉讓合同的費用為22.8萬元，明顯低于全部高校的出讓費，說明地方本科高校的R&D項目偏小，對地方社會經濟的帶動作用相對較小。

表1　2014年地方本科高校科技成果及技術轉讓情況

數據來源：教育部科學技術司《2014年高等學校科技統計資料匯編》。

(二)地方本科高校的科技成果轉化率偏低

地方本科高校在多年的科技創新過程中，重視科技成果的產出，但對于科技成果的轉化卻并未足夠重視。本文選取2007～2014年地方本科高校技術轉讓情況進行比較，通過時間序列數據考察其課程成果轉化的進展，見圖1所示。2007年，地方本科高校的專利授權數為3333項，而專利出售合同數為362項，占專利授權數的10.9%。此后，每年的專利授權數都在大幅增長，到2014年達到34941項，年均增長速度達到40.0%。而專利出售數雖然也在增長，但增長速度明顯慢于專利授權數的增長速度。2007年專利出售數為362項，到2014年專利出售數為1142項，年均增長速度達到18.0%，不到專利授權數增長率的一半。專利出售數占比數據也從2007年的10.9%急速下降到3.3%。

其次，地方本科高校技術轉讓的發展情況也不容樂觀。圖2數據表明，2007年地方本科高校技術轉讓合同數為2844項。2014年的技術轉讓合同數為4515項，相比2012年的最高點5135項還下降了620項。2007年技術轉讓金額為2.97億元，此后快速上升，到2010年已經達到11.4億元，但隨后并未保持快速增長勢頭，反而停滯不前，2014年下降到10.3億元。

圖1　2007～2014年地方本科高校專利授權與出售情況

圖2　2007～2014年地方本科高校技術轉讓情況

三、地方本科高校科技成果轉化的障礙因素

(一)地方本科院校歷史發展制約科技成果產出及轉化

地方本科院校辦學歷史相對較短，特別是新建的地方本科高校基本上是由原來的大中專合并演變而來，歷史沉淀不足，科研基礎較弱。1999年高校開始擴招，許多地方的專科學校也隨之升格為本科院校。在地方本科高校成長過程中，由于觀念、政策、體制等多方面原因，學校為了排名進位、學科建設、碩士點和博士點等目標，明確鼓勵教師多申請課題、多發論文。學校在師資隊伍建設上，也普遍存在重學歷、重理論水平，而忽視教師將理論轉換為技術、將技術轉換為現實生產力的專業實踐能力。大部分老師為職稱和利益分配而申請項目和發文章。如此循環往復，學校和教師的關注重心在于申報課題和發表論文，而對于成果的轉化并沒有充分認識，這就導致學校應用性科研力量不強，為地方政府、區域行業企業提供的科研成果較少。

本文選取浙江省10所地方本科高校進行調研，發現地方高校的科學研究普遍傾向基礎研究，而應用研究明顯不足(見表3)。數據顯示，地方本科高校的科研產出中科技論文與論著是其主要成果。同時，數據顯示，有超過一半的地方本科高校每年技術轉讓合同數為0。

表3　2009～2013年10所院校科技成果及技術轉讓情況

(二)地方本科高校現行的科研評價機制不利于科技成果轉化

地方本科高校現行的科研評價機制主要依據量化考核機制，在職稱晉升、崗位聘任或利益分配方面以課題、論文、專著等課程成果的級別和數量來考核教師的科研績效，而對于成果的實際價值和成果的轉化等基本不考核。考核是指揮棒，現行的量化考核機制無助于科技成果的轉化，使得地方本科高校的科技成果不能實現其應用有的價值。從表3數據來看，每年這10所高校的專利數量還是逐年增加，但90%以上為實用新型和外觀設計方面的專利，其中尤以外觀設計居多，發明專利所占比例很低。究其主要原因老師們申請專利是為了完成科研任務的考核指標，或是單純為了年終的科研獎勵，對技術成果的保護和長期效益沒有全面的考評。

(三)地方政府現有的支持力度不夠

地方本科高校的科研成果大都偏向理論的論文和專著，這些科研成果要想轉化為生產力，還需要對科技成果進行的后續試驗、開發、應用、推廣，才能成為企業能夠利用的新技術、新工藝、新材料、新產品。這就需要投入大量的人力、物力和財力，而科研經費不足本身就是地方院校科技創新的瓶頸。企業以營利為目的，若對新產品新技術的前景評估和判斷不足，或是懼怕市場風險，則會失去對地方高校科技成果的興趣。目前，政府和金融市場對科技成果的轉化支持不夠，地方社會經濟環境缺乏促進科技成果轉化的有效保障機制，科技成果轉化的利益分配機制也不完善，阻礙地方本科高校的成果順利轉化。

(四)服務體系不夠完善

目前，許多地方本科高校都缺乏專門的技術轉化機構，部分高校的科研管理部門設有相關職能，但也只是起著簡單的提供信息、咨詢服務的作用，缺乏專門的對科技成果的轉移和轉化的知識和能力，無法專業化地對科技成果進行充分的技術評估、市場預測以及投資效益的分析。導致部分具有潛在市場需求的科技成果因為缺少后續投入經費而隨著項目結題驗收后而“壽終正寢”。地方的科技成果轉化中介機構相對缺乏。成果轉化中介機構是加快科技成果轉化和產業化的橋梁和紐帶。但現有的一些成果轉化中介，大都有原來的行政部門或事業單位演化而來，具有濃厚的官辦或半官辦色彩，其工作方式仍然留有行政機關辦事的烙印，運作機制比較僵化單一，市場意識、競爭意識和服務意識薄弱，真正的中介作用未能有效發揮。再次，地方的產學研體系不完善。地方本科院校自身服務社會的能力十分薄弱、社會效能低，得不到企業的信任和投入，產學研合作薄弱。高校與企業之間缺乏很好地溝通，老師們缺乏對市場需求的正確定位，閉門造車研究出來的科技成果必定會脫離市場，要么超前要么落后，導致科技成果缺乏推廣環境。

三、破除地方本科高校科技成果轉化障礙促進科技成果轉化的對策

(一)解放思想、改變觀念

地方本科高校可以考慮加強應用型研究人員的人才引進，同時可以從地方企業聘任一部分高學歷高能力的工程師從事研發和部分教學工作，提升地方高校服務地方社會經濟發展的能力。學校要充分認識到科技成果的轉化是體現高校服務地方社會經濟發展的重要標志，從而轉變高校管理部門和科研人員對科技成果轉化的認識。

(二)優化科研績效考評機制

優化現行的科研量化考核機制，對于科技成果轉化給予足夠的重視，建立可實際操作的評價機制和激勵的獎勵制度，在職稱評審、崗位聘任以及利益分配方面出臺合理政策，引導高校老師們的科研價值取向，強化老師們的成果轉化意識，促進科技成果的轉化。

(三)建立政產學研合作機制

高校的科技成果轉化并不是高校的單一行為，是需要產學研的有機合作才能完成。政府需要建立良好的平臺或中介機構和完善的政策促使校企之間緊密合作。高校自身也應出臺促進科技成果轉化和校企合作的政策及合理的利益分配政策，鼓勵學校老師走出校門，多接地氣，加強與地方政府、企業之間交流，摸清地方產業發展的需求，以企業需求為研究課題，實際解決企業發展的技術難點。

(四)完善市場科技中介服務機構

完善相關政策，明確科技中介的法律地位、性質和市場地位。在財政投入、貸款、稅收人才引進等方面進行政策傾斜。加強從事科技中介人員的專業知識和管理才能的培訓，完善并強化從業人員的資格認證制度。完善科技中介機構的信譽評價體系，充分發揮信譽評價高的中介機構的作用。

[1]原長弘，楊鵬，惠龍，等.高等學校科技成果轉化研究新進展：1994～2002[J].研究與發展管理，2003(12).

[2]郝遠.高校科技成果轉化的障礙與途徑[J].清華大學教育研究，2004(6).

[3]范立雙．高校科研成果轉化存在的問題及對策分析[J]．中國高等教育，2007(2).

[4]申軼男，張超，朱國峰，等.高校科技成果轉化存在的問題、成因及解決辦法[J].中國高校科技，2016(3).

[5]遲寶旭.國外高校科技成果轉化機制及借鑒[J].科技與管理，2005(1).

[6]梅姝娥.我國高校科技成果轉化障礙因素分析[J].科學學與科學技術管理，2008(3).

[7]劉朝暉，常思亮，胡潔.國外高校科技成果轉化的成功經驗及其啟示[J].科技管理研究，2012(20).

An Empirical Analysis of the Transformation of Scientific and Technological Achievements of the Local Universities

CHANG Yun-qiong，ZHOU Chun-ming

( Scientific Research Department，Huzhou University，Huzhou 313000，China)

Local universities have become an important force in scientific research and technological development. In the process of development of science and technology, the local universities produced a large number of scientific papers and monographs while fewer patent licenses have been achieved, and the rate of transformation of scientific and technological achievements is low. The main reasons are the relatively short development history of local universities, the restriction of current scientific evaluation mechanism, the insufficient local government supports, and the imperfect service system. Therefore, the ideas should be changed, the performance evaluation of scientific research mechanism be optimized, the political industry-university-institute cooperation mechanism be established and improved, and the service system be perfected.

Local universities； transformation of scientific and technological achievements；empirical analysis

2015-10-20

湖州師院校級科研項目(編號：2013056)；湖州師院校級科研項目(編號：2016XJXM20)。

常運瓊，副研究員，研究方向為高等教育管理。

G647

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1009-1734(2016)06-0040-05