基于生命周期的高層次科技人才創業外部風險構成、傳導及防范

張 坤，曾學清，李彥萱

（1.中南林業科技大學 商學院，長沙 410000；2.湖南省社會科學院，長沙 410000；3.湖南工程職業技術學院，長沙 410000；4.北京銀行長沙分行，長沙 410000）

基于生命周期的高層次科技人才創業外部風險構成、傳導及防范

張 坤1，2，曾學清3，李彥萱4

（1.中南林業科技大學 商學院，長沙 410000；2.湖南省社會科學院，長沙 410000；3.湖南工程職業技術學院，長沙 410000；4.北京銀行長沙分行，長沙 410000）

忽視創業風險管理是高科技人才創業失敗的主要原因之一。在創業過程的不同生命周期，高層次科技人才面臨的創業外部風險結構存在較大差異，本文從高層次科技人才創業生命周期出發，以不同生命周期創業外部風險為研究對象，分析各個階段高層次科技人才創業外部風險構成，并提出了具體的防范策略。

高層次科技人才；生命周期；創業風險；防范

在以高智力勞動為特征的知識經濟社會，科技人才作為創新主體，具有普通人無法比擬的特定創業優勢。黨的十八大以來，鼓勵科技人員創辦企業就成為科技創新體制機制改革的一項重要內容。美國硅谷創業成功的故事案例啟示：創業為高科技人才提供了一條告別低薪、高壓等諸多職場困境的高收益路徑。同時，硅谷的失敗案例給人們另一個啟示：創業也為高科技人才開啟未來的高風險路徑。有研究表明，發達國家的中小高新技術創業失敗率高達70%，清華大學的《全球創業觀察報告中國報告》數據顯示，我國的創業成功率僅僅為20%～30%。高層次科技人才若要取得創業的成功需要對創業過程有清醒的認識，并對創業過程中可能遇到的風險有完整的把握和充分的準備。因此，開展高層次科技人才創業外部風險管理研究，具有重大的理論與實際意義。

1　高層次科技人才創業的生命周期劃分

學界關于創業生命周期的影響較大的劃分標準包括莎爾曼提出的創業種子階段、創立階段、早期發展融資階段、擴展期融資階段、盈利但資金短缺階段、快速成長階段、成熟階段和退出階段的8階段學說，還有格萊斯頓提出的創業種子階段、創立階段、成長階段、成熟階段的4階段學說，其他國內外學者的研究成果均是以此為基礎進行劃分的。由于本文以高層次科技人才的創業外部風險為研究對象，在創業生命周期的種子階段，一般受到外部風險影響較小，或者可以說不存外部風險，因此，本文將高層次科技人才創業生命周期劃分為4個階段：新生階段、發展階段、成熟階段和衰退階段（如圖1所示）。

圖1　創業生命周期劃分

2　創業生命周期各階段的外部風險構成

2.1創業新生階段的主要特征及外部風險

該階段主要是高層次科技人才將其科研成果轉化，即將具有高度創造性的智力和技能與市場相結合，通過知識財富轉化為現金回報，具有強烈的知識創新特征。

這階段高層次科技人才創業面臨的主要外部風險有市場風險和融資風險。高科技人才擁有的科研技術往往處于領域前沿，與人們的生活存在即時聯系的可能性弱，因此，將其轉化容易出現脫離市場而失敗的風險。有統計表明，在科技研發過程中，從最初創意的提出到研發成功的概率僅5%左右，而研發成功再到投入市場的概率更低，即便研發成功，將產品投入市場，也需要廣大消費者的認可，影響消費者的因素不確定性大這一系列問題便構成了市場風險。此外，這一階段的另一外部風險為融資風險，新生期需要建立企業組織機構，需要大量的資金投入，同時，高層次人才利用技術研發創業的失敗率高，很難從金融機構獲得資金，容易導致資金短缺構成融資風險。

2.2創業發展階段的主要特征及外部風險

該階段是將科技成果投入市場后，針對產品的市場運營和圍繞主營業務對企業組織結構的完善和調整。這一階段雖然仍需要大量資金投入，但是由于產品的銷售盈利能力增強，獲得融資的渠道將相對廣闊。

創業發展階段市場風險的相對重要性下降，而技術風險隨著同業對手和潛在競爭對手的沖擊最容易導致風險危害性增加。一旦核心產品被競爭對手或者后進者模仿，或者被新產品替代，那么創業新生階段的投入將成為沉默成本，給高層次科技人才帶來巨大打擊。這一階段的另一主要外部風險則由企業組織不完善帶來的管理風險。由于發展階段需要應對風云變幻的產品市場，因此，對人才的需求也從高層次科技人才本身擴展到營銷、管理等各類專業技能人才。管理層的能力、項目管理者的經驗與能力、企業生產及組織管理的風險等是考察高層次科技人才創業管理風險的重要因素，只有建立完善的組織制度和優秀的組織文化，從而制定更科學的戰略規劃，作出正確的經營決策，才能來應對各種風險，推動企業發展。

2.3創業成熟階段的主要特征及外部風險

該階段的主要特征是企業規模增大、技術成熟、市場穩定。企業的資金、技術和人才等各個資源要素都已成熟，但面臨著利潤率下降的情況，有學者提出這是高層次科技人才創業進入衰退期的前兆也是進行二次創業的契機，該階段的外部風險主要是管理風險和突發事件風險。

該階段不僅是高層次科技人才創業的成熟階段，更體現在其企業發展成熟時，關系到的是企業發展的未來走向，是走向衰退抑或是取得更大的成功。從發展階段進入到成熟階段，高層次科技人才的經營理念、產品技術的更新頻率、企業發展的戰略、企業組織結構等各個方面都已經穩定，而且容易形成一定的“惰性”，這一階段是高層次科技人才創業走向兩個極端關鍵節點，面臨的主要風險是管理風險。如果能夠使企業各種資源要素經過整合實現良性質變，那么創業將推向另一個“波峰”，如果不能將原有固化的經營理念和管理模式進行變革，那么高層次科技人才創新的難度將會加大，必然會引起創業效益的波動而誘發轉型風險。同時，由于產品和技術的成熟，創業者和企業受到社會的關注度不斷增強，也容易因為企業的順利發展而忽視突發性問題的產生，如社會責任問題等，一旦遇到此類突發問題不能妥善解決則容易讓創業者進入危機處境，突發事件風險在創業的各個生命周期階段都可能出現，但在創業成熟期出現概率大，破壞性強。

2.4創業衰退階段的主要特征及外部風險

進入創業衰退階段，高層次科技人才創業的前景就只有失敗——破產。高層次科技人才創業衰退期主要遭遇技術的落后淘汰，管理水平跟不上，盈利能力下降。這一節點企業的融資能力和人才吸引能力將會快速下降，最容易出現的是融資風險和人才流失風險。

3　全生命周期創業外部風險傳導強度

風險具有可傳導性和傳導的復雜性。高層次科技人才創業外部風險也存在誕生、成長、成熟和衰退多個階段的特征（見表1），分析創業的不同生命周期的外部風險有傳導模式及強度，有利于更好地掌握高層次科技人才創業外部風險傳導的規律。

表1　風險的生命周期變化情況

所謂風險傳導強度是指在一定時間內風險傳導過程中風險流量大小。高層次科技人才創業外部風險傳導強度即為在高層次科技人才創業過程中各類創業外部風險流向的大小，結合生命周期理論，高層次科技人才創業生命周期的不同階段面臨著外部風險的不同生命周期階段，具體體現為創業外部風險在不同時間上傳導能力大小差異現象，據此可以將高層次科技人才創業外部風險分為增強型外部風險、穩定型外部風險和衰退型外部風險（如圖2所示）。

圖2　基于生命周期的創業外部風險分類

增強型外部風險的傳導強度隨時間逐步增強，其誕生階段初期危害較小甚至沒有危害，成長期發展非常迅速，成熟期更大。具有可傳導性和突變性，具有非均衡、不穩定性的特征。應對此類風險傳導最理想的狀態是對風險的類別及所在的生命周期階段進行快速識別和控制，采取有效措施，盡力將其消滅在萌芽階段。在高層次科技人才創業外部風險中管理風險屬于增強型外部風險，在高層次科技人才創業新生期，對創業者的要求主要體現在技術和產品環節，對企業管理的要求層次不高，隨著創業生命周期的推進，越發凸顯管理的重要性，管理風險也隨時間的推移逐步增強，在創業的成長和成熟階段具有較強的風險傳導性和突變型，若不快速識別及時采取有效的手段進行控制，破壞性極大。

穩定型外部風險的傳導在一個時期內風險傳導量呈現出均衡穩定的特征。此類風險從風險的危害程度（空間）看，其風險傳導量比較均衡；從不同的風險的生命發展周期（時間）看，風險傳導的波動小，具有相對穩定性，風險容易識別且可控性強。應對此類風險需要根據主體自身特征采取因地制宜的方式處理。在高層次科技人才創業外部風險中市場風險屬于穩定型外部風險。在高層次科技人才創業各個生命周期，均需要創業者用各種方式來應對市場風險，市場風險隨著高層次科技人才創業的推進總是處于非常重要的地位，它一直受到創業者的高度重視，因而容易識別。它不隨時間的推移而改變，卻能通過創業者的科學應對而控制在一定的范圍內。

衰退型外部風險的傳導過程中隨著時間發展呈現逐步減弱的特征，“近強遠弱”。此類風險傳導的不確定性很強，風險傳導的事前預防工作并不能做得很理想，通常發生在突發事件激化后，采取一定應急管理措施后，風險傳導強度一般會逐步衰減。應對此類風險的重點是要最大限度地減少風險危害，盡可能地使風險帶來的損失降到最低。在高層次科技人才創業外部風險中突發事件風險屬于衰退型外部風險，在高層次科技人才創業各個生命周期，均需要創業者用科學正確的方式來應對突發事件風險，突發事件帶來的風險往往能夠通過應急管理得到消解。

混合型外部風險即增強型、穩定型和衰退型外部風險的幾種形式的混合形式，具有上述風險的綜合特點。此類風險的傳導強度隨著創業生命周期變化呈現出不同的強弱特點，此類風險往往是創業所要面臨和解決的重要的基礎風險。在高層次科技人才創業外部風險中技術風險、融資風險、政策風險即屬于混合型外部風險，在高層次科技人才創業各個生命周期，均需要創業者用各種方式來應對技術更新、融資問題和政策環境，三者隨著高層次科技人才創業的推進總是處于基礎性重要地位，在創業新生期它們是創業的重要影響因素，隨著時間的推移，在發展和成熟期創業技術基本成熟，融資風險相對穩定，創業者對政策環境的把握也相對得當和成熟，到衰退期對技術更新的要求再次提到新的高度，融資風險的影響再次凸顯，創業者對政策的識別能力雖然增強，但是卻由于事業本身的衰退而難以應對。由于混合型風險的危害最大，所以往往首先被創業者識別，但由于混合型外部風險是主體和發生機理的外部性卻不容易被創業者采取措施得到及時有效控制。

4　高層次科技人才創業外部風險的應對策略

4.1市場風險的應對策略

在創業的各個階段依托和發揮自身的技術優勢積極對接市場、適應市場、服務市場。初創期既要建立研發團隊也不能忽視市場團隊，有必要明確企業的業務分工和市場分工。科技企業的科技優勢越做越強，從而使相應的市場越做越大。

正確進行科技轉化成果分析。判斷產品的市場前景，明確產品定位和目標顧客群體。需要利用波特的“鉆石模型”分析產品是否會遇到難以克服的市場進入壁壘，預期市場競爭態勢以及本產品可能的競爭能力，可能創造或者占領的市場份額，其他產品替代該產品的可能性，以及該產品的市場成長速度，特別是全新產品的市場從蘊育到成熟需要經歷的時間長短等問題。

提高市場進入速度和質量。高新技術創業的產品市場面臨不確定性因素，降低市場風險的重要策略是提高產品的市場進入速度，占領市場先機。同時還要提高服務質量，培養一支既熟悉技術又了解市場的營銷隊伍，提供有意的售前、售中、售后顧客服務。

4.2技術風險的應對策略

注重技術創新模式的變化。新生階段選擇成功率高的模仿創新模式，將成果迅速投入市場并帶來收益，從而可緩解資金瓶頸。步入發展和成長期后，應該以合作創新為主，避免發展的盲目性。成熟期選擇自主創新模式，實現企業向更高層次的轉型。

注重生產工藝上的可行性和經濟性。不僅注重基于新技術的產品創新，還要注重與之相關的工藝和流程創新，產品設計要考慮顧客使用的經濟性，利用并行工程的思想和方法，在產品設計中強調生產環節、顧客和供應商的參與。

高度重視知識產權的保護，在產品研發前期和過程中用專利等形式保護好科技企業的相關利益。還要更多地使用市場的辦法，可以利用保密、發展補充性資產和時間領先等方法獲取創新利潤，使自己的專利技術和產品能夠迅速地占有市場，防止技術和經濟利益的流失。

4.3融資風險的應對策略

在企業生命周期的不同階段采取不同的融資方式。新生期充分利用政策扶持，通過申請各項扶持基金來獲得創業資金。發展和成長階段和成熟階段里，通過股權融資、引入私募基金等風險資本的方式獲得外部資金支持。衰退階段可將一些盈利低或虧損的資產打包變賣來籌集資金。

降低融資風險強度。加強與金融機構建立良好關系，在資金強度可容忍范圍內進行多元化經營，注重創業項目的效益分析，包括盈虧平衡分析、敏感性分析、項目的抗風險能力。

注重資金的“節流”。充分利用外包等各種形式節約資金.并避免重大的固定資產投資形成沉淀成本的風險模型與來源，制訂未來的資金使用計劃與還款計劃。

4.4管理風險的應對策略

注重不同階段管理模式的選擇。新生期可以采用管理過程簡化、決策制定和執行迅速、管理效率較高、經營管理靈活的集權式管理。發展期、成長期和成熟初期可采用明確企業員工的責、權、利的制度管理模式。進入成熟中后期運用人本管理模式。

做好選人用人留人工作。對關鍵員工實施期權和股權激勵，不僅讓員工的收入與企業的未來發展掛鉤.還為關鍵員工提供更好的事業發展平臺，建立尊重人才愛惜人才的企業文化。

降低合作關系風險。充分利用合作伙伴的作用并避免相關的風險，利用好創造相關公司知識共享路徑、選擇互補合作伙伴、發展和管理共同的專用資產、建立有效的合作關系管理程序等合作關系管理戰略。

4.5突發事件風險的應對策略

加強突發事件的預警。針對行業發展過程中存在的各種危機和社會環境的復雜性梳理創業過程中可能存在的突發事件，并逐步建立突發事件預警與防范機制、富有應變能力的決策系統，隨時修正和充實危機處理對策，通過降低風險和緩沖管理來更好地進行危機管理。

化危機為機遇。從企業的宗旨和社會責任出發，把公眾的利益放在首位，以最快的速度確定危機的性質以及危機的影響范圍，根據危機發生的各個階段的特點，制定危機處理對策，展現企業公民良好形象，增強公眾對企業突發危機事件處理的公信力。

主要參考文獻

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10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.20.055

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2016-09-20

湖南省科技計劃項目（2015ZK3076）。