移動電話抽樣在CATI調(diào)查中的應(yīng)用與實踐

楊飛

（浙江省統(tǒng)計局民生民意調(diào)查中心，浙江杭州　310012）

研究探索

移動電話抽樣在CATI調(diào)查中的應(yīng)用與實踐

楊飛

（浙江省統(tǒng)計局民生民意調(diào)查中心，浙江杭州310012）

本文在理論和實踐相結(jié)合的基礎(chǔ)上，結(jié)合2014-2015年多個政府滿意度調(diào)查實例，從定性和定量的角度對當(dāng)前的CATI調(diào)查抽樣技術(shù)進(jìn)行較為初步的總結(jié)，對移動電話抽樣技術(shù)在CATI調(diào)查中的實踐與應(yīng)用做了歸納，并對CATI中存在的誤差問題進(jìn)行了分析。

移動電話抽樣；CATI；實踐

一、當(dāng)前推廣移動電話抽樣調(diào)查的必要性

在政府決策過程中積極開展民意調(diào)查工作，傾聽民眾呼聲，吸納民意，積極引導(dǎo)人民群眾參與政府決策和公共服務(wù)管理，充分發(fā)揮人民群眾在建設(shè)中國特色社會主義事業(yè)中的主體地位和作用，是當(dāng)前推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)、不斷改進(jìn)政務(wù)工作的重要途徑；是提高政府決策科學(xué)化、民主化程度的重要環(huán)節(jié)；同時又是提高政府決策透明度和民眾參與度的重要舉措。近年來，隨著居民隱私保護(hù)和安全防范意識的增強(qiáng)，入戶調(diào)查訪問的配合程度一直呈下降趨勢，特別是城市市區(qū)的入戶調(diào)查，小區(qū)保安制度越來越嚴(yán)格，居民樓門禁系統(tǒng)的應(yīng)用越來越多，居民戶的防范意識越來越強(qiáng)，調(diào)查員入戶難度也越來越大，由此帶來了較大的調(diào)查樣本分布誤差。面對入戶難問題，各地的統(tǒng)計調(diào)查員普遍采用由社區(qū)干部或地方工作人員陪同入戶的方法來降低拒訪率，提高入戶成功率。但由此帶來的問題是，對于涉及到地方政績考核的敏感性指標(biāo)，受訪者由于顧慮到有當(dāng)?shù)卣ぷ魅藛T在調(diào)查現(xiàn)場，往往不敢作出真實意愿的表達(dá)，從而影響到調(diào)查結(jié)果的可信度。

CATI調(diào)查是新興事物，就目前來看，其主要優(yōu)點是：調(diào)查成本低，調(diào)查效率高，而且調(diào)查全過程由計算機(jī)主導(dǎo)，能較好地避免人為因素對調(diào)查數(shù)據(jù)的影響，調(diào)查結(jié)果客觀公正。但電話調(diào)查由于自身的特殊性，存在問題內(nèi)容不能過于深入、問題數(shù)量不宜過多等限制，而且從近年來的調(diào)查實踐來看，還面臨拒訪率增加、樣本代表性變差等問題，亟待解決。

當(dāng)前，大多數(shù)CATI調(diào)查出于調(diào)查樣本定位（通常要求定位到縣一級，移動電話抽樣定位上暫不支持）和調(diào)查樣本代表性（通常要求訪問者為本地常住居民回答）的考慮，多僅采用固定電話局號抽樣的方法。近年來，隨著移動電話的快速普及，固定電話普及率一直呈逐年降低趨勢，據(jù)國家統(tǒng)計局2016年2月發(fā)布的《2015年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》顯示，2015年末全國電話用戶總數(shù)達(dá)到153673萬戶，其中移動電話用戶130574萬戶，固定電話用戶23099萬戶，移動電話普及率上升至95.5部/百人，固定電話普及率下降至16.9部/百人。浙江省統(tǒng)計局、國家統(tǒng)計局浙江調(diào)查總隊同月發(fā)布的《2015年浙江省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》顯示：2015年末浙江省移動電話用戶7466萬戶，比上年增加95萬戶，移動電話普及率為135.6部/百人；固定電話用戶1500萬戶，減少142萬戶，固定電話普及率27.2部/百人。而近十年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)也顯示：浙江省的固定電話普及率已由2006年的48.0部/百人減少到2015年的27.2部/百人，全國的固定電話普及率由2006年的28.1部/百人減少到2015年的16.9部/百人；另一方面，浙江省的移動電話普及率由2006年的60.5部/百人增加到2015年的135.6部/百人，全國移動電話普及率由2006年的35.3部/百人增加到2015年的95.5部/百人。由此不難看出，固定電話的抽樣人群代表性誤差正逐年增大，當(dāng)前僅使用固定電話局號抽樣已很難滿足CATI調(diào)查發(fā)展的需求，在CATI抽樣中引入移動電話抽樣是當(dāng)前CATI調(diào)查的必然趨勢。

圖1　2006-2015年固定電話及移動電話普及率變化情況（部/百人）

二、當(dāng)前CATI調(diào)查抽樣技術(shù)的研究

（一）CATI調(diào)查中常用的抽樣方法

根據(jù)CATI調(diào)查的特點，抽樣方法既可以是概率抽樣也可以是非概率抽樣，然而在實際操作中，嚴(yán)格意義上的概率抽樣幾乎無法進(jìn)行，所以非概率抽樣一般更具有實踐意義。常用的CATI電話號碼的抽取方式有以下幾種，每種方式的限制條件不同，各有利弊。

1.電話全碼抽樣。電話全碼抽樣又稱電話號碼本抽樣（sampling telephone directory），是把合適的、包括完整的電話名錄作為抽樣框，采用隨機(jī)抽樣或系統(tǒng)抽樣的方式隨機(jī)抽取電話號碼。采用該抽樣方式，出現(xiàn)所撥號碼為空號、停機(jī)、傳真電話等無效號碼的情形比較少。如湖南省統(tǒng)計局聯(lián)合本地移動運營商建立了覆蓋全省的移動電話全碼資源；浙江省臺州市統(tǒng)計局聯(lián)合臺州電信建立了覆蓋全市全體電信用戶的固定電話全碼資源。采用全碼抽樣方式具有空號率低、執(zhí)行效率高、樣本代表性好等優(yōu)點，但需要注意的是，當(dāng)前固定電話和移動電話的普及率正處于快速變化的階段，如不能及時更新樣本框，則會出現(xiàn)新入網(wǎng)的用戶因未納入樣本框無法被抽取，停機(jī)減少的用戶無法在樣本框中被剔除而造成抽樣效率下降等現(xiàn)象。以浙江省為例，《2015年浙江省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》顯示：2015年底移動電話用戶比上年增加95萬戶，平均每月增加7.9萬戶；而固定電話用戶比2014年底減少142萬戶，平均每月減少11.8萬戶。如果樣本框更新不及時，抽取樣本的代表性和抽樣的執(zhí)行效率就會受到影響。因此，如果要利用電話全碼進(jìn)行抽樣，為保證抽樣人群的代表性、科學(xué)性，必須及時更新作為抽樣框的電話號碼目錄，如協(xié)調(diào)相關(guān)通信管理部門或運營商，按半年度或年度更新一次。

需要指出，由于中華人民共和國工業(yè)和信息化部2013年公布的《電話用戶真實身份信息登記規(guī)定》中規(guī)定“電信業(yè)務(wù)經(jīng)營者及其工作人員對在提供服務(wù)過程中登記的用戶真實身份信息應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，不得泄露、篡改或者毀損，不得出售或者非法向他人提供，不得用于提供服務(wù)之外的目的。”即便是政府部門出于公益性要求的調(diào)查需求，真正能從通信管理部門或者運營商處拿到一個地區(qū)完整的電話名錄的情況并不多。因此，實際中很少采用這種方法。

2.固定電話局號隨機(jī)抽樣法。目前，我國的固定電話號碼是由區(qū)號、局號（四位或三位數(shù)字）加后四位數(shù)字構(gòu)成的，如浙江省內(nèi)的杭州、寧波和溫州等城市，區(qū)號為四位0571、0574和0577，這三個市內(nèi)電話號碼為八位，局號為四位，后四位是局號后數(shù)字；另外還有一些城市如浙江的湖州、舟山和麗水，區(qū)號分別為0572、0580和0578，這三個市內(nèi)電話號碼為七位，局號為三位，后四位是局號后數(shù)字。就每個地區(qū)而言，區(qū)號是唯一的、固定的，而局號抽樣框可通過與電信部門聯(lián)系或查找有關(guān)資料找到，局號后的四位數(shù)字則可通過計算機(jī)軟件自動隨機(jī)生成。這種抽樣方法的隨機(jī)性很強(qiáng)，樣本的代表性與實際相對較吻合，在國內(nèi)外的民意調(diào)查實踐中經(jīng)常被采用。目前全國統(tǒng)計系統(tǒng)普遍采用的就是這種后四位號碼隨機(jī)生成的抽樣方法。浙江省統(tǒng)計局民生民意調(diào)查中心自2008年開始探索6位電話局號抽樣方法，從全省統(tǒng)計系統(tǒng)基本單位名錄庫中提取6位電話局號作為調(diào)查樣本框，并按年度進(jìn)行更新，目前6位樣本框中全省共有不重復(fù)局號段28.86萬條，覆蓋全省11個設(shè)區(qū)市、90個縣（市、區(qū)）。與4位電話局號相比，6位電話局號具有以下特點：（1）定位信息全。目前6位電話局號理論上已可支持定位到社區(qū)（村）一級，但定位差錯率還較高，但對于定位街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）的要求已能較好滿足。（2）定位效率高。監(jiān)測數(shù)據(jù)顯示，目前6位電話局號定位縣（市、區(qū)）差錯率相對較低，定位準(zhǔn)確率更高。（3）空號率低。采用后四位（或兩位）號碼隨機(jī)生成的抽樣方法隨機(jī)性非常強(qiáng)，不可避免地出現(xiàn)了較高的空號率，但通過CATI系統(tǒng)自帶的智能預(yù)撥號和空號過濾系統(tǒng)，可以將系統(tǒng)隨機(jī)生成的空號等無效號碼快速過濾，提高執(zhí)行效率。目前6位電話局號抽樣抽中的空號率相對低些，相應(yīng)的抽樣執(zhí)行效率也更高一些。

3.移動電話局號隨機(jī)抽樣法。目前移動電話號碼組成是由局號（前七位數(shù)字）加后四位數(shù)字構(gòu)成的，通過七位的移動電話局號已可確定號碼歸屬地、運營商名稱等信息，如“1370571”的局號段，定義為杭州市移動通信公司的全球通卡。因此，在配置了全省7位移動電話局號樣本框后，再采用后四位號碼隨機(jī)生成的方法也能對移動電話用戶進(jìn)行CATI抽樣訪問。在移動電話樣本框配置方面，2014年5月，浙江省統(tǒng)計局民生民意調(diào)查中心在省通信管理局的大力協(xié)助下，建立了包含三大移動運營商（移動、聯(lián)通、電信）覆蓋全省11個設(shè)區(qū)市的移動電話號碼局號段，并按年度進(jìn)行更新。目前在用的7位樣本框中全省共有局號段16747條，覆蓋全省11個設(shè)區(qū)市、90個縣（市、區(qū)）移動電話用戶。需要特別注意的是，移動電話局號隨機(jī)抽樣法與固定電話局號隨機(jī)抽樣法相比，目前7位移動電話局號只支持定位到設(shè)區(qū)市一級，如果需要定位到縣（市、區(qū)）或者街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)），必須通過訪問員人工詢問受訪者來進(jìn)行確定。

需要指出，局號后可排列出來的四位數(shù)字并不都是有效電話號碼，通信管理部門或運營商在發(fā)放號碼時不會一次把所有電話號碼都分配出去，通常考慮到未來的發(fā)展，會預(yù)留一定的號碼；另外由于所處地理位置的不同，每個局號下的電話的數(shù)目也是不同，如商業(yè)區(qū)局號下辦公電話多，住宅電話少；而處于居民區(qū)的局號，則是住宅電話多，辦公電話少。由于每個局號下所包含的電話數(shù)目是不同的，所以不同局號下的電話號碼被抽中的機(jī)會不同，比如以135、136、137、138、139等開頭的移動電話局號肯定比147、157、177、187開頭的局號所包含的有效號碼要多。因此，為保證抽樣樣本近似于自加權(quán)樣本，理論上此階段要事后加權(quán)，事后加權(quán)系數(shù)等于每個局號下電話數(shù)目占全部電話號碼數(shù)目的比例，但實際上這個數(shù)據(jù)沒有辦法得到，只能利用撥打電話時獲得的有關(guān)記錄（如每個局號下有人接聽電話的比例）去估計，并在今后的調(diào)查實踐中不斷完善樣本框。

三、移動電話抽樣在CATI調(diào)查中的實踐

全國社情民意調(diào)查系統(tǒng)對移動電話抽樣的官方實踐探索起源于2014年。2014年6月，國家統(tǒng)計局社情民意調(diào)查中心在其組織的2014年上半年全國安全感調(diào)查中首次使用了移動電話抽樣調(diào)查。調(diào)查中對移動電話的抽樣采用全碼抽樣方式，即根據(jù)有關(guān)部門提供的移動電話號碼庫（非全體樣本庫，是按照設(shè)區(qū)市樣本配額1比10提供的部分樣本庫），按照分層隨機(jī)抽樣的方法完成規(guī)定的樣本數(shù)量。為保證調(diào)查數(shù)據(jù)前后年度的可比性，2014年上半年全國安全感調(diào)查移動電話樣本占全體樣本的比例為12%，下半年為18%，2015年上半年為23%，下半年為30%，移動電話樣本比例占總體樣本的比例呈現(xiàn)遞增趨勢。

浙江省統(tǒng)計系統(tǒng)對移動電話抽樣的探索也開始于2014年，浙江省統(tǒng)計局民生民意調(diào)查中心在自主組織的全省民生改善居民感知度調(diào)查中首次嘗試使用了移動電話抽樣調(diào)查，調(diào)查采用的是移動電話局號隨機(jī)抽樣調(diào)查方法，通過分層抽取移動電話局號，后四位由CATI系統(tǒng)隨機(jī)生成的方式，在定位受訪者居住地時，采用人工詢問確定的方法。調(diào)查中移動電話樣本占總樣本量的比例為25%左右。此后，還在多個省委省政府及其相關(guān)部門的委托調(diào)查和自主調(diào)查中嘗試使用了移動電話抽樣，如2015年3月的全省法治建設(shè)群眾滿意度調(diào)查，移動電話占社會公眾樣本量的10%；2015年5月的全省社會道德環(huán)境和公共文化服務(wù)公眾滿意度調(diào)查，移動電話占總樣本量的15%；2015年11月的平安浙江群眾安全感電話調(diào)查，移動電話占總樣本量的20%等等。

四、CATI調(diào)查抽樣中存在的誤差問題及建議

作為一種調(diào)查方法和技術(shù)，CATI已在歐美發(fā)達(dá)國家使用了30多個年頭，目前國際上90%以上的社情民意調(diào)查是采用計算機(jī)輔助電話調(diào)查系統(tǒng)（CATI）開展的。現(xiàn)如今，CATI理論及技術(shù)已經(jīng)相當(dāng)成熟，并廣泛地應(yīng)用于多種調(diào)查研究領(lǐng)域，如政府公共服務(wù)的滿意度調(diào)查、政府政策的成效評估、企業(yè)品牌知名度研究、服務(wù)質(zhì)量跟蹤調(diào)查及選舉支持率民意測驗等等。雖然CATI調(diào)查具有其他傳統(tǒng)民意調(diào)查所不具有的許多優(yōu)點，但限于CATI調(diào)查是通過電話進(jìn)行的，存在訪問主題不宜過于深入、訪問時間不宜過長等不足。另外，CATI調(diào)查在抽樣過程中還存在一些問題，主要是誤差問題，應(yīng)該引起重視。

在CATI調(diào)查的執(zhí)行過程中，主要存在兩類誤差：抽樣誤差和非抽樣誤差。抽樣誤差在統(tǒng)計學(xué)上已經(jīng)有一套比較成熟的理論與方法，這種誤差是不可避免的，它會隨著抽樣規(guī)模的增加而減少，并可以根據(jù)一定的置信水平來估計抽樣誤差。而與之相比的非抽樣誤差就很難測定和評價。實際上，CATI調(diào)查的質(zhì)量控制主要就是對非抽樣誤差的控制。非抽樣誤差包括樣本設(shè)計誤差和計量誤差。樣本設(shè)計誤差是在樣本設(shè)計或樣本抽樣中而產(chǎn)生的誤差，如空號誤差，每個CATI調(diào)查中都會存在相當(dāng)數(shù)量的空號或無效號碼，這些號碼可能是系統(tǒng)隨機(jī)生成的空號，也可能是近期才停機(jī)的號碼，如果這部分號碼所對應(yīng)的個體分布與調(diào)查總體分布存在顯著差異，則必然出現(xiàn)調(diào)查的系統(tǒng)性偏差，但這并不是CATI調(diào)查誤差的主要來源，CATI調(diào)查的誤差主要是來自于計量誤差。計量誤差是所得到的計量結(jié)果與原始真實信息不符而引起的差異。與傳統(tǒng)的調(diào)查方法相比，由于CATI調(diào)查全過程的智能化設(shè)置，可以大大減少調(diào)查員由于工作疏忽造成的計量誤差和登記、匯總等過程中產(chǎn)生的計量誤差，CATI調(diào)查的計量誤差主要包括：拒訪誤差和回答誤差等。

1.拒訪誤差。拒訪誤差是指由于被調(diào)查中部分個體不愿意或者無法完成調(diào)查或者被調(diào)查者有能力回答而未回答而產(chǎn)生的誤差，目前拒訪現(xiàn)象一直存在并保持在較高的水平，并且拒訪個體具有相對同質(zhì)性，從而又導(dǎo)致樣本的代表性問題。拒訪的原因一般包括：如由于監(jiān)管缺位，當(dāng)前電話詐騙、電話營銷等不良現(xiàn)象比較猖獗，受訪者在接到電話訪問后容易對電話訪問產(chǎn)生強(qiáng)烈的防備心理，被調(diào)查者很容易把這種情緒轉(zhuǎn)嫁到調(diào)查上，從而拒絕配合進(jìn)行調(diào)查；另外對于一些綜合性復(fù)雜性比較高的調(diào)查主題、或者指標(biāo)設(shè)置不合理，指標(biāo)、選項過長過多的調(diào)查，被調(diào)查者認(rèn)為回答問題比較麻煩，不愿意接受調(diào)查等等。

2.回答誤差。如果被調(diào)查者在某一特定問題的回答中有特定的偏向，就容易產(chǎn)生回答誤差。回答誤差的產(chǎn)生有兩種基本形式：有意識誤差和無意識誤差。有意識的誤差產(chǎn)生是由于被調(diào)查者故意對所提問題做出不真實的回答。他們可能是隱瞞他們認(rèn)為屬于個人隱私的內(nèi)容，比如，在一個有關(guān)政府辦事窗口的滿意度調(diào)查中，被調(diào)查者對于過去3個月內(nèi)去過幾次辦事大廳，他可能記不清了，但對于這類問題，他們可能寧愿進(jìn)行簡單的推斷，也不愿意寫上“不知道”。無意識誤差是指被調(diào)查者希望能夠給出真實準(zhǔn)確的回答，但卻給了不正確的答案，這種類型的誤差可能是由于問題的格式、內(nèi)容或概念偏差所造成的。

對于在CATI調(diào)查過程中存在的誤差問題，根本措施還是在于完善調(diào)查方案設(shè)計的科學(xué)性。合理設(shè)計調(diào)查問卷對于CATI調(diào)查起到至關(guān)重要的作用。為了減少回答誤差，對問卷的要求就更為嚴(yán)格，問卷力求能夠更易于理解，來保證被調(diào)查者填寫準(zhǔn)確而真實的回答；問卷的內(nèi)容也需要簡明扼要，答題形式要力求簡單，方便操作，最好全部使用選擇式答題，避免出現(xiàn)開放性問題。同時，要努力爭取被調(diào)查者的合作，給予被調(diào)查者適當(dāng)?shù)莫剟詈痛鹬x，比如贈送話費、積分兌換等，這將有利于被調(diào)查者參與CATI調(diào)查的積極性。

（責(zé)任編輯：牛域?qū)帲?/p>