我國高等教育入學機會研究綜述
——基于1999—2015年核心期刊所刊文獻的分析

呂道鍇，夏雪

(東北師范大學教育學部，吉林 長春130024)

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我國高等教育入學機會研究綜述
——基于1999—2015年核心期刊所刊文獻的分析

呂道鍇，夏雪

(東北師范大學教育學部，吉林 長春130024)

自上世紀九十年代開始，我國高校一直處于擴招的態勢。在此背景之下，高等教育入學機會日益成為社會關注的熱點。本文以高等教育入學機會為研究對象，通過中國知網(CNKI)對相關文獻進行檢索，并對文獻的分布情況、研究內容、研究狀況、存在問題等進行分析總結，以期更好地把握我國高等教育入學機會的研究趨勢和發展脈絡，從而為高校入學機會相關問題的進一步研究和解決提供參考。

入學機會 教育公平 研究綜述

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2016.10.027

解決好高等教育入學機會公平問題對于縮小區域差距、提高國民整體素質以及促進地區教育發展具有十分重要的現實意義。早在2010年，國家就頒布了《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010—2020年)》，明確提出要探索縮小高等學校入學機會區域差距的舉措，建立健全有利于促進入學機會公平、有利于優秀人才選拔的多元錄取機制[1]?；诖?，本文通過中國知網(CNKI)數據庫，以“高等教育入學機會”為關鍵字進行期刊類高級檢索。其中以“主題”、“篇名”以及“摘要”為檢索條件，再以“北大核心期刊”和“CSSCI”來源期刊作為篩選條件，共篩選出170條文獻，去除一稿多投或與研究內容不符的24篇文獻，剩余文獻作為本次研究的論證依據。

一、高等教育入學機會相關研究的文獻分析

(一)相關研究的時間分布

通過對相關核心類期刊文獻的時間分布情況進行統計，可以了解“高等教育入學機會”的發展熱度及受關注程度。由圖1可知，隨著1999年高教擴招以來，高等教育入學機會開始受到學者們的關注，之后幾年研究雖未中斷，但研究成果數量并不多。直至2006年，高校入學機會問題才開始得到研究者的重視，這一年共發表9篇相關文獻，并且在此后的幾年間其熱度不斷增強。等到了2010年和2011年，高等教育入學機會受關注度達到頂峰，統計數據顯示：這兩年相關文獻發表數量分別為17篇和21篇。主要原因是：一方面，國務院于2010年7月頒布了《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010—2020年)》，在高等教育部分對高等教育未來十年的發展進行了科學規劃和整體部署，從而引起了教育領域研究者的注意；另一方面，高等教育擴招達十年之久，給入學機會所帶來的問題進一步凸顯，這激發了學者們的研究熱情。2011年之后，盡管研究數量有所下降，但研究熱度不減。

圖1 “高等教育入學機會”相關文獻時間分布情況

(二)相關研究的主題分布

經統計，高等教育入學機會相關文獻的研究主題主要包括“差異研究”等(見表1)。高等教育入學實際機會差異的文獻數量最多，達76條，約占總文獻數量的52.1%，研究主要包括家庭資本、城鄉等變量對高等教育入學機會的影響。介紹國外高等教育大眾化的經驗，期望為我國實際問題的解決提供對策的文獻共30條，約占總數的20.5%。另外，高考制度對我國高等教育入學機會的影響以及高等教育入學機會的保障機制、衡量指標、不同歷史階段回顧的相關研究也有所涉及。此外，研究主題比較集中，大多專注于依據我國高等教育入學機會的群體差異進行實證分析或比較研究，而概念、方法之類的理論研究較少。

表1 “高等教育入學機會”相關文獻主題分布情況

二、高等教育入學機會的研究內容分析

(一)公平內涵研究

借鑒胡森教授的教育均等理論，高等教育公平包括機會公平、過程公平和結果公平。其中，由于機會公平的作用極為突出，因此，該話題一直是學術界研究的熱點。近年來，不同學者從不同維度對高等教育入學機會公平的內涵進行了豐富和擴充。從教育社會學即教育的社會公平性角度來看，高等教育入學機會的公平應包括數量公平和質量公平。從教育經濟學角度來講，作為稀缺的教育資源，高等教育入學機會的分配應考慮個體屬性之間的差異，即資源應被不同社會群體均等享有。另外，從正義論的角度來看，高等教育入學機會公平既要保障所有成員不受性別、種族、出身以及經濟地位等因素的影響而能夠均等的獲取高等教育機會，同時又要根據補償性原則為處于不利地位的群體和個人傾斜分配入學機會。

(二)理論工具研究

在分析我國高等教育入學機會差異的問題上，有學者以布迪厄的資本理論為依據解釋現實問題。該理論認為在一定的社會場域中，資本大致可以分為經濟、文化和社會資本，三種資本可互相轉換，形成總體性資本。因此，考生所在家庭總體性資本的多少便會成為影響其獲得入學機會大小的重要因素。擁有較豐富家庭資本的學生更能獲得相對優質的教育機會和資源，而家庭資本較少的弱勢群體則只能退而求其次。在資本理論的基礎上，有學者進一步以社會再生產理論對學生學術能力的高低進行解釋。在不同群體學術能力差異的原因上，該理論強調學校是優勢階層進行代際傳遞的工具，“學校的作用就在于通過‘文化專斷’和‘符號暴力’來傳遞統治階級的文化，貶抑、或削弱其他階層的文化”[2]。而這些優勢階層的專有文化或者專有符號，家長會在家庭生活中潛移默化的將其傳遞給子女，因此，學校教育的過程實質就是社會結構重新復制的過程，從而導致不同群體間在學校或專業類型上入讀機會的差異。

另外，部分持排斥論觀點的學者強調，造成高等教育入學機會差異的原因并非僅僅在于不同群體的家庭資本差異，更在于“主導群體在社會意識和政策法規等不同層面上對邊緣化的貧弱群體的排斥”。他們不僅用社會排斥理論分析當前高等教育入學機會公平問題[3]，并以“最大化維持不平等”(簡稱MMI)和“有效維持不平等”(簡稱EMI)兩種假設進行進一步解釋。MMI假設認為隨著規模的擴大，教育機會的增加并不會使教育系統中不同階層的不平等程度減少，只有當較高層次的教育需求達到飽和狀態后，不同階層間的入學機會差距才會縮小。而EMI假設則認為，不同階層間教育機會的不平等并不會隨著教育機會的增多而改變，“如果教育機會在數量上的差異是明顯的，那么優勢階層將獲取數量上的優勢；如果教育機會在質量上的差異是明顯的，那么優勢階層將獲得質量上的優勢”[4]。因此，盡管教育規模擴大，但優勢階層可通過使用他們的能力確保獲得質量更好的教育，從而將劣勢階層的人群排斥在外。

(三)公平標準研究

當前對高等教育入學機會公平標準的判定，最常見的一種方法便是依據分派性的公平概念作為理論基礎。即把全體公民或全體適齡公民作為等待分配的個體集，高等教育入學機會作為被分配的資源，然后分別比較所有在校學生或某層次高校在校學生與社會整體在性別、民族、省際、城鄉以及家庭狀況等各項屬性上的比例差異，從而得出高等教育入學機會在人口的各項屬性上的分配是否公平[5]。例如在討論不同階層高等教育入學機會的公平問題上，以“輩出率”為衡量標準來分析優勢階層和劣勢階層在入學機會上的差異情況?！案叩冉逃匝芯亢蛡魇诟呱顚W問為主，在研究高等教育入學機會的分配時，必須考慮到高等教育這個基本規律”[6]。在對高等教育入學機會的分配對象方面應設定范圍，即“具有接受高深學問能力的人群”。因為這一群體無論在地域、城鄉還是性別的人口組成和整個社會適齡人口上都是存在差異的，所以，在全體公民范圍內使用分派性公平概念來判斷現狀是不合理的。因此，我國在研究高等教育入學機會公平標準上，應首先明確我國的基本國情，在此基礎上進行科學、合理的比例分配，只有這樣，才能更好的反映和解決我國在高等教育入學機會上的實際公平問題。

(四)群體差異研究

1.性別差異

近年來女性的地位得到不斷提高。多數學者研究發現，高等教育入學機會的男女差異情況在逐漸得到改善，總體上男女兩性的高等教育入學機會已經達到公平，但具體到城鄉、不同類型學校以及專業，差異仍然存在。尤其是在學科層次方面，理工類男女兩性高等教育不公平仍然比較突出[7]。也有學者指出盡管目前我國越來越多的女性接受了高等教育，但不能否認，在高等教育入學機會上“男強女弱”的性別差異狀況仍十分顯著。如宋韜認為女性更多的是在非普通高校入學機會中占有優勢，這并不能掩蓋男女在高等教育差距情況[8]。

2.家庭資本差異

關于家庭資本對高等教育入學機會影響的相關研究較多，且對于家庭資本的衡量指標也大致相近，多是以父母職業、家庭收入情況以及父母受教育程度等來反映家庭的社會、經濟和文化背景，并結合各個指標分析家庭資本情況對學生高等教育入學機會的影響。張秀娟基于CSSCI數據，研究發現高校擴招弱化了家庭文化再生產機制和家庭權力資源轉化機制對高等教育入學機會的影響，但由于受教育市場化的沖擊，家庭經濟資本對高等教育入學機會的影響在逐漸增強[9]。黃四林通過對某“211工程”大學連續六年的數據進行分析后發現，在優質大學中，家庭經濟、社會和文化地位對學生的入學機會均會產生顯著影響，且這種影響呈明顯擴大趨勢[10]。盡管多數學者均強調家庭資本對學生入學機會影響較大，但也有學者用實證研究證明了個人能力在高等教育入學機會過程中也起到重要作用。例如劉精明通過對清華大學“中國大學生學習與發展追蹤研究”的相關數據分析后發現，雖然出身(家庭資本)對高等教育入學機會存在顯著影響，但同時學生個人能力也發揮著極其重要作用，且高等學校的層級越高，對學生能力的要求越高，能力始終較大程度的高于出身對入學機會的影響[11]。

3.民族差異

關于我國高等教育入學機會民族差異的研究，主要涉及兩個方面：一方面是少數民族考生與普通非少數民族考試在入學機會上的差異情況；另一方面是少數民族內部入學機會的差異情況。通過分析發現，早期研究更傾向于前者，如唐瀅通過對2000年少數民族聚居的七個省份高等院校的少數民族在校生的調查發現，由于受到經濟、文化等因素的影響，多數地區高校少數民族學生比例明顯低于該地區的少數民族人口比例[12]。而當前隨著民族高等教育入學機會新問題的進一步凸顯，關于民族內部的研究在逐漸增多。對于少數民族內部的差異情況主要有以下幾個特點：不同少數民族間的高等教育入學機會存在顯著差異，這其中包括數量和質量兩方面的差異；不同少數民族其民族內部高等教育入學機會差異情況并不相同；同一少數民族內部，不同社會階層子女的高等教育入學機會差異較大[13]。

4.城鄉差異

受城鄉二元結構影響，我國城鄉之間教育發展存在較大差距，不過隨著近年來對農村教育的扶持力度在逐步加大，農村教育得到了有效改善。在高校擴招以及農村教育改善的影響下，我國城鄉之間高等教育入學機會也出現了新變化。從城鄉學生高考報名、錄取比例情況來看，通過“生源比例”比較發現，無論在高考報名人數還是考生錄取人數上，農村考生年均增長水平都已超過城市考生，且錄取的幅度比報名幅度更大。從高中升學情況來看，城市高中在高考升學率以及升入的高校類型上均要優于農村高中，城鄉高中學生升學機會的差異極其顯著[14]。而通過對高校招生考試制度的不同招生形式進一步分析發現，報送招生、自主招生、高考加分以及藝術特長招生等缺乏剛性程序的招生制度存在更大的城鄉差異，城市學生從這些招生形式中受益更多。另外，不同層次的學校和專業，城鄉學生的入學機會也存在差異，特別是優質大學和熱門專業的入學機會的城鄉差距較大[15]。

5.省際差異

高等教育入學機會省際之間的差異一直深受社會關注，通過分析發現，高等教育入學機會省際間的差異主要受地區人口、教育資源豐富程度、地區經濟水平差異、政策等多方面因素的影響。直轄市、經濟較發達地區以及西部民族地區優勢比較明顯，其錄取比例較大，而人口較多省份的學生入學機會要相對較低。另外，許多部屬高校在招生過程中存在明顯的屬地化傾向，如2012年上海市4所985院校在全國高招計劃數約為1.5萬人，其中投放給上海市本地生源地錄取指標約為5000人，占全國計劃總數的1/3[16]。因此不難看出，當前省際間的入學機會差異更多的是一種屬地保護主義和反向歧視并行的“變異招生機制”，使得高等教育資源相對匱乏的人口大省的學生成為了主要的利益受害者。

(五)我國高等教育入學機會差異原因分析

1.經濟發展的結構性不均衡

經濟發展的結構性不均衡是造成高等教育入學機會差異的根本原因。改革開放以來，在“效率優先，兼顧公平”原則的影響下，不同地區出現了經濟發展的巨大差異。結構性的不均衡具體表現在省際間不均衡以及城鄉間不均衡。省際間經濟發展的差異，造成財富在省際間的分配不均，從而進一步影響不同省份教育、文化等方面的基礎設施建設和投入的差異。而城鄉間的二元經濟結構以及隨之形成的二元戶籍結構不僅加深了城市和農村在享受公共服務方面的差異，并且會造成社會貧富差距的進一步拉大，不同階層的相對固化等問題。正是基于經濟發展結構性不均衡所帶來的種種問題，使得社會不同階層通過教育來實現代際流動變得更加困難，教育尤其是相對稀缺的高等教育入學機會的群體差異進一步凸顯。

2.高等教育制度的潛在缺陷

自我國高校擴招以來，高等教育發展迅速，規模越來越大，但高等教育成本過重卻成了亟需解決的問題。為解決該問題，我國于1997年全面實行高等教育成本分擔制度，開始向學生收取高等教育學費。另外，我國優質高校發展的經費主要來源自政府，但非全部由中央政府撥款，而是由地方與中央共同承擔，這意味著“教育部對高?？刂茩噙M行了一定程度的轉讓”，使得地方政府擁有更多對高等教育資源控制的能力[17]，以上因素加劇了高等教育入學機會的群體差異。一方面，成本分擔制度的落實以及并不健全的高等教育資助機制，使得低層次人群高等教育入學機會變得更加渺茫；另一方面，地方政府對于高校控制權的加劇，必然造成高校在招生過程中屬地化的傾向，從而使得擁有更多高校資源省份的學生獲得更多的高等教育入學機會，而高校資源貧瘠地區的學生則相對比較吃虧。

3.初、中級教育質量差異明顯

初級和中級學校間教育質量的不均衡是造成高等教育入學機會群體差異的重要原因。當前高校招生以高考成績為主要依據，根據“分數面前人人平等”的原則擇優錄取。而高考成績的高低與學生之前所接受的教育質量的高低存在顯著關聯，高等教育入學機會的群體差異主要是初級教育以及中級教育積累的過程，是教育社會分層的延續和放大[18]。由于經濟水平的差距，地區間教育資源并不均衡，即使同一地區也存在學校的分層，尤其是我國的高中教育，不僅存在“城市、農村”的分割，更重要的是“重點、非重點”的劃分，形成初級、中級教育分層的基本特征。初級、中級教育的實際差異，使得不同群體所接受的教育質量存在不同，優勢階層群體擁有更多的機會和能力接受高層次、優質的教育，從而直接影響其高等教育入學機會。

4.高考制度的隱性不公

在近十多年的高考制度改革過程中，無論在考試形式、命題方式還是招生權力分配等方面均進行了一定的嘗試，如進一步擴大自主招生的學校范圍、分省定額定線以及以地方高考命題代替統一命題等。不難看出高考改革過程中，其改革趨向是進一步將權力進行下移，給予地方更多支配高考的權利，有效發揮地方在高考過程中的積極作用。但是基于程序公正理論來看，分省考試命題、定分定額開展錄取工作，已造成高考“制度性”不足，影響高考程序的公正，從而進一步滋生以權謀私和錢權交易等腐敗現象的產生，造成高等教育入學機會的群體差異。

三、相關研究的不足和缺陷

(一)研究主題相對單一

在高等教育入學機會的相關研究中，對于當前高校入學情況的實證分析較多，即很多研究者嘗試通過數據比較對群體間的入學機會差異情況進行研究，而關于高等教育機會公平尤其是入學機會公平的理論研究較少。很多研究者并沒有進一步將高等教育機會公平與教育機會公平進行明確的區分，沒有注意到高等教育作為“準公共服務”其所具有特殊性，泛泛地將教育機會公平作為研究的理論依據和基礎。這樣必然會造成在研究過程中“理論抓手”的不牢靠，從而影響到研究的科學性。

(二)衡量標準需要進一步科學驗證

多數以不同學生群體入學數量為衡量指標的實證研究中，研究者的目的在于通過分析不同群體入學數量情況的群體差異，從而反映高等教育入學機會公平問題，但其科學性意義值得商榷。如在討論階層差異時所使用的“輩出率”、省際差異所使用的“錄取率”以及性別差異所使用的“入學幾率”等，均是以不同群體的入學數量為基礎來反映高等教育入學機會公平。需要注意的是，這種以數量反映公平的測量機制反映的情況相對宏觀，即使在數量上達到公平，也不能證明不同學生入學機會的公平。因為每個人在高等教育入學的過程中所花費的時間、精力并不同，數量的比較并不能反映學生個體獲取高等教育入學機會的難易程度。

(三)“入學機會”與“學校選擇”沒有很好區分

影響高等教育入學情況的因素包括教育體制內部因素、經濟文化等社會外部因素、個人主觀因素。研究高等教育入學情況是為了了解高等教育入學機會公平的影響因素，即避免制度性、系統性等體制內部因素，減少經濟、文化等社會外部因素對高等教育入學機會群體公平的影響。但需要注意的是高等教育入學情況也會受到個人主觀因素(即學校選擇)的影響，且這種影響通過數據比較是無法得到的。例如很多研究發現，我國男女學生在個別專業的入學機會上并不公平，理工科男性入學機會比女性更大，而在一些文科類專業上女性的入學機會要遠遠高于男性。但影響不同專業更多的是主觀因素即根據自己的興趣和愛好進行選擇學校，而體制內部因素和社會外部因素對其影響較小，這樣就很難通過數據來比較反映入學機會的公平問題。

(四)研究對象選擇的科學性有待提升

在關于高等教育入學機會的實證研究中，研究數據來源相對比較單一，多是選擇一所學校作為研究對象進行橫向或縱向比較，這樣必然會影響到研究結論的說服力和科學性。例如在學校所屬地方面，學校所處地區的不同影響入讀學生的具體情況，如果被研究高校在直轄市，受招生屬地化的影響較大，其學生在城鄉比例或不同階層的比例情況均會造成分析結果方面的偏差。同樣，學校學科類型的設置、學校優勢學科類別、學校是否為重點等因素都會影響到最后的數據分析，從而不能夠很好的反映高等教育入學機會群體間的實際公平情況。

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(責任編輯：平和光)

A Review of the Studies on Higher Education Entrance Opportunities in China——Based on the Related Literature in Core Journal from 1999 to 2015

LYU Daokai, XIA Xue

(FacultyofEducation,NortheastNormalUniversity,Changchun,Jilin130024,China)

Since the 1990s, with the further expansion of colleges and universities in our country, the problem of higher education admission has always been the hot topic in society. This paper puts the higher education admission problem as the research object, retrieves related literature through the CNKI, and makes a summary on the distribution of the literature and the content of the research hoping to understand the specific research trends and development of our country’s higher education entrance opportunity and provide reference for the later research or the problems’s solving.

entrance opportunity; educational equity; research summary

2016-02-23

2015年國家社科基金青年項目“高等學校入學機會公平實現機制及預測研究”(項目編號：15CGL058)。

呂道鍇(1991-)，男，山東青島人，東北師范大學教育學部碩士研究生；研究方向：教育經濟與管理。夏雪(1981-)，女，吉林長春人，教育學博士，東北師范大學教育學部教育管理學院副教授；研究方向：教育經濟、教育管理。

G649

A

1005-5843(2016)10-0130-06