以“四化”為目標的綜合計劃和預算在線監測研究與應用

◎文/林敏佟如意徐厚東

以“四化”為目標的綜合計劃和預算在線監測研究與應用

◎文/林敏佟如意徐厚東

本文在綜合計劃和預算在線監測體系構建的基礎上，開展了監測模型設計和監測應用研究，基于SMART原則構建了三個“三二一”工作管控機制，并創新性地提出了以“四化”為目標的監測成果融合方法和相關保障機制，為企業級的在線監測研究與應用提供了一種新的思路。

電網企業；綜合計劃和預算；在線監測；監測模型；數據資產；融合

隨著電網企業“三集五大”體系的建設實施和“兩個轉變”的深入推進，企業級的經營管理在線監測已成為提升企業運營效率、提高橫向協同水平、促進企業管理提升的有效手段。其中，綜合計劃和預算管理作為電網企業經營運作的主線條，能夠幫助實現在線監測公司經營活動和核心資源，掌握業務執行進度，發現違法違規問題，發揮事前引導、事中糾偏、事后評價的作用，進一步推動公司發展方式轉變，健全公司運營管理體系，促進公司資源整合與穩健發展，提升公司運營效率與效益。

四川電力運營監測（控）中心以綜合計劃和預算為綱，深入公司主營業務活動和關鍵業務流程，及時發現計劃與預算執行的及時性、匹配性、均衡性等問題，掌握業務執行進度，推動業務協同高效，發揮事前引導、事中糾偏、事后評價的作用，建立綜合計劃和全面預算監測體系，進一步加強對業務執行的過程管控并及時糾偏，借助運監中心監測（控）平臺，有效發揮監測實效，提升公司業務管理水平。

一、綜合計劃和預算在線監測體系構建

本文以國網公司綜合計劃和全面預算為研究范圍，涉及綜合計劃和預算編制調整、執行控制、完成評價等環節，通過梳理綜合計劃和預算業務所覆蓋的全部業務類型、項目環節及考核指標，按照指標監測研究、項目監測研究、預算收支監測研究、系統監測研究四個部分監測公司整體經營活動和核心資源，分析公司主營業務活動和關鍵業務流程，研究電網公司綜合計劃和預算相關系統應用情況。

其中，指標監測主要對綜合計劃和全面預算指標層層向下分解，開展在線監測，實時掌握公司各層級、各單位計劃和預算執行情況，及時定位影響因素，預判未來發展趨勢。

項目監測研究主要針對16類項目，結合其關鍵監測環節，考慮從執行進度和合法合規2個監測視角開展監測，形成40項監測主題，全面覆蓋公司計劃編制調整、執行控制、考核評價業務。

預算收支監測研究包括經營收支、資本收支和財務狀況基礎3個部分。其中經營收支部分，包括購電、售電、檢修、資產處置等10個類別；資本收支部分，包括投資、融資2個類別；財務狀況基礎部分，包括資產狀況、不動產2個類別。

系統監測是以綜合計劃與預算為綱，梳理并研究各業務系統使用情況，開展針對各業務系統的應用監測研究，其目的在于促進業務部門對系統的應用水平，確保綜合計劃和預算業務在線監測體系能夠實際應用。

四川公司以項目類監測和預算收支類監測（包括單項控制費用監測和農維費監測）兩部分內容為試點，明確了項目合法合規監測主題11個，預算收支類監測主題12個。

二、綜合計劃和預算在線監測研究與應用

（一）工作機制

為有效克服驗證過程中因數據處理及資源配置等方面的問題可能導致的工作質量缺陷，基于SMART原則構建三個“三二一”的常態化、規范化、結構化工作管控機制，實現試點過程的及時糾偏，確保“先行先試、效果突出”。

1.三個“一”

一個目標：全面導入公司綜合計劃和預算編制及執行情況監測，發揮運監中心事前引導、事中糾偏、事后評價的作用；一套成果：按總部要求輸出4項成果，強化工作成果推廣的普及性及界面友好性；一種方法：通過本次試點驗證，總結運監中心效能發揮的方法與途徑。

2.三個“二”

兩級聯動：省公司抽調地市業務專家集中工作與部分地市擇優自行試點工作相結合；雙邊作業：項目合法合規監測與單項控制費用、農維費監測分組并行開展，資源互用；建運并重：業務設計和運行實踐不脫節，前期業務設計可操性要強、監測意義價值要大，后期運行實踐堅持線上采集為主。

3.三個“三”

三方協同：聯合業務部門、支撐機構、源業務系統實施廠商協同作戰，統一管控、分線作業；三類會議：定期召開試點驗證工作實施啟動會、周總結會、一對一部門碰頭會，統一認識、一事一議；三種機制：按照每周匯報、雙周溝通、每月總結的方式開展工作報告出具及溝通模式創新。

（二）研究方法

綜合計劃和預算在線監測工作方法包括三個階段、八個步驟。

1.深化設計（工作啟動、主題甄選、業務設計）

組建項目團隊，梳理工作內容及計劃，形成工作方案；研究主題監測意義，拓展監測主題，形成主題庫；開展業務設計，形成異動規則、工作步驟及職責劃分。

2.業務運行（數據準備、報告出具）

獲取原始數據，開展數據清洗，形成完備的中間表；梳理異動規則，判定業務及質量異動，分析原因，形成報告。

3.完善固化（工具配置、編制指南、應用完善）

配置Tableau監測工具，固化監測成果；形成作業指南，指導推廣；對成熟主題，開展業務培訓，由非試點單位應用提出建議優化完善。

（三）研究成果

本研究共形成項目合法合規監測主題11個，涉及監測規則32條；預算收支類監測主題12個，涉及監測規則74條。

三、以“四化”為目標的監測成果融合方法

綜合計劃和預算在線監測主題眾多、監測規則復雜、視角多樣、數據多源、數據支撐情況各異，因此需要構建監測融合的框架，以體系化、結構化的方法開展項目的在線監測。

（一）監測一體化

以項目全生命周期業務環節為軸，以執行進度視角進行進度和趨勢分析，以業務視角進行合法合規分析，構建兼具前瞻性、擴展性的業務主題聚類，搭建項目全生命周期的聚類監測融合模型，通過基于時間視角的進度和趨勢分析，基于業務視角的合法合規分析進行主題聚類融合，開展關聯監測分析。

根據監測融合框架，對項目監測的所有主題（含進度、預算和合法合規）和134項規則按8大項目類型開展梳理，形成監測融合模型。

（二）規則動態化

對融合后的監測主題與規則，建立價值評價體系以及出/入庫動態管理，通過監測發現管理薄弱點，動態跟蹤并調整監測重點，依據管理現狀實現監測主題全生命周期管理。

同時，從評價規則涉及監測價值和數據質量兩個維度，構建監測規則評價矩陣，將監測規則分為四個象限，根據象限劃分結果，科學有效地對監測規則進行定量化的出/入庫動態管理（見圖1）。

（三）數據資產化

計劃預算在線監測的載體是數據，為了有效支撐計劃預算在線監測業務需求，需要對計劃預算在線監測數據進行“資產化”管理，確保數據來源可溯、數據質量可控、數據標準可視。

結合數據資產管理體系研究的成果，基于計劃預算在線監測分析數據需求，計劃預算在線監測數據資產管理，必須以需求帶動數據資產盤點，明確數據質量要求；以機制推動數據資產共享、應用、質量監督和管理評價。

1.建立計劃預算數據資產檔案

從計劃預算在線監測的業務需求出發，以數據需求梳理帶動計劃預算數據資產盤點，形成計劃預算數據資產管理檔案。

2.進行常態化計劃預算數據資產運維管理

相關部門指導數據資產所歸屬業務部門從數據資產的形成、運維、退役三個階段開展數據資產運維管理，并重點根據計劃預算在線監測對數據質量的要求，開展常態化的數據治理工作。

3.固化數據資產共享、應用和質量監督

在計劃預算數據資產盤點和常態化數據質量管理的基礎上，需要明確數據共享需求，固化監測分析應用，從而實現數據質量的常態化監督。

4.開展計劃預算數據資產管理評價

基于數據資產管理評價體系，對計劃預算數據資產共享、應用、質量進行常態化管理評價，支撐計劃預算在線監測，并最終推動公司數據資產管理水平的持續提升。

（四）分析智能化

圖1　監測價值評價

構建監測分析庫及監測工具，以實現監測的智能化分析統計及監測成果的交流。

1.監測分析庫的建設

整合監測的異動數據，分析結果及提升建議，構建完整的監測分析成果收集和共享的平臺（包括監測異動庫、根因庫、提升建議庫），以支撐監測工具的根因庫、提升建議庫與異動庫的智能匹配分析，以及監測成果的交流和學習。

2.監測工具的開發

對具備條件的主題，基于大數據集中式管理平臺及監測分析庫，開發輕量級工具，實現監測數據統計、智能分析（如，可選根因和提升建議的自動匹配）和預警管理。

四、綜合計劃和預算在線監測保障機制

（一）監測運行機制

基于綜合計劃與預算在線監測融合思路，構建標準化監測運行機制，包括數據獲取、異動發現、異動處理和監測評價四個環節。

數據獲取分為專業數據運維團隊、標準化數據獲取接口、自動化數據整合三個方面的保障。

異動發現分為異動分類管控和異動頻率分析兩個方面。

異動處理中，運監中心負責異動和問題的統一管理，專業部門或單位深入分析并整改。

監測評價分為異動處理評價、監測規則評價和監測規則完善三個方面。

其中，在異動處理環節，需要形成相應的異動分級處理機制，針對一般異動、重要異動、重大異動，采用不同的處理流程和手段，保障異動處理的及時性和有效性。

（二）數據保障機制

綜合計劃和預算在線監測工作主要基于信息系統的線上數據，因此需要有完善的數據保障機制，從專業數據團隊、統一技術支撐和信息安全管控三個方面，切實保障綜合計劃和預算在線監測工作的實效。

1.組建專業數據團隊

擇優選取具備ERP及各專業系統運維經驗的技術顧問，組建數據獲取專業支撐團隊；針對數據團隊，定期組織開展監測主題相關業務知識培訓。

2.統一技術支撐

針對一級部署系統，由總部部署和開發統一的數據獲取接口，保證數據獲取的及時性；針對二級部署系統，由省公司部署和開發數據獲取接口，根據相關專業系統的應用情況，及時調整數據獲取方式，保證數據獲取的有效性。

3.信息安全管控

根據各個監測主題的數據準備方案，制定專業系統的權限獲取及管理策略；對于監測獲取的數據，根據監測對象、監測單位進行分專業、分級的信息安全權限管控。

綜合計劃和預算在線監測是電網企業拓展運營監測模式、豐富運營監測內涵的重要創新舉措。四川省電力公司以國網公司綜合計劃和預算業務體系為基礎，并基于SMART原則構建3個“三二一”工作管控機制，開展了試點研究與應用工作，實現了監測模型的落地和監測工具的固化，并切實收到監測實效；在此基礎上，提出了以“四化”為目標的監測成果融合方法和相應的保障機制，為企業級的在線監測提供了一種新的思路。

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責任編輯：張麗恒

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1006－1255－（2016）09－0070-04

林敏（1963—），國網四川省電力公司。郵編：610041佟如意（1981—），國網四川省電力公司。郵編：610041徐厚東（1979—），國網四川省電力公司。郵編：610041