氣候變化對農戶生計的影響研究綜述*

張 欽，趙雪雁※，王亞茹，雒 麗，薛 冰

(1.西北師范大學地理與環境科學學院，甘肅蘭州 730070； 2.中國科學院沈陽應用生態研究所，遼寧沈陽 110016)

?

·研究綜述·

氣候變化對農戶生計的影響研究綜述*

張 欽1，趙雪雁1※，王亞茹1，雒 麗1，薛 冰2

(1.西北師范大學地理與環境科學學院，甘肅蘭州 730070； 2.中國科學院沈陽應用生態研究所，遼寧沈陽 110016)

氣候變化是21世紀人類面臨的最嚴峻挑戰之一，加劇了許多國家和地區的脆弱性，對以自然資源為生計基礎的農業人口的影響尤為顯著，明確氣候變化對農戶生計的影響，對于制定有效的氣候變化適應政策，增強農戶的氣候變化適應能力，減輕農村貧困人口生計脆弱性具有重要意義。目前，國內外圍繞氣候變化對農戶生計影響開展了許多研究，主要集中在過去或當前氣候變化對水資源、土地、農作物、病蟲害、人類健康等農戶生計資本的宏觀影響以及局地或區域尺度上氣候變化對農戶生計策略選擇的影響等方面。從發展趨勢看，亟需開展氣候變化對農戶生計的影響機理及適應機制研究，建立合理的氣候變化對農戶生計影響的評估框架，加強對模擬、分析和預測氣候變化及其與其他壓力相結合對農戶生計要素的可能影響進行廣泛評估，科學把握農戶生計對氣候變化脆弱性的關鍵影響因素，這對人類科學地適應氣候變化和促進人類福祉和恢復力的提升具有重大的科學價值和現實意義。

氣候變化 生計 農戶 可持續生計框架 生態系統服務框架

0 引言

近幾十年來，以氣候變暖為主要特征的氣候變化及其對人類自然、經濟和社會的影響已經成為各國政府、社會和科學界共同關注的焦點。IPCC第五次評估報告(AR5)指出，氣候變化已對水資源、陸地和海洋生態系統、農業、農村和城市、人類健康與安全、人們的生計等造成影響，從熱帶到極地、從小島到大陸各地區、從最富裕國家到最貧困國家，氣候變化的影響遍及全球各個區域[1]。在未來(當前至2100年)，氣候變化還將導致低收入、中等收入甚至高收入國家出現新的貧困人口[2]，若全球平均溫度升高4℃(較工業革命以前)將加劇人類和社會生態系統廣泛的、嚴重的和不可逆影響的風險[3]，尤其對廣大發展中國家的影響異常顯著，因為那里人們的生計基礎、生產實踐、生存策略乃至日常生活都離不開生態系統和環境資源，但又缺乏必要的財政支持與技術能力來應對不斷增加的氣候風險[4]。氣候變化作為“風險放大器”，通過降低貧困人口生計的選擇性、強化排斥性的市場機制和不包容的治理結構及不斷強化各種形式的沖突等限制了農戶對各種資本的獲得和謀生活動的進行，對農村社團的生計、食物安全、基本服務、社會不平等、生態退化均帶來嚴峻挑戰[5， 6]，加劇了農戶生計的風險性和脆弱性，甚至會導致這些地區社會生態系統的轉變[7]。

氣候變化影響下的農戶生計風險問題已成為全球關注的焦點之一，AR5系統評估了當前和未來(至2100年)氣候變化對貧困與生計的影響、氣候變化對貧困時空變化的影響以及氣候變化與其他壓力相互作用對生計選擇及其軌跡的影響。明確氣候變化對農戶生計的影響及作用機制，對于制定有效的氣候變化適應政策，增強農戶的氣候變化適應能力，減輕農村貧困人口生計脆弱性具有重要意義。文章基于國內外氣候變化對農戶生計影響的理論研究與實踐進展，結合可持續生計分析框架和生態系統服務框架，分析了氣候變化對農戶生計的影響機制，提出了氣候變化對生計影響的研究中應關注的關鍵問題，旨在為我國氣候變化適應性研究與實踐提供理論借鑒與參考。

1 氣候變化對農戶生計的影響

1.1 農戶的生計組成

生計，是建立在能力(capacities)、資產(assets)(包括儲備物、資源、要求權和享有權)及活動(activities)基礎上的謀生方式[8]，作為其核心的生計資本可分為自然資本、人力資本、金融資本、物質資本和社會資本[9]。其中，自然資本指能從中導出有利于生計的資源流和服務的自然資源存量(如土地和水)和環境服務(如水循環)； 人力資本指個人擁有的用于謀生的知識、技能以及勞動能力和健康狀況，是充分利用其他四種資本(社會資本、物質資本、金融資本和自然資本)所必需的資本[10]； 金融資本指用于購買消費和生產物品的現金以及可以獲得的貸款和個人借款； 物質資本是由支持生計所需要的基礎設施和物質(生產工具)所組成； 社會資本被視為人們追求生計活動的社會資源，與正式和非正式的社會關系有關，包括土地制度、參與的社會網絡和社會組織。近年來，隨著生計研究的不斷深入，信息資本、文化或傳統資本以及制度資本也被視作生計資本的有機組成，并受到各國學者的廣泛關注[11， 12]。

生計策略是指農戶對自身所擁有的生計資產進行組合和使用的方式，以追求積極的生計產出或實現其生計目標，包括生產活動、投資策略、生育安排等，Scoones將農戶生計策略分成擴張型生計策略、集約化生計策略、多樣化生計策略和遷移型生計策略等四種類型[9]。農戶的生計策略是動態的，當環境背景、生計資本及政策制度發生劇烈變化時，農戶為了贏得更多收入、促進福利增加、降低脆弱性及可持續的使用自然資源，通常會主動或被動地改變自身的生計策略，以適應新的人地關系。例如，在人口密度小，且土地易獲得的條件下，子女多的農戶首先采取擴張型生計策略； 當資源利用和勞動力飽和后又選擇集約化生計策略； 當人口增長或環境惡化無法承載時，農戶則會選擇遷移型生計策略。

1.2 氣候變化對農戶生計的影響

氣候變化是氣候平均狀態出現統計意義上的巨大改變或持續較長一段時間(典型的為30年或更長)的變動，即氣候平均狀態和離差(距平)兩者中的1個或2個同時出現了統計意義上的顯著變化。AR5指出， 1880～2012年，全球地表溫度升高了0.85℃，降水的區域性與季節性的不均衡性進一步加劇，極端氣象災害趨多趨強。

氣候變化不斷干擾著自然生態系統，并通過“事先”生產力損失、早期應對成本、實物資本以及人類機會的資產損害等渠道，影響著依賴自然資源為生計基礎的農業人口的發展，加劇農戶生計的風險性和脆弱性[6]，對農村地區的資源退化、食物安全、基本服務和社會不平等均帶來嚴峻挑戰。由于氣候類型復雜多樣、影響廣泛，且預測難度大，加上人們的適應能力和策略選擇不同，導致氣候變化對不同地區、不同人群之間的影響也存在差異。氣溫升高減少了北極地區愛斯基摩人狩獵謀生活動的時間與范圍，降低了牧戶生存的能力[13]； 同時還造成冰川、凍土的融化及海岸的侵蝕與消退，影響了農戶自然資本和物質資本[14， 15]； 在沿海地區，氣候變化使臺風、洪澇等氣象災害的頻率和強度增加，并加劇了臺風風暴潮的危險性，降低了居民的漁業捕獲能力，甚至造成船只、農田和房屋等物質資本的毀壞以及漁民患病和死亡人數增加，致使人力資本損失[16]。在撒哈拉以南的非洲地區，干旱對農戶生計資本和生計措施均產生了重要影響[17]。

氣候變化對不同群體生計的影響也存在差異，其中貧困群體的生計受氣候變化的影響較顯著[10]。原因在于貧困人口主要依賴自然生態系統所提供的資源和服務來維持生計，其生計系統脆弱，且資本配置及轉換有限，而氣候變化引起的資源流動限制了生存所需各種資本的獲得和生計活動，從根本上影響了貧困人口的生計[18， 19]。越來越多的研究也表明，婦女、兒童以及社會邊緣化人群受氣候變化的影響愈加顯著[20]，在坦桑尼亞地區，氣候變化限制了婦女、兒童和那些不能充分獲得就業、市場和公共服務等脆弱性群體的生計選擇，增加了不安全的因素，生計更加脆弱[21]。

2 氣候變化對農戶生計的影響機制

2.1 氣候變化對農戶生計影響的主要分析框架

英國國際發展部(DFID)建立的可持續生計框架(SLA)，將農戶看作是在某一特定的脆弱性背景中謀生，五大生計資本(自然資本、人力資本、金融資本、物質資本、社會資本)是該框架的核心內容； 農戶可以通過使用某種資產或其他減貧的因素改善其生計狀況； “組織結構和制度程序”影響著農戶的生計策略——資產組合與使用方式，目的是追求積極的生計產出，實現其生計目標。可持續生計框架提供了一個分析生計關鍵組分及其影響因素的框架，它為明晰氣候變化對農戶生計的影響、生計策略對農戶氣候變化適應能力的影響以及多樣化生計應對不可預見變化的作用提供了基礎。基于該框架不僅可有效地理解生計對沖擊、季節性、經濟或資源變動趨勢的適應，更能很好地解釋農戶生計脆弱性是如何降低的。例如，可持續框架可有效地解釋農戶通過增加社會資本、增加新技術信息傳播、在旱季獲取更多的放牧權以及采取資本替換或組合等方式而增強其適應能力[22]，究其原因，在于農戶對生計資本獲得性的增強。該框架還指出，由于不同利益相關者對資本的依賴度和可得性存在差異，使其受氣候變化的影響各異，對氣候變化的適應能力也不同。因此，該框架在國內外被廣泛采用[23-25]，但因其忽視了生計資產的動態性、生計轉型所需的高水平資源與技術、生計適應的復雜生態效應[26-27]，以及僅關注資產存量，忽視了資產所提供的服務流而遭到批評。事實上，服務流對自然資本更為重要，因為服務流雖然不見得會改變自然資本的存量，但會影響農戶對氣候變化的響應，例如，干旱加劇會耗盡泥炭地的碳存量，降水增多會增加甲烷到大氣中的流量[28]。同樣，通過栽植適應能力強的外來樹種，可以保持或增加森林木材產量，但這可能導致森林供應服務和文化服務(例如非木材林產品、生物多樣性和娛樂利益等)的損失。

聯合國公布的《千年生態系統評估報告》將生態系統服務定義為生態系統給人類提供的各種產品和給人類提供服務的能力[29]。該報告提出了評估生態系統與人類福祉之間相互關系的框架，并建立了多尺度、綜合評估它們各個組分之間相互關系的方法。生態系統服務框架將生態系統服務分為支持服務(生態系統提供其他服務功能的基礎，如初級生產、氧氣生產、土壤形成與維持、養分循環、水循環和提供棲息地等)、供給服務(如提供食物、纖維、水)、調節服務(如氣候穩定、侵蝕調節和授粉)和文化服務(生態系統的非物質利益，例如、精神滿足、認知發展和娛樂)。由于生態系統提供了幾乎所有的人類福祉要素[30]，尤其在發展中國家的農村地區，人們最基本的食物和能源等生計必需品在很大程度上依賴于自然生態系統服務的供給，生活條件改善受制于生態系統服務的供給程度[31]，例如，季節性的氣候變化可能決定著濕地是否受鹽化的影響并呈現土壤貧瘠[32]。由于氣候變化對生態系統服務功能產生影響，生計選擇可能減少，貧困可能增加，這進一步降低了家庭在面對其他擾動或壓力時的適應能力。例如，森林生態系統為人類提供木料、非木質林產品和動物蛋白，為依賴這些產品為生的農戶提供了生計“安全網”。據估計，世界上90%的窮人依賴于森林提供的產品作為其收入的一部分[33]，森林地區的林產品為當地農戶收入貢獻比例在20%～40%之間。總之，如果生計最終依賴源于自然資本存量的生態系統服務，那么一個可持續的生計必須保持關鍵的自然資本存量[27]。然而，氣候變化給農戶所依賴的生態系統服務帶來了壓力，使生態系統服務遭受破壞，損壞了農戶已有的生計，并進一步增加窮人對氣候及其他變化(例如，與全球化相關的)的脆弱性。可見，生態系統服務框架把復雜的生態系統和人類健康之間的聯系概念化，為分析氣候變化(包括沖擊與自然資本流)對生計的影響方面提供了有益的借鑒，但該框架只涵蓋了自然資本，沒有考慮面對未來變化時，人力資本、物質資本、社會資本和金融資本在適應戰略中保護人類福祉的作用。

鑒于可持續生計框架和生態系統服務框架在分析氣候變化對農戶生計影響方面的利弊，M.S.Reed將二者結合起來建立了氣候變化對農戶生計影響的分析框架(圖1)[34]，該框架指出，(歷史的、當前的和預期的)氣候變化對各生計資本造成直接沖擊，并通過影響來源于自然資本的生態系統服務，進而影響了各服務功能的發揮，反過來對農戶金融資本、物質資本、人力資本和社會資本產生一定影響，并促使農戶生計策略以及政府政策和制度發生改變，以減少氣候變化對農戶生計的影響，維持農戶生計的資產或服務，實現其生計的可持續發展。因此，該框架有利于理解不同利益群體的生計組分及其影響因素，“診斷”氣候變化對生計的影響，識別脆弱人群，分析其脆弱性的成因與過程，幫助發展實踐者找到干預的切入點和確定干預活動的順序，最終制定有效適應未來風險的“治療方案”，減少生計對外部風險的脆弱性，實現生計可持續發展。

2.2 氣候變化對農戶生計的影響機制

氣候變化作為“威脅放大器”對農村貧困人口及其生計增加了額外負擔，加劇了個體和社區間的不平等性，并可能產生新的貧困人口類群[35]。氣候變化對農戶生計的影響主要表現為氣候要素變化對生計組分(包括生計資本和生計策略)的影響，其實質是對人們使用的具體資源形式和謀生活動的影響。

農戶生計對自然資本及生態服務功能的依賴性普遍很強，一個地區的自然資本決定了人們面臨的風險和不確定性，很多毀壞窮人生計的沖擊本身就是削減自然資本及生態服務的過程[36]。氣候變化通過氣溫、降水以及極端天氣事件對地球生境、生態系統結構、功能及其空間演化過程產生影響[37-38]，使自然資本及生態服務功能發生變化，從而動搖了依靠自然資源農戶的生計基礎，促使農戶生計轉型。例如，在博茲瓦納地區，農戶自然資本受到洪水的諸多威脅，導致作物減產和土地利用變化，農戶生計趨于多樣化[39]； 干旱的加劇，改變了埃塞俄比亞牧戶對水資源的獲取程度，也引起牧戶向非農轉變或遷移[40]。農戶自然資本存量及生態服務功能的流失也會對與之緊密相連的其他生計資本產生不同程度的影響(圖1)。

圖1 可持續生計框架與生態系統服務框架的結合[34]

氣候變化通過影響農戶的物質資本、人力資本和生態系統服務間接作用于金融資本。它通過影響生態系統的供給服務來影響金融資本，例如氣候變化影響農作物、草地或漁業產量的變化，直接影響了農戶收入[41]； 通過影響生態系統支持和調節服務來影響金融資本，如干旱影響病蟲害和土地質量，使農戶對化肥、農藥或預防設施等支出增多，金融資本存量減少[41]； 通過影響人力資本來影響金融資本，如氣候變暖促使人疾病及傳染病發病率增加[42]，醫療費用等支出增多； 通過影響物質資本來影響金融資本，如氣象災害造成農戶房屋、農田、船只等基礎設施受損或牲畜死亡，金融資本受損[15]。

氣候變化通過影響生態系統服務和金融資本對人力資本產生影響。它通過影響生態系統的供給服務、調節服務和文化服務影響農戶的人力資本，如糧食產量的減少或品質下降造成人營養不良，大氣或植被環境的變化影響人身心健康，極端氣象災害可能直接導致人死亡[42]； 通過影響生態系統的支持服務影響人力資本，如氣候變化造成風險的不均分配，會間接影響農戶向更有利的環境遷移，包括外出務工、永久性遷移和暫時性遷移等方式，造成人力資本流失[43]； 通過影響金融資本來影響人力資本，如氣候變化影響農業收入，這會影響農戶對人力資本投資的積極性，包括教育和精神文化娛樂等。

氣候變化對物質資本的影響主要通過極端氣象災害的直接作用和對金融資本影響的間接作用。氣象災害直接減少農戶的物質資本存量，例如極端氣候事件造成農戶房屋、船只等設施損壞及牲畜死亡[15]； 金融資本減少可能會影響農戶對物質資本購建的能力。

氣候變化通過影響生態系統服務和其他生計資本間接影響農戶的社會資本。由于農戶面臨的生計風險不同，氣候變化對農戶其他生計資本或生態系統服務影響作用的差異，使農戶的社會網絡出現了分化，進而影響農戶社會資本的構建。例如受氣候變化影響的脆弱群體在社會活動及其他各方面受到排擠，即“由于缺乏資源而無力參與”[44]的情況出現； 農戶參與的用水協會、小額貸款協會等社會組織增多，可能會加強農戶的社會資本； 氣候變化通過對人力資本的影響而作用于社會資本，如農戶中掌握社會資源的“社會精英”或“能人”因無法或不愿忍受惡劣的氣候而遷移出當地社區或外出務工和經商，進而影響了當地農戶的社會網絡資源[45]； 隨著氣候變化對農戶生計影響作用的加強，政府在制度或政策層面逐漸向農戶傾斜，農戶社會資本量在一定程度上可以得到提升。

在氣候變化背景下，農戶的生計資本均受到不同程度的影響，其資本存量和構成比例發生變化，農戶通過對不同生計資產的組合或使用來應對風險和沖擊，靈活轉換生計策略以維護其生計安全[46]。在南非和埃塞俄比亞，農民常通過使用不同谷物品種、種植樹木、保護土壤、改變種植日期、實施灌溉等策略應對氣候變化[47]。在喀麥隆西南部，農民通過改變土壤耕作和谷物輪作制度有效地適應了氣候變化。在亞洲，農戶一方面調整種植制度和布局、選育優良農作物品種、加強農業氣候災害防控與農業基礎設施建設，另一方面依靠政府提供風險信息及適應性策略方面的信息、技術支持、指導和培訓等來應對氣候變化[48]。此外，谷物保險也是農戶應對氣候變化風險的重要工具[49]。

大量研究證實，生計多樣化已成為農戶應對氣候變化的主要策略，它不僅有利于降低農戶生計脆弱性，而且能增強農戶響應氣候變化的能力。在埃塞俄比亞，農戶將單一的游牧業轉變為半農半牧或非農產業來適應氣候變化，其中以非農化為主的生計多樣化在減少農戶生計脆弱性、增強農戶氣候變化適應能力方面作用顯著[39]； 在伯茲瓦納地區，農戶通過生計多樣化、長期的流動和培訓非農技能有效地減緩了極端降水的影響，保障了生計安全[40]； 坦桑尼亞農戶以耕作擴大化、集約化農業、多樣化生計、遷移來應對氣候變化和外部壓力[21]； 中國內蒙古和黃土高原的農戶則通過生計多樣化、外出務工、自主性遷移等自適應方式來適應氣候變化[50， 51]。

為了減緩預期氣候變化對農戶生計的可能影響和追求積極的生計產出，實現可持續的生計目標，政府政策和制度的轉變變得尤為重要，它涉及從個人、家庭到集體、公共領域的各個層面，并以影響生計的其他功能的所有方式來表現，有效地決定著不同種類資本和服務的擁有與相互轉換、任一給定資本戰略的實施和反饋等[52， 53]，例如各種資本的獲得、從資產獲得的回報及開發資產的動力。同時，它也影響著農戶的生計策略——資產組合與使用方式、生計風險和脆弱性等。目前，國內外有關研究主要集中在政策措施、農業經營組織和農村社區組織等對農戶生計的影響，例如退耕還林(草、湖、濕)、退旱還稻、禁牧等生態保護政策對農戶生計帶來影響[54， 55]，集體林權制度改革對農戶生計產生的影響等[56]。

3 未來研究中需關注的關鍵問題

3.1 農戶對氣候變化的暴露以及已有和未來壓力之間的相互作用

暴露(exposure)，即系統接觸外在氣候變化的特征、強度和速率。農戶生計活動通常暴露于氣候變化或以氣候變化為驅動因子的多重擾動環境下，其暴露水平通常隨時空尺度發生動態變化。然而，當前學術界在氣候變化對農戶生計影響的研究中，多數停留在過去或當前氣候變化對農戶生計的已有影響方面，缺乏未來氣候變化對生計影響以及未來氣候變化與其他壓力(包括社會、文化、制度、法律等)相結合對農戶生計影響的研究[57]。未來研究中，應采用新技術模擬氣候變化對農戶生計的動態影響，加強應用RS、GIS、GPS技術及其與統計分析與計量分析等其他方法相結合的手段，來獲取影響農戶生計的時空序列數據，進而對農戶生計進行動態回歸分析和預測； 同時采用系統動力學模型分析不同情景下氣候變化對農戶生計的影響，為減少農戶生計脆弱性以及制定農戶可持續生計路徑提供決策支持[58]。此外，因小規模災害影響范圍有限，當前研究缺乏對小規模災害縝密的數據收集和分析，但事實上其累積效應也許會超過大規模災害。

3.2 農戶生計對氣候變化的敏感性

敏感性(sensitivity)，是系統感受和響應氣候變化直接或間接、有利或有害影響的難易和靈敏程度。加強農戶生計對氣候變化的敏感性研究，可以為氣候變化趨勢和情景對生態系統的可能影響提供堅實的基礎，幫助制定減少氣候變化對生計安全威脅的政策，并通過識別未來環境危機可能增加的重點地區和問題，確定未來研究和行動的優先領域[59]。生計資本直接關系著農戶的福利，其服務價值和服務質量對氣候變化的敏感性逐漸增強，進而增加了農戶的生計脆弱性。然而，當前對自然和人類社會系統在各種環境變化下的脆弱性研究中，比較注重氣候變化對農戶生計資本的宏觀影響(如水資源、土地、農作物、人類健康等)，對生計各要素具體形態的研究相對較少[57]，例如資本形態(自然資本、金融資本、物質資本、人力資本和社會資本以及信息、制度或文化等新型資本)。此外，在農戶生計對氣候變化的敏感性分析與評價方面關注不足。

未來應著重研究自然和人類社會生態系統對氣候變化的敏感性，通過生態系統服務的變化，探索氣候變化下農戶生計與敏感性的關系，為農戶合理響應和自適應措施選擇提供依據。可持續指標提供了一種生計對氣候變化敏感性的量化方法[60]，它能夠精確地測量有關指標的閾值與基線(如，對河道中具體污染物的長期監測)。同時，利益相關者也可以通過觀察具體指標的變化(如，對植被變化、牲畜健康、土壤的關注)來定量評價氣候變化對農戶生計的影響，監測生計發展進程以及所采納適應策略的有效性。此外，生計受多種敏感因素的共同影響，例如，與氣候變化存在相互作用關系的因素，包括土地利用/覆被變化、空氣污染與水體富營養化等。未來需要將各種環境變化的敏感因素納入農戶生計對氣候變化敏感性的研究中，這雖然為情景分析和建立模型增加了難度，但其結果會更加符合現實情況，因此更有價值。

3.3 農戶適應氣候變化策略的選擇與開發

為了減少氣候變化對農戶生計的不利影響，增強農戶的氣候變化適應能力，科學地制定氣候變化適應策略顯得尤為重要，因此，急需對農戶當前的或可能的氣候變化適應策略的利弊進行分析。TOA-MD模型是一個簡單通用的氣候變化影響和適應評估方法，它利用一些容易得到的二手數據(如統計數據和試驗數據)，將自然模型與生產模型結合起來，可準確、及時地模擬不同氣候變化背景下適應策略的環境、經濟和社會效果[61， 62]。此外，多準則決策模型(MCDM)是基于多個標準，通過利益相關者參與，依據不同評估標準對各種適應策略進行排序、篩選的一種集成評價方法，可有效的評估各種適應策略的優缺點，對農戶確定減緩氣候變化負面影響的期望選擇非常有效[63]。

明確農戶適應策略選擇的關鍵影響因素，對于國家適應性策略的設計與實施非常重要，也成為農戶是否采取適應行動以及各類適應項目能否順利推進的關鍵。目前大量研究關注了局地或區域尺度上農戶適應策略選擇的關鍵影響因素，如一些國外學者的研究表明，信息提供、政策支持、社會經濟和自然條件等眾多因素影響農戶適應策略的選擇[64-66]； 中國學者基于農戶層面，通過統計分析和計量經濟分析的方法做了大量工作，發現農戶個人和家庭特征、生計資本量以及實施的經濟成本和利潤、市場條件等因素影響著中國農戶適應策略的選擇[67～69]。然而，基于大規模實地調研基礎上開展的定量研究不多，針對氣候變化所采取的宏觀適應性措施因缺乏微觀社會經濟層面的深入分析，往往面臨很大挑戰[70]。當前，需要進一步明確家庭(或個體)尺度上適應策略選擇的關鍵決定因素，辨明各因素間的復雜關系及其在農戶適應策略形成中的作用，以尋求提高家庭(或個體)適應氣候變化能力的生計策略。

目前，在資源和風險管理、食物和生計安全以及可持續發展等領域的研究中均涉及到適應性實踐[71]，然而，針對農戶適應性實踐策略及行動過程的研究關注不足[72]，尤其對提高農戶適應策略的有效性以及如何將它納入到更廣泛的經濟發展政策中的針對性研究不多。同時，也缺乏針對適應策略在具體背景下的可行性和有效性的系統檢驗[73]。因此，如何開發、選擇和實施有效的適應策略來提高農戶的適應能力，如何將氣候變化適應政策與當地土地規劃、水資源管理等政策或項目進行集成將是學者們急需研究的重要內容。

4 結語

全球氣候變化對人類社會生態系統影響已經成為不可回避的話題，建立合理的氣候變化對農戶生計影響評估框架，有利于尋找不同群體受氣候變化影響差異的原因，進而打破限制因素對減少生計脆弱性的作用，提高農戶適應氣候變化的能力。基于此，需要對農戶生計脆弱性組分(暴露、敏感性、適應能力)有深刻的理解； 對當前和未來氣候變化與其他壓力相結合對農戶生計要素的可能影響進行廣泛評估，包括生態、經濟、技術、制度、法律和文化等； 建立各國家、地區、部門和利益相關者間的信任合作平臺，以及多學科共同參與的綜合性研究體系，這對氣候變化影響、減緩或適應性研究的作用尤為顯著，有利于信息、技術和資源共享效用的最大化，促進人類安全、福祉、生活質量和恢復力的提升。

[1] IPCC.Climate change 2014：impacts，adaptation，and vulnerability.Cambridge：Cambridge University Press，in press， 2014

[2] 張存杰， 黃大鵬，劉昌義，等.第五次評估報告氣候變化對人類福祉影響的新認知.氣候變化研究進展, 2014，(4)： 246～250

[3] 李瑩， 高歌，宋連春.IPCC第五次評估報告對氣候變化風險及風險管理的新認知.氣候變化研究進展, 2014，(4)： 260～267

[4] Skoufias E，Rabassa M，Olivieri S.The poverty impacts of climate change：a review of the evidence.Policy Research Working Paper for the World Bank，Poverty Reduction and Equity Unit， 2011

[5] 李小云， 齊顧波，徐秀麗.氣候變化的社會政治影響：脆弱性、適應性和治理——國際發展研究視角的文獻綜述.林業經濟, 2010，(7)： 121～128

[6] Gentle P，Narayan T M.Climate change，poverty and livelihoods：adaptati-on practices by rural mountain communities in Nepal.Environmental Science&Policy， 2012， 21： 24～34

[7] Rodima-Taylor D，Olwig M F，Chhetri N.Adaptation as innovation，innova-tion as adaptation：an institutional approach to climate change.Applied Geography， 2012， 33： 107～118

[8] Camey D.Implementing a sustainable livelihood approach.London Department for lnternational Development， 1998， 52～69

[9] Scoones I.Sustainable rural livelihoods：a framework for analysis.DS Working Paper， 1998

[10]Reid P，Vogel C.Living and responding to multiple stressorsin South Africa-glimpses from KwaZulu-Natal.Global Environmental Change， 2006， 16： 195～206

[11]Cochrane P.Exploring cultural capital and its importance in sustainable development.Ecological Economics, 2006， 57： 318～330

[12]Odero，K.K.Information capital： 6th asset of sustainable livelihood framework.Discovery and Innovation， 2008， 18： 83～91

[13]Ford J D，Smit B，Wandel J.Vulnerability to climate change in the Arctic：a case study from Arctic Bay，Canada.Global Environmental Change， 2006， 16： 145～160

[14]Shaw J，Taylor R B，Solomon S，et al.Potential impacts of global sea-level rise on canadian coasts.The Canadian Geographer， 1998， 42： 365～379

[15]Couture R，Robinson S，Burgess M.Climate change，permafrost and community infrastructure：a compilation of background material from a pilot study of Tuktoyaktuk，North West Territories.Geological Survey of Canada,2002，Open File 3867

[16]Allison E H，Adger W N，Badjeck M C.Fisheries management science programme department for international development.2004

[17]Bekele Shiferaw，Kindie Tesfaye，Menale Kassie，et al.Managing vulnerability to drought and enhancing livelihood resilience in sub-Saharan Africa：Technological，institutional and policy options.Weather and Climate Extremes， 2014， 03： 67～79

[18]Burton I，Hammill A，Sousan J.Livelihoods and climate change international institute for sustainable development.2003

[19]Smith D，Troni J.Climate change and poverty：making development resilient to climate change.DFID，London,2004

[20]岑劍梅. 論氣候變化對婦女的影響及應對.婦女研究論叢, 2011，(1)： 12～16

[21]Jouni Paavola.Livelihoods，vulnerability and adaptation to climate change in Morogoro，Tanzania.Environmental science&policy,2008, 11(7): 642～654

[22]Adger W.N.Social aspects of adaptive capacity.In：Smith，J.B.，Klein R.J.T，Huq S.(Eds.).Climate Change，adaptive capacity and development.London:Imperial College Press，2003,29～49

[23]Carney D.Sustainable livelihoods approaches：progressand possibilities for change.London：Department for International Development， 2002

[24]DIFD.Issues，sustainable livelihoods-building on Strengths.London：Department for International Development， 2002

[25]Ashley C.Applying livelihood approaches to natural resource management initiatives：experiences in Namibia and Kenya ODI Working Paper 134. London:Overseas Development Institute， 2000

[26]Small L.A.The sustainable rural livelihoods approach：a critical review.Canadian Journal of Development Studies， 2007,(28)： 27～38

[27]Ekins P，Simon S，Deutsch L，et al，A framework for the practical application of the concepts of critical natural capital and strong sustainability.Ecological Economics,2003,(44)： 165～185

[28]Clark J.M，Bottrell H，EvansC.D，et al.The importance of the relationship between scale and processin understanding long-term DOC dynamics.Science of the Total Environment， 2010,(408)： 2768～2775

[29]Millennium Ecosystem Assessment.Ecosystems and human wellbeing：a framework for assessment.Washing DC：Island Press， 2003

[30]Millennium Ecosystem Assessment. Ecosystems and human wellbeing：Synthesis.Washington DC：Island Press， 2005

[31]楊莉， 甄霖，潘影，等.生態系統服務供給—消費研究：黃河流域案例.干旱區資源與環境, 2012，(3)： 131～138

[32]jin C.Biodiversity dynamics of freshwater wetland ecosystems affected by secondary salinisation and seasonal hydrology variation：a model-based study.Hydrobiologia， 2008,(598)： 257～270

[33]World Bank.World Development Report：Attacking Poverty. Washington D.C.：World Bank， 2000

[34]Reed M S，Podesta G，Fazey I，et al.combining analytical frameworks to assess livelihood vulnerability to climate change and analyse adaptation options.Ecological Economics,2013,(94)： 66～77

[35]馬世銘， 劉綠柳，馬姍姍.氣候變化與生計和貧困研究的認知.氣候變化研究進展, 2014，(4)： 251～253

[36]蘇芳， 尚海洋.農戶生計資本對其風險應對策略的影響——以黑河流域張掖市為例.中國農村經濟, 2012，(8)： 79～87

[37]Frederick J.W，Terry D.P，James D.R，et al.氣候變化對水生生物區系，生態系統結構和功能的影響.AMBIO-人類環境雜志， 2006，(07)： 358～366，410

[38]尹飛虎， 李曉蘭，董云社，等.干旱半干旱區CO2濃度升高對生態系統的影響及碳氮耦合研究進展.地球科學進展， 2011，(02)： 692～707，716

[39]Tsegaye D，Vedeld P，Moe S R.Pastoralists and livelihoods：A case study from northern Afar，Ethiopia.Journal of Arid Environments， 2013， 91： 138～146

[40]Motsholapheko M R，Kgathi D L，Vanderpost C.Rural livelihoods and household adaptation to extreme flooding in the Okavango Delta，Botswana.Physics and Chemistry of the Earth， 2011，(36)： 984～995

[41]覃志豪， 唐華俊，李文娟.氣候變化對我國糧食生產系統影響的研究前沿.中國農業資源與區劃， 2015, 36(1): 1～8

[42]李國棟， 張俊華，焦耿軍，等.氣候變化對傳染病爆發流行的影響研究進展.生態學報, 2013，(21)： 6762～6773

[43]陳紹軍， 史明宇，蔡萌生.氣候變化與人口遷移關聯性實證研究——以寧夏中部干旱地區為例.水利經濟， 2013，(2)： 55～59，70，77～78

[44]Whelan C T.Measuring consistent poverty in ireland.The Economic & Social Review, 2007，(2)： 211～234

[45]李如春， 陳紹軍.氣候變化對寧夏生態脆弱地區農牧民生計的影響及適應策略.西北人口, 2013，(6)： 49～55

[46]Bebbington A.Capitals and capabilities：a framework for analyzing peasant viability，rural livelihoods and poverty.World Development， 1999, 27(12): 2021～2044

[47]Bryan，Elizabeth，Deressa，et al.Adaptation to climate change in Ethiopia and South Africa：options and constraints.Environmental Science and Policy， 2009，(12)： 413～426

[48]Yohe Gary，Burton Ian，Rosegrant Mark W.Climate change in the context of Asia：Pro-poor adaptation，risk management and mitigation strategies. FAO， 2008

[49]Lethonen Heikki, Kujala Sanna.Climate change impacts on crop risks and agricultural production in Finland.General Information, 2007

[50]劉華民， 王立新，楊劼，等.氣候變化對農牧民生計影響及適應性研究——以鄂爾多斯市烏審旗為例.資源科學, 2012，(2)： 248～255

[51]Jahanna H，Jenny S，Madelene O，et al.Climate variability and land-use change in Danangou watershed，China-examples of smallscale.Farmers’ adaptation.Climatic Change， 2005,(72)： 189～212

[52]Leach M，Mearns R，Scoones I.Environmental Entitlements：Dynamics and Institutions in Community-Based Natural Resource Management.World Development， 1999, 27(2): 225～247

[53]Dalal-Clayton，D.B.(D.Barry)，Dent D，Dubois O.Rural planning in developing countries：supporting natural resource management and sustainable livelihoods.Earthscan， 2003,373～374

[54]于秀波， 張琛，潘明麒.退田還湖后替代生計的經濟評估研究：以洞庭湖西畔山洲垸為例.長江流域資源與環境， 2006, 15(5): 632～637

[55]王興中， 祁永新，孫太旻.英國贈款小流域治理管理項目示范流域農戶可持續生計調查分析.水土保持研究， 2008, 15(5): 231～234

[56]張蕾， 文彩云.集體林權制度改革對農戶生計的影響——基于江西、福建、遼寧和云南4省的實證研究.林業科學， 2008, 44(07): 73～78

[57]覃志豪， 唐華俊，李文娟，等.氣候變化對農業和糧食生產影響的研究進展與發展方向.中國農業資源與區劃， 2013, 34(5): 1～7

[58]何仁偉， 劉邵權，陳國階，等.中國農戶可持續生計研究進展及趨向.地理科學進展, 2013，(4)： 657～670

[59]崔勝輝， 李方一，黃靜，等.全球變化背景下的敏感性研究綜述.地球科學進展, 2009，(9)： 1033～1041

[60]Reed M S，Fraser E D G，Dougill A J.An adaptive learning process for developing and applying sustainability indicators with local communities.Ecological Economics， 2006,(59)： 406～418

[61]Claesens L，Antle J M，Stoorvogel J J，et al.A method for evaluating climate change adaptation strategies for small-scale farmers using survey，experimental and modeled data.Agricultural Systems， 2012,111： 85～95

[62]Antle J M.Parsimonious multi-dimensional impact assessment.American Journal of Agricultural Economics， 2011,(93)： 1292～1311

[63]qin X S，Huang G H，Chakma A，et al.A MCDM-based expert system for climate change impact assessment and adaptation planning：A case study for the Georgia Basin，Canada.Expert Systems with Applications， 2008,(34)： 2164～2179

[64]Archer E，Mukhala E，Walker S，et al.Sustaining agricultural production and food security in Southern Africa：an improved role for climate prediction? Climatic Change， 2007, 83(3): 287～300

[65]Deressa T T，Hassan R M，Ringler C，et al.Determinants of farmers’ choice of adaptation methods to climate change in the Nile Basin of Ethiopia.Global Environmental Change， 2009, 19(2): 248～255

[66]Maddison D.The perception of and adaptation to climate change in Africa.Washington D.C.：World Bank Pubilactions， 2007

[67]沈月琴， 朱臻，吳偉光.農戶對非木質林產品經營模式的選擇意愿及其影響因素分析.自然資源學報， 2010, 25(2): 192～199

[68]閻建忠， 吳瑩瑩，張鐿鋰.青藏高原東部樣帶農牧民生計多樣化.地理學報， 2009, 64(2): 221～233

[69]江進德， 趙雪雁，張麗.農戶對替代生計的選擇及其影響因素分析——以甘南黃河水源補給區為例.自然資源學報, 2012，(4)： 552～564

[70]Mirza M，Burton I.Using adaptation policy framework to assess climate risks and response measures in South Asia：the case of floods and droughts in Bangladesh and India.London：Balkema Publishers， 2005

[71]Yarnal B．Climate change and applied geography-place，policy，and practice：A foreword to the special issue.Applied Geography， 2010， 30： 461～463

[72]Smit B，Wandel J.Adaptation，adaptive capacity and vulnerability.Global Environmental Change， 2006， 16： 282～292

[73]趙雪雁. 農戶對氣候變化的感知與適應研究綜述.應用生態學報, 2014，(8)： 2440～2448

A REVIEW: INFLUENCE OF CLIMATE CHANGE ON FARMERS′ LIVELIHOOD*

Zhang qin1，Zhao Xueyan1※，Wang Yaru1，Luo Li1，Xue Bing2

(1.College of Geography and Environment Science，Northwest Normal University，Lanzhou, Gansu 730070，China；2.Institute of Applied Ecology，Chinese Academic Sciences，Shenyang, Liaoning 110016，China)

Climate change is one of the most serious challenges in the 21st century which aggravates the fragility of many countries and regions, especially the people who rely on the natural resources for their livelihoods. Therefore, understanding the influence of climate change on farmers′ livelihood is helpful to make effectively climate change adaptation policies, strengthen the farmer′s ability to adapt to climate change, reduce the livelihood vulnerability of rural poverty population, and promote the social and economic sustainable development. This paper reviewed the current researches on the impacts of climate change on farmers′ livelihood. The results showed that the domestic and foreign researches mainly focused on the impacts of climate change on water resources utilization, land productivity, productive of forest vegetation, cropping system, infectious diseases, and farmers livelihood strategy choice. In the future, it is necessary to understand the mechanism of influence and adaptation of climate change on farmers′ livelihood, establish a reasonable assessment framework, seek the key influence factors on farmers′ livelihood vulnerability, and strengthen the studies on the simulation, analysis and prediction of climate change, and the impacts on the farmers livelihood combined with other factors (including social, cultural, institutional, legal, etc.). Therefore, through the application of RS, GIS and GPS technology, statistical analysis, and econometric analysis, combining with the space and time series data of farmers livelihood, it assessed the impact of climate change on farmers′ livelihood under different scenarios. In addition, how to develop, select and implement strategies to improve the farmer′s ability to adapt to the climate change policies, the local land planning, and the water resources management policies or projects would be an important part of research. Moreover, to set up a cooperation platform among different countries, regions, departments and stakeholders, as well as the participation of multidisciplinary comprehensive research systems, was conducive to maximize the utility of information, technology and resources sharing, and promote the human safety, well-being, and quality of life.

climate change; livelihood; farmers; sustainable livelihood framework; ecosystem services framework

10.7621/cjarrp.1005-9121.20160913

2015-08-11

張欽(1989—)，男，安徽亳州人，碩士研究生。研究方向：生態經濟。※通訊作者：趙雪雁(1971—)，女，甘肅武都人，教授。研究方向：生態經濟。Email：zhaoxy@nwnu.edu.cn

*資助項目：國家自然科學基金項目“高寒生態脆弱區農戶對氣候變化的感知與適應策略研究——以甘南高原為例”(41361106)； 國家自然科學基金項目“東北老工業區人地關系演化的多尺度響應及其組織調控研究” (41471116);教育部新世紀優秀人才支持計劃“生態脆弱區生計模式對生態環境的影響及作用機理研究——以甘南高原為例”(NCET-11-0910)； 甘肅省高校基本科研業務費項目

P467; F325

A

1005-9121[2016]09-0071-09