國際商事仲裁中管轄權異議濫用分析

【摘要】：國際商事仲裁領域中，具有基礎決定性作用的管轄權在實踐中經常會面臨挑戰，沒有管轄權則仲裁將無法得以繼續，因此管轄權異議和異議的濫用具有重要的研究 意義與實踐作用。同時，在承認和執行國際商事仲裁裁決的過程中，管轄權是決定 仲裁裁決能否被順利承認和執行的重要因素。也正因如此，在實踐中不乏當事人在 缺乏提起管轄權異議的正當理由情況下，依然申請管轄權異議，試圖抗衡仲裁庭的 管轄權。這種濫用提起管轄權異議之權利的行為給仲裁增加了難度，影響了仲裁的 效率和公正性，有必要加以規制。

【關鍵詞】：國際商事仲裁；管轄權異議；管轄權異議濫用

一、國際商事仲裁中管轄權及管轄權異議概述

1、國際商事仲裁管轄權定義

宋連斌教授在《國際商事仲裁管轄權研究》一書中對仲裁和仲裁管轄權下了定義，仲裁的基本含義是：“爭議的當事人在自愿的基礎上將爭議提交非司法機構的 第三者審理并作出對爭議各方有拘束力的裁決的一種解決爭議的法律制度?！眹H 商事仲裁管轄權這一概念是一種轉借概念，即國際商事仲裁機構或仲裁庭、仲裁員有權對特定的國際商事爭議進行審理并作出拘束力的裁決依據。所以不論是仲裁機 構管轄還是仲裁庭管轄，仲裁管轄權實際上就是仲裁員的管轄權。仲裁的管轄權來自當事人，更確切地說，來自雙方的仲裁協議或條款并且有爭議發生出了爭議，以及仲裁員的任命。

2、國際商事仲裁管轄權異議定義

管轄權異議是對管轄權的挑戰和質疑，國際商事仲裁管轄權異議的提起可能發生在仲裁各階段。其可能發生在開始仲裁前即仲裁員委任之前；也可能在仲裁過程中提出，或是在仲裁裁決書發出后的執行階段提出。國際商事仲裁管轄權異議，是指通過對仲裁庭審理商事爭議案件并作出裁決的 權利提出抗辯，以否定仲裁管轄權。約定通過仲裁解決爭議的當事人一方需在規 定的時間內向仲裁機構或者仲裁庭主張仲裁機構或仲裁庭對當事人之間的特定爭議沒有管轄權。

二、濫用管轄權異議的方式與影響

（一）當事人策略性提出管轄權異議的方式

1、缺乏有效的仲裁協議

有效的仲裁協議需要符合實質要件包括：當事人應具備民事行為能力并且有提交仲裁的真實意思表示。國際商事仲裁很少產生對于當事人行為能力的爭議，一般情況下當事人不會以行為能力及隨之的仲裁協議無效問題提起管轄權異議。一般來說，仲裁條協議在一定程度上能夠表明提交仲裁的意思表示存在，當事人要質疑的一般是該意思表示的真實性。在此，當事人可能會提出抗辯稱當時簽訂仲裁條協議時，受到欺詐或存在其它意思表示不真實的情況。 總體來說，當事人有可能利用仲裁協 議實質要件這一因素惡意提起管轄權異議。

2、以當事人不適格提出管轄權異議

一般而言，在仲裁協議上簽字、互相存在仲裁協議關系的雙方就是適格的當事人。但在現代商事交易中，權利義務的流轉以及當事人狀態的變化是多見的，這些因素將導致當事人的適格性有待判定，從而可能會被當事人惡意利用并提出管轄權異議。

（二）濫用管轄權異議的影響

1、影響仲裁的效率

仲裁的效率高體現在他的一裁終局的形式，訴訟一般是兩到三審制，仲裁的效率則具有明顯的優勢。只要仲裁 程序依照仲裁規則有效運作那么其高效的優勢就可以得到體現。

當事人濫用管轄權異議后，輕則使開庭延遲或對實體爭議的處理程序延后，重則導致法院對仲裁管轄權決定的介入，無論何者都需要耗費一定時間處理，這必然使爭議得到盡快解決這一目標落空，仲裁的效率價值因此減損甚至喪失。同時，管轄權異議這一爭議導致仲裁當事人和仲裁員需要付出額外的成本，當事人需要對這 一爭議進行利己的抗辯就必須取證、舉證、說理，這會耗費當事人一定的成本；仲裁員對管轄權異議這一爭議需要付出勞動。所以當仲裁程序被拖延后，當事人拿到爭議款項的時間也相應被延后，這可能會造成當事人的利息損 失及預期投資收益減少，若是一筆較大的爭議款項，損失將會更大。

2、影響仲裁的公正性

大多數仲裁當事人申請異議，多是為了拖延仲裁程序等目的，這種行為嚴重違背了誠實信用的基本原則，影響了仲裁的公正性，中次啊程序的拖延使得本應高效的仲裁變得不再高效，在效率的流失中公正也在隨之被減弱。

三、對我國國際商事仲裁管轄權異議濫用問題的建議

（一）建立針對濫用管轄權異議的懲罰制度

1、對管轄權異議申請需收取適當費用，增加異議成本

在民事訴訟的國際實踐中已經 有一些采取收費制度規制濫用管轄權異議的先例。有些地區當事人若想提起管轄權異議必須先期付出一定的近期啊成本，如果當事人提起管轄權異議沒有足夠的事實證明其合理性 只是為了拖延仲裁時間，不可能獲得支持，那么面對這筆注定得不到回報的申請費用，當事人必定會謹慎行事。

2、對確認為濫用管轄權異議的行為處以適當懲罰

從民法的角度來說， 濫用管轄異議權對于對方當事人來說是一種侵權行為，對仲裁程序來說是一種妨害 仲裁程序正常進行的行為，影響了仲裁程序的有序開展。故可以也需要針對此種行為向對方當事人及仲裁庭仲裁機構進行補償。并且，若將這項懲罰加之于仲裁裁決書中將具有終局的執行力，對當事人來說更是可以起到震懾作用。

（二）對提出異議的期限的規定進行修改完善

國際上對于提出管轄權異議的期限相關規定與我國現有立法規定不盡相同，我國現行立法規定在一定程度上限制了仲裁庭對管轄權的決定權。我國目前的規定是在仲裁庭首次開庭前提出管轄權異議。仲裁當事人習慣性以提出管轄權異議作為拖延仲裁庭開庭的手段，如此規定則可以在一定程度上避免這一現象。

（三）從立法上對提出異議的理由做出規定

限制惡意使用或濫用管轄權異議不僅需要政策上的制約，根本上還是需要從立法層面規制管轄權異議提出的理由，不能夠僅僅依靠仲裁機構的仲裁規則。我國《仲裁法》在規制濫用管轄權異議的理由方面可以采取枚舉式，以法律條文的形式明文 規定可以成為正當異議理由的情況及可能被認定為惡意或濫用異議權的行為，同時 也可將枚舉式與涵蓋式相結合，使仲裁當事人的權益得到法律的保護。鑒于實踐中，濫用異議權的情況不在少數，一些仲裁機構已經在其仲裁規則制訂了相關的規制條 款并加以實施，立法可以參考國內外仲裁機構已經制定并實施的仲裁規則。

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作者簡介：王雅禎（1991—），女，安徽合肥人，上海大學法學院2014級法律（非法學）專業碩士研究生。