如何有效地開展企業的合規培訓

顏景瑞

北京諾華制藥有限公司，北京 100000

?

如何有效地開展企業的合規培訓

顏景瑞

北京諾華制藥有限公司，北京 100000

近年來，很多大型跨國企業由于不合規的商業行為被處以巨額罰款，全球的企業都意識到了企業合規經營的重要性。企業的合規管理離不開合規規章制度的制定、落實。而合規體系落地的第一步就是合規培訓，筆者結合多年合規實踐工作經驗，淺談如何在企業內部開展有效的合規培訓。

合規；合規培訓；合規管理

依法治企、合規經營成為企業發展的生命線，是企業持續穩定發展的重要保障。合規體系的搭建、運營成為了跨國企業的重要管理工作。而合規培訓是合規體系的搭建、運營過程中一個重要環節。只有通過合規培訓，才能夠讓企業員工、企業的合作方和股東、社會了解企業的合規制度和管理理念。因此合規培訓在合規管理工作中的地位是非常重要的。那么如何開展有效的合規培訓呢？筆者有以下拙見。

一、合規培訓內容資源體系建設

想要很好地開展合規培訓，必須有良好的合規規章制度和流程的搭建。企業合規培訓內容的資源體系搭建需要依據外部的法律、法規、行業政策，制定適合企業發展的內部合規規章制度及流程，并且依據內外部變化而不斷更新。跨國企業在制定合規制度以及企業的合規培訓內容資源體系的時候可以重點參考《聯合國反腐敗公約》、美國的《反海外賄賂法》、英國的《反賄賂法案2010》，以及經濟合作與發展組織(OECD)和聯合國毒品和犯罪問題辦事處、世界銀行世界銀行出的一系列指導。另外還要結合經營地的法律、法規以及行業政策的指引。

有了合規規章制度、流程，就可以依據企業的需求制定合規培訓資源體系。在制定合規培訓資源體系的過程中，要盡量使公司的合規培訓系統化、規范化、標準化，但是又不失靈活性。這需要制定者充分了解內外部法律、法規、行業政策的要求以及公司的經營和業務流程。

我國有越來越多的民企迫切需要走出去，在迎合國際環境需求下，也沒有必要摸著石頭過河，完全可以借鑒優秀跨國企業的經驗，結合自身的特點，來制定適合自己企業發展的合規規章制度，并制定合規培訓資源體系，為有效開展合規培訓做好基礎。

二、合規培訓的組織與實施要多元化，具有靈活性

(一)培訓方式的多元化

培訓可以充分利用公司的資源，采用多元化的合規培訓。首先，可以采用線上培訓的方式。線上培訓適合用于基本的合規制度的宣傳，目標人群為所有員工。其次，線下面對面合規培訓。線上培訓具有便捷性，成本低，操作方便，但是線上培訓業具有自身無法克服的弊端，例如缺少互動，員工敷衍了事，無法達到培訓的預期效果。因此，對于比較重要的合規專題培訓，面對面的線下合規培訓是非常必要的。并且合規管理人員可以通過線下面對面的合規培訓感知培訓的效果，能夠得到很好的第一線的反饋信息，例如在面對面的合規培訓中，企業的合規人員和參加培訓的員工有很好的互動，真正解決員工對于合規制度的疑惑，可以更好的幫助員工理解企業的合規政策和流程，以便他們在日常的工作中能夠很好的遵守企業的合規政策和流程。另外，企業的合規人員通過和員工的互動，能夠很好的檢測企業的合規制度和流程的科學性、合理性，通過搜集的員工的反饋，了解合規培訓開展的效果，很好地為公司的合規體系更新提供第一手參考素材，為更新企業的合規制度和政策服務。

(二)針對不同的目標人群制定不同的培訓主題

針對不同的員工采用有針對性的合規培訓。對于新入職的員工和轉崗員工，要把合規培訓放到員工入職教育中，讓每一位新員工在入職之時就了解到公司價值觀和公司的商業行為準則；對于高風險崗位的老員工，要定期開展為他們量身定做的合規培訓；對于中、高層管理人員的合規培訓，由于目標人群是企業的中流砥柱，因此需要根據中層管理人員面臨的不同的合規風險的性質，制定特定主題的培訓教材，開展面對面培訓，并且重點收集培訓中反饋的問題，作為合規教材內容更新的重要研究對象，不斷地優化合規培訓。

三、合規培訓監督管理機制

為了促進合規培訓的有效開展，企業需要制定合規培訓的監督管理機制。首先，要制定合規規章制度管理機制。要依據結合外部法律、法規以及行業政策的變動更新企業內部的合規規章制度和具體的流程。其次，要定期嚴格執行制度論證、審查、審議機制，進一步提高制度的修訂與執行水平。要定期全面梳理合規的規章制度及流程，查找合規規章制度及流程在落地的過程中出現的漏洞、盲點等問題，分析出現這些問題的原因，制定出優化方法和評價機制。尤其是針對重大問題，逐條分析原因，探索建立流程優化的科學方法、標準模板和評價機制。最后，理論聯系實際，要結合合規培訓的開展，定期對合規規章制度開展有效性評價，梳理培訓中發現的突出問題，不斷更新合規規章制度，做好合規規章制度的調研工，推進整個規章制度建設朝著系統化、規范化、標準化的方向發展。

F

A

2095-4379-(2017)18-0298-01

顏景瑞(1980-)，男，漢族，河北邯鄲人，法律碩士，就職于北京諾華制藥有限公司誠信與合規部。