奶農(nóng)與乳制品企業(yè)質(zhì)量控制行為的演化博弈分析

王磊++李翠霞++趙長麟

doi：10.15889/j.issn.1002-1302.2016.10.156

摘要：從建立奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間良好合作關(guān)系的客觀要求出發(fā)，基于有限理性，應(yīng)用演化博弈理論分析奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳和乳制品企業(yè)質(zhì)量控制行為之間的演化博弈關(guān)系。結(jié)果顯示，降低奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所多付出的質(zhì)量投入成本、增加乳制品企業(yè)采取“質(zhì)量控制”策略所付出的成本、增加乳制品企業(yè)對奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所給予的各種鼓勵政策和補貼、加強乳制品企業(yè)對奶農(nóng)生產(chǎn)不合格原料乳的處罰力度，有利于建立雙方良好的合作關(guān)系，促進(jìn)我國奶業(yè)的健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：奶農(nóng)；乳制品企業(yè)；質(zhì)量控制；演化博弈；政策；補貼；原料乳

中圖分類號： F326.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號：1002-1302（2016）10-0556-03

收稿日期：2015-12-02

基金項目：國家自然科學(xué)基金（編號：71173035）；黑龍江省科技攻關(guān)項目（編號：GZ13D104）；黑龍江省博士后資助項目（編號：LBH-Z13048）；黑龍江省社會科學(xué)基金（編號：15JYB06）。

作者簡介：王磊（1981—），女，山東海陽人，博士，副教授，主要從事畜牧經(jīng)濟(jì)管理研究。E-mail：shitou_1980@163.com。乳制品企業(yè)和奶農(nóng)同在一個單向流動的生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，奶農(nóng)是系統(tǒng)的基礎(chǔ)，乳制品企業(yè)則站在鏈條的頂端，乳制品企業(yè)要想得到健康、平穩(wěn)、高速的發(fā)展，離不開奶農(nóng)所提供的高質(zhì)量原料乳。優(yōu)質(zhì)原料乳是生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)乳制品的基礎(chǔ)和前提，乳制品企業(yè)如果沒有充足的、高品質(zhì)的原料乳作基礎(chǔ)，生產(chǎn)將變成“無本之木，無源之水”。因此，對原料乳的生產(chǎn)和管理進(jìn)行控制是乳制品質(zhì)量安全的第一環(huán)節(jié)，也是最重要的環(huán)節(jié)。同時，奶農(nóng)要想獲得穩(wěn)定增長的收入，離不開乳制品企業(yè)對奶農(nóng)所給予的各種優(yōu)惠政策。我國奶業(yè)的健康發(fā)展離不開奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間的合作，通過建立良好的合作關(guān)系，既可以保證奶農(nóng)的利益，使其獲得最大的收入，同時乳制品企業(yè)也可以獲得穩(wěn)定、高質(zhì)量的奶源供應(yīng)，合作雙方獲得共贏。

目前，我國學(xué)者已將博弈理論應(yīng)用到奶農(nóng)與乳制品企業(yè)之間的研究，主要有寶音都仍等利用博弈論剖析了奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間的利益關(guān)系[1]；何亮等以一次博弈為基礎(chǔ)，研究了奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間在一次博弈、重復(fù)博弈中的戰(zhàn)略選擇[2]；岳遠(yuǎn)祜等利用不完全信息動態(tài)博弈分析了奶農(nóng)、奶站和企業(yè)之間的關(guān)系，并提出了相應(yīng)的解決對策[3]；高經(jīng)緯利用博弈理論和資產(chǎn)專用性理論對乳制品產(chǎn)業(yè)鏈整合的必要性和可行性進(jìn)行分析[4]；而國外學(xué)者主要將博弈理論應(yīng)用到供應(yīng)鏈的質(zhì)量管理中，F(xiàn)ouad等通過形成一個包括生產(chǎn)者和零售商市場行為的博弈模型來研究非合作博弈和合作博弈在供應(yīng)鏈質(zhì)量管理中的差異[5]；Fouad研究了供應(yīng)鏈中生產(chǎn)商和供應(yīng)商在合作改進(jìn)指定完成品的設(shè)計質(zhì)量時的收入共享合約中的潛在協(xié)調(diào)力，把合作結(jié)果作為基準(zhǔn)，通過建立非合作的兩階段博弈模型，對最大收入共享契約和最大批發(fā)價格契約之間的效率進(jìn)行比較[6]。以上研究均是從博弈方的完全理性出發(fā)，在信息充分的前提下找到博弈均衡解。但在奶農(nóng)和乳制品企業(yè)合作的過程中，信息的不對稱性以及博弈各方的自利性，使得博弈各方在有限理性的條件下進(jìn)行行為決策成為必然。

演化博弈理論是把博弈理論分析和動態(tài)演化過程結(jié)合起來的一種新理論，它以有限理性的個體出發(fā)，以群體為研究對象，認(rèn)為現(xiàn)實中個體并不是行為最優(yōu)者，個體的決策是通過個體之間的模仿、學(xué)習(xí)和突變等動態(tài)過程來實現(xiàn)的[7]。因此，本研究將演化博弈理論應(yīng)用到奶農(nóng)和乳制品企業(yè)質(zhì)量控制行為之間的利益博弈中，研究奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳和乳制品企業(yè)質(zhì)量控制行為之間的動態(tài)性和平衡性，重點探討影響該系統(tǒng)演化穩(wěn)定的因素，并為奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間的良好合作關(guān)系提供決策建議。

1構(gòu)建演化博弈模型

1.1基本假設(shè)

假設(shè)1：奶農(nóng)F和乳制品企業(yè)E是有限理性的博弈參與方，他們對各自參與者的博弈規(guī)則、博弈過程和收益水平是完全了解的。在演化博弈的過程中，奶農(nóng)和乳制品企業(yè)進(jìn)行隨機配對，反復(fù)博弈。

假設(shè)2：乳制品企業(yè)的策略為“質(zhì)量控制”和“質(zhì)量不控制”。“質(zhì)量控制”是指乳制品企業(yè)在獲取原料乳的過程中投入更多的資金、技術(shù)和人力對奶農(nóng)提供原料乳的行為進(jìn)行引導(dǎo)和監(jiān)控，以防止奶農(nóng)在提供原料乳的過程中出現(xiàn)質(zhì)量投機行為而給乳制品企業(yè)帶來更大的經(jīng)濟(jì)損失。“質(zhì)量不控制”是指乳制品企業(yè)在獲取原料乳的過程中不對奶農(nóng)提供原料乳的行為進(jìn)行引導(dǎo)和監(jiān)控，從而為奶農(nóng)提供原料乳的質(zhì)量投機行為提供機會。

假設(shè)3：奶農(nóng)的策略為生產(chǎn)“合格”原料乳和生產(chǎn)“不合格”原料乳。因此，假設(shè)有比例為x的奶農(nóng)選擇生產(chǎn)“合格”原料乳策略，有比例為1-x的奶農(nóng)選擇生產(chǎn)“不合格”原料乳策略；對乳制品企業(yè)來說，假設(shè)有比例為y的乳制品企業(yè)選擇“質(zhì)量控制”策略，有比例為1-y的乳制品企業(yè)選擇“質(zhì)量不控制”策略。

1.2構(gòu)建博弈支付矩陣

根據(jù)上述3個假設(shè)條件，構(gòu)建乳制品企業(yè)和奶農(nóng)的博弈支付矩陣，結(jié)果如表1所示。假設(shè)R、ΔC、U、S、n、m參數(shù)均大于0。

2演化博弈過程中參數(shù)變化的影響及原因分析

在博弈的過程中，構(gòu)成博弈雙方收益函數(shù)的某些參數(shù)的初始值及其變化將導(dǎo)致演化系統(tǒng)向不同的均衡點收斂。具體參數(shù)分析如下。

2.1奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所多付出的質(zhì)量投入成本ΔC

由圖1可知，奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所多付出的質(zhì)量投入成本越大時，折線上方ABCD部分的面積就越小，系統(tǒng)收斂于均衡點O的概率增加，即奶農(nóng)和乳制品企業(yè)采取（不合格，質(zhì)量不控制）策略的可能性增加。我國奶農(nóng)養(yǎng)殖戶的規(guī)模大都較小且較為分散，為降低養(yǎng)殖成本、追求高額利潤，很少在飼養(yǎng)環(huán)節(jié)對營養(yǎng)飼料、奶牛配種、奶牛防疫、奶牛疾病等環(huán)節(jié)投資；而且在提供原料乳的過程中，奶農(nóng)為了節(jié)約成本，經(jīng)常采取手工擠奶、常溫運輸?shù)姆绞剑瑢?dǎo)致原料乳細(xì)菌超標(biāo)；一些奶農(nóng)還會向原料乳中添加米湯、水和其他有害的物質(zhì)和成分，影響原料乳的質(zhì)量安全。

2.2乳制品企業(yè)采取“質(zhì)量控制”策略所付出的成本U

由圖1可知，乳制品企業(yè)采取“質(zhì)量控制”策略所付出的成本越大時，折線上方ABCD部分的面積就越大，系統(tǒng)收斂于均衡點B的概率增加，即奶農(nóng)和乳制品企業(yè)采取（合格，質(zhì)量控制）策略的可能性增加。一些乳制品企業(yè)缺乏社會責(zé)任意識，只顧經(jīng)濟(jì)利益，在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下，這些企業(yè)既不在奶牛養(yǎng)殖階段對奶農(nóng)提供飼料配置技術(shù)、疾病防治技術(shù)等科技服務(wù)，也不在收購原料乳的過程中為奶站提供先進(jìn)的檢測設(shè)備，目前我國奶站整體上存在自動化水平較低、技術(shù)設(shè)備落后等問題，檢測技術(shù)的不完備直接導(dǎo)致奶農(nóng)質(zhì)量投機行為的發(fā)生。

2.3生產(chǎn)合格原料乳所給予的各種鼓勵政策和補貼n

由圖1可知，生產(chǎn)合格原料乳所給予的各種鼓勵政策和補貼越大時，折線上方ABCD部分的面積就越大，系統(tǒng)收斂于均衡點B的概率增加，即奶農(nóng)和乳制品企業(yè)采取（合格，質(zhì)量控制）策略的可能性增加。以黑龍江省為例，黑龍江省大部分地區(qū)可以獲得保險補貼、良種補貼和因患病強制殺牛的補貼，而青貯飼料、養(yǎng)殖小區(qū)的建設(shè)以及擠奶設(shè)備的購置基本上沒有相應(yīng)的補貼。部分地區(qū)奶牛的保險補貼、青貯窖補貼、凍精液補貼、機械補貼等政策落實不到位。黑龍江省奶農(nóng)可以獲得的補貼中，有些補貼金額發(fā)放不及時，有些補貼金額很少，對奶農(nóng)的損失補償效果不大，有些補貼甚至沒有落實到位，奶農(nóng)根本得不到。而黑龍江省乳制品企業(yè)對奶農(nóng)主要提供價格補貼，目前乳制品企業(yè)為追求高額利潤，所給予奶農(nóng)的價格補貼很少，導(dǎo)致奶農(nóng)在與乳制品企業(yè)合作的過程中積極性不高，違規(guī)行為經(jīng)常發(fā)生。

2.4奶農(nóng)所遭受的損失懲罰m

由圖1可知，奶農(nóng)所遭受的損失懲罰越大時，折線上方ABCD部分的面積就越大，系統(tǒng)收斂于均衡點B的概率增加，即奶農(nóng)和乳制品企業(yè)采取（合格，質(zhì)量控制）策略的可能性增加。當(dāng)原料乳供不應(yīng)求時，奶農(nóng)受到機會主義的驅(qū)使，拒絕履行和乳制品企業(yè)的合同契約，而乳制品企業(yè)面對大量分散奶農(nóng)的違約行為，無法給予恰當(dāng)?shù)膽土P；此外，乳制品企業(yè)面對奶農(nóng)的摻假行為，也沒有采取行之有效的懲罰措施，大多只是口頭批評或拒絕收購，而奶農(nóng)則將不合格的原料乳提供到其他乳制品企業(yè)下面的奶站，這樣不合格原料乳依然存在，奶農(nóng)的投機行為沒有得到有效遏制。

3結(jié)論與政策建議

通過以上分析可以看出，（合格，質(zhì)量控制）、（不合格，質(zhì)量不控制）是奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間長期的均衡策略。由于（不合格，質(zhì)量不控制）不符合奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間的未來長遠(yuǎn)發(fā)展，所以本研究主要針對（合格，質(zhì)量控制）這種情況提出對策建議。

3.1降低奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所多付出的質(zhì)量投入成本

降低奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所多付出的質(zhì)量投入成本，有利于從源頭上保障乳制品安全。目前，可以從以下3個方面實施：一是加快奶牛規(guī)模化養(yǎng)殖的建設(shè)步伐。散戶應(yīng)積極加入各類奶業(yè)協(xié)會、奶業(yè)合作社、奶聯(lián)社等組織，這些組織會提供統(tǒng)一的飼料采購、統(tǒng)一的防病滅病、統(tǒng)一配種、統(tǒng)一喂養(yǎng)、統(tǒng)一擠奶、統(tǒng)一奶牛保險、統(tǒng)一銷售、統(tǒng)一機械維修等全方位的服務(wù)，向規(guī)模化要效益，有效降低奶農(nóng)個體的質(zhì)量投入成本。二是注重飼料的科學(xué)搭配。現(xiàn)階段，應(yīng)大力種植牧草，實現(xiàn)牧草產(chǎn)業(yè)化，此外，還應(yīng)充分利用青貯秸稈等飼料資源。科學(xué)合理的飼料配方既能提高奶牛的單產(chǎn)，也提高了奶牛的抵抗力。三是提高奶農(nóng)的飼養(yǎng)管理水平。改變傳統(tǒng)的飼喂技術(shù)，積極引進(jìn)先進(jìn)的飼喂技術(shù)，改變奶牛的喂食規(guī)律，建立合理的牛群結(jié)構(gòu)。

3.2增加乳制品企業(yè)采取“質(zhì)量控制”策略所付出的成本

增加乳制品企業(yè)采取“質(zhì)量控制”策略所付出的成本，對于乳制品企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。現(xiàn)階段可從以以下3個方面著手：一是積極組織各類技術(shù)培訓(xùn)。為奶農(nóng)提供先進(jìn)的奶牛養(yǎng)殖培訓(xùn)和進(jìn)行相關(guān)信息傳播服務(wù)，讓奶農(nóng)掌握必要的養(yǎng)殖知識，使有關(guān)飼養(yǎng)技術(shù)和防疫技術(shù)得到切實的應(yīng)用和推廣，提高奶農(nóng)的整體養(yǎng)殖素質(zhì)。二是大力進(jìn)行奶業(yè)科研、開發(fā)和技術(shù)推廣工作。乳制品企業(yè)應(yīng)充分利用國家乳制品研究中心、高校的人才、技術(shù)等優(yōu)勢積極開展技術(shù)攻關(guān)，著重解決優(yōu)質(zhì)原料乳生產(chǎn)過程中的各種技術(shù)難題；此外，乳制品企業(yè)應(yīng)給每個村屯指派技術(shù)人員，讓他們向奶農(nóng)推廣、組裝、集成各種實用技術(shù)，使乳制品企業(yè)的科研成果盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。三是規(guī)范奶站經(jīng)營，積極為奶站配備先進(jìn)的檢測設(shè)備。奶站應(yīng)建立購銷臺帳制度，要求其對收奶、消毒、質(zhì)量檢測、售奶等環(huán)節(jié)都有詳細(xì)記錄；乳制品企業(yè)可從政府對其補貼中拿出一部分資金用于為奶站購置檢測設(shè)備，從收購源頭上提高原料乳的質(zhì)量安全。

3.3增加乳制品企業(yè)對奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所給予的各種鼓勵政策和補貼

增加乳制品企業(yè)對奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所給予的各種鼓勵政策和補貼，有利于提高奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳的積極性和主動性。具體來說可以從下3個方面著手：一是給奶農(nóng)提供飼料補貼。乳制品企業(yè)應(yīng)根據(jù)本年度豆餅、玉米等精飼料價格的增長情況，結(jié)合奶農(nóng)提供原料乳的數(shù)量確定補貼價格。二是為奶農(nóng)提供更為有利的政策支持。例如，部分地區(qū)機械補貼不到位，乳制品企業(yè)可以擴大農(nóng)機補貼的覆蓋面；幫助奶農(nóng)完成農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。三是建立奶業(yè)風(fēng)險基金。政府、乳制品企業(yè)、奶站以及奶農(nóng)應(yīng)該各出一部分資金，聯(lián)合建立奶業(yè)風(fēng)險基金，用來降低原料乳價格波動以及奶牛意外死亡的風(fēng)險，從而有效轉(zhuǎn)嫁奶農(nóng)在養(yǎng)殖過程中的風(fēng)險，增強奶農(nóng)以及乳制品企業(yè)抵御市場風(fēng)險的能力。

3.4加大乳制品企業(yè)對奶農(nóng)生產(chǎn)不合格原料乳的處罰力度

加大乳制品企業(yè)對奶農(nóng)生產(chǎn)不合格原料乳的處罰力度，是遏制奶農(nóng)投機行為的有效措施。現(xiàn)階段可從以下2個方面開展工作：一是建立第三方原料乳質(zhì)量檢測體系。當(dāng)出現(xiàn)原料乳質(zhì)量安全問題時，建立第三方質(zhì)量檢測體系，有利于問責(zé)制度的實施和應(yīng)用，其成員應(yīng)包括乳制品企業(yè)、奶站、奶農(nóng)、政府相關(guān)主管部門以及有關(guān)專家。二是加大對奶農(nóng)違規(guī)行為的處罰力度。乳制品企業(yè)在收購原料乳的過程中，如果發(fā)現(xiàn)奶農(nóng)有違規(guī)行為，應(yīng)及時要求奶農(nóng)回收其原料乳，并要求其按照

合同要求交納違約金，如果其違規(guī)行為已造成嚴(yán)重后果并危害消費者的身心健康，應(yīng)追究其刑事責(zé)任。

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