創(chuàng)新的經(jīng)濟學意義和管理學基礎

■ 徐全軍

創(chuàng)新的經(jīng)濟學意義和管理學基礎

■ 徐全軍

目前許多國家都把創(chuàng)新放在重要的戰(zhàn)略地位，以迎接下一輪工業(yè)革命。通過宏觀經(jīng)濟理論分析創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的作用，本文討論了與新能源、新材料、新交通、核心投入要素、主導產(chǎn)業(yè)等相關的創(chuàng)新的經(jīng)濟意義。使用戰(zhàn)略管理學理論分析了差異化戰(zhàn)略和低成本戰(zhàn)略與創(chuàng)新的關系，討論了創(chuàng)新型企業(yè)和非創(chuàng)新型企業(yè)在文化、制度、組織和流程等方面的不同。認為，經(jīng)濟由下行轉(zhuǎn)為上行需要依靠實施差異化戰(zhàn)略的創(chuàng)新型企業(yè)，需要營造適宜于這種企業(yè)生存的社會環(huán)境。

創(chuàng)新 長期經(jīng)濟 企業(yè)戰(zhàn)略

創(chuàng)新的經(jīng)濟學和管理學概念

在一般意義上，人們把創(chuàng)新與技術進步相聯(lián)系，包括新能源技術、新材料技術、新設備制造技術、新工藝技術等。經(jīng)濟學在接受這一概念的同時，把創(chuàng)新概念延伸到軟科學領域。經(jīng)濟學家熊比特認為，創(chuàng)新是關于生產(chǎn)要素的新組合，包含了新生產(chǎn)技術、新管理方法和新營銷策略等。熊比特理論的繼承者范·杜因認為，創(chuàng)新不但包括了基礎科學、科學發(fā)現(xiàn)、科學發(fā)明、產(chǎn)品開發(fā)，還包括技術應用過程的經(jīng)營、市場方面的創(chuàng)新以及這些創(chuàng)新不斷在社會中擴散的過程。演化經(jīng)濟學者把創(chuàng)新的概念進一步延伸，涉及到了制度、慣例和文化等領域。

企業(yè)管理學并不把基礎技術創(chuàng)新作為重要的研究內(nèi)容，而重視以下三個方面的創(chuàng)新：第一是應用技術創(chuàng)新，這種創(chuàng)新與產(chǎn)品開發(fā)和工藝改進相關；第二是市場創(chuàng)新，這種創(chuàng)新與開發(fā)藍海市場、確定目標客戶群、提供特定產(chǎn)品和服務等相關；第三是內(nèi)部管理創(chuàng)新，這種創(chuàng)新與文化、組織、流程、品牌、營銷、能力等相關。

經(jīng)濟學和管理學中的創(chuàng)新概念是一致的，只不過它們關注的側(cè)重點不同。經(jīng)濟學雖然強調(diào)管理方法創(chuàng)新的重要性，但是研究過程中往往把焦點聚集在自然科學技術的領域，企業(yè)管理學雖然對自然科學技術開發(fā)給予高度的重視，但是在研究中往往把精力集中在管理創(chuàng)新和市場創(chuàng)新方面。

創(chuàng)新的經(jīng)濟學意義

創(chuàng)新的經(jīng)濟意義體現(xiàn)在長期經(jīng)濟發(fā)展的深層動力機制方面。世界經(jīng)濟在近三百年的發(fā)展歷史中，每一次進入新的增長階段都伴隨著重大創(chuàng)新。

從美國獨立戰(zhàn)爭前后到1810年拉美戰(zhàn)爭，西方經(jīng)濟在水動力技術、紡織機械技術、鐵煤技術的推動下產(chǎn)生了幾十年的快速發(fā)展；從19世紀中期開始，在蒸汽機、鋼材、鐵路、電報等技術的推動下，資本主義世界的經(jīng)濟取得突飛猛進的發(fā)展；從19世紀下半期開始，伴隨著電氣化、合金、內(nèi)燃機、汽車、重化工等技術的發(fā)明，現(xiàn)代工業(yè)體系形成，世界經(jīng)濟有了翻天覆地的變化；第二次世界大戰(zhàn)以后，顯像管、計算機、航空、摩托車、汽車、飛機、新石化等技術，使世界經(jīng)濟擺脫戰(zhàn)爭的陰影快速發(fā)展到20世紀70年代；得益于計算機、芯片、網(wǎng)絡、核電、電信、軟件等技術的發(fā)展，世界經(jīng)濟從上世紀80年代末持續(xù)發(fā)展到本世紀初期。

熊彼特認為，創(chuàng)新是每一次世界經(jīng)濟走出谷底的原因。在經(jīng)濟蕭條期間，個別企業(yè)家為了實現(xiàn)他們的創(chuàng)業(yè)夢想，會率先試圖用新的產(chǎn)品和服務取代舊的產(chǎn)品和服務，甚至研發(fā)出以前所沒有的或不能實現(xiàn)的產(chǎn)品和服務，他們借入資金、建立工廠、采購材料、招聘員工、進行生產(chǎn)，如果新的產(chǎn)品和市場具有超額利潤，與之相關的科學家、發(fā)明家就會進入這些部門，改進某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)，打破某些瓶頸限制，從而導致創(chuàng)新群的出現(xiàn)。在創(chuàng)新群的影響下，生產(chǎn)資料的需求增長，引起信貸擴張。之后，新的技術會不斷地被擴散到其他行業(yè)、國家和地區(qū)，投資規(guī)模不斷擴大，經(jīng)濟走向繁榮。

并不是所有的創(chuàng)新都能促進經(jīng)濟長期發(fā)展。熊彼特認為，不同的創(chuàng)新對經(jīng)濟的作用是不同的，實現(xiàn)期限較長、影響社會平均利潤率持久而廣的技術創(chuàng)新才可能對經(jīng)濟產(chǎn)生持久的作用。經(jīng)濟每一次進入新的增長階段，都有關于核心投入要素的創(chuàng)新，例如鐵、煤、鋼、石油或電子芯片等，引發(fā)一系列潛在的新要素組合，形成新的主導產(chǎn)業(yè)，如棉紡、蒸汽機、鐵路、電力、汽車或計算機等，這些主導產(chǎn)業(yè)推動經(jīng)濟高速增長。

幾百年的經(jīng)濟發(fā)展歷史也是原材料、能源、交通技術的發(fā)展歷史。原材料方面，18世紀開始的生鐵技術，在19世紀上半期的發(fā)展為鋼鐵技術，到19世紀下半期發(fā)展為合金技術，20世紀出現(xiàn)了石油技術、芯片技術和納米技術；在能源方面，人們開始使用水力能源，后來使用蒸汽動力，然后發(fā)展到使用電力和石油，近幾十年來廣泛地采用核能和光能；在交通技術方面，由水運技術發(fā)展為鐵路技術，后來發(fā)展為汽車運輸和飛機運輸。

門斯對主導經(jīng)濟長期發(fā)展的技術創(chuàng)新，進一步劃分為基本創(chuàng)新、改良型創(chuàng)新、工序創(chuàng)新和假的創(chuàng)新。在經(jīng)濟蕭條期，企業(yè)家尋求新的有利可圖的機會，基本創(chuàng)新才會出現(xiàn)，這種創(chuàng)新將創(chuàng)造出新的領先部門，構成下一次經(jīng)濟繁榮的基礎。在經(jīng)濟增長期，大量企業(yè)主對新的技術進行模仿并改良，技術迅速擴散。當產(chǎn)品技術成熟，工藝創(chuàng)新就會處于主導地位。伴隨需求飽和，居壟斷地位的公司就會通過假的創(chuàng)新來保護他們的市場份額，經(jīng)濟進入“技術僵局”，增長出現(xiàn)停滯。

羅斯托特別重視主導產(chǎn)業(yè)的重要性。羅斯托認為，發(fā)生于一些非主導產(chǎn)業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新并不能使宏觀經(jīng)濟產(chǎn)生繁榮。有一些企業(yè)創(chuàng)新，開始對經(jīng)濟的影響甚微，沒有形成新的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)鏈也不完整，但在增長階段，創(chuàng)新的產(chǎn)品逐漸被市場接受，形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈，其作用擴散到其它產(chǎn)業(yè)，形成了新的主導產(chǎn)業(yè)，成為宏觀經(jīng)濟繁榮的基石。主導產(chǎn)業(yè)把技術創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展連接起來，支配著整個經(jīng)濟發(fā)展過程。

弗里曼認為，主導產(chǎn)業(yè)承擔著技術創(chuàng)新在國家間傳播的任務并影響國家地位。在產(chǎn)業(yè)初始期，只有少數(shù)國家從事基本技術的研發(fā)，其在國際上的經(jīng)濟地位會不斷提高；在產(chǎn)業(yè)成長期，基礎創(chuàng)新技術通過主導產(chǎn)業(yè)的擴散輸出到發(fā)展中國家，技術領先國的地位會不斷下降；在產(chǎn)業(yè)成熟期，技術實現(xiàn)了標準化，生產(chǎn)成本變得更為重要，大部分的生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展速度會處于領先地位。只要先進國家沒有完成再一次的技術創(chuàng)新，后進國家就有可能趕超先進國家。

但是，技術創(chuàng)新對經(jīng)濟的作用受制于多種因素。演進經(jīng)濟學派認為，每一個長波都有一種技術經(jīng)濟范式，技術經(jīng)濟范式中存在著一套強大的包容排斥機制，拒絕與范式不適應的技術、設施和組織，只有與范式相適應的創(chuàng)新才能產(chǎn)生生產(chǎn)力，任何的技術轉(zhuǎn)型，只能在社會變革、政治變革和管理變革的互動和合作中發(fā)生。社會積累結(jié)構學派認為，階級矛盾、勞動管理體制、國家干預政策、信貸制度、國際貨幣體制等因素組成為一種社會積累結(jié)構，一個有效的社會積累結(jié)構在一段時期內(nèi)能夠促進技術進步、投資增長和經(jīng)濟擴張，但最終要阻礙經(jīng)濟的發(fā)展，直到舊的結(jié)構瓦解新的結(jié)構形成。這就是技術創(chuàng)新發(fā)生于特定的國家的一個重要原因。

總之，創(chuàng)新是經(jīng)濟長期發(fā)展的深層的動力，是經(jīng)濟從蕭條走上復蘇的基本條件。信貸、資本、貿(mào)易等往往因創(chuàng)新的不同階段而發(fā)生變化，這些因素被人為干預只能影響短周期經(jīng)濟的變動而不能改變經(jīng)濟長周期趨勢。主導產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新的體現(xiàn)，是創(chuàng)新與經(jīng)濟的橋梁，承載著創(chuàng)新的傳播，誰在未來的主導產(chǎn)業(yè)中居領先地位，誰就在未來世界經(jīng)濟中具有競爭優(yōu)勢。

創(chuàng)新的管理學基礎

從宏觀經(jīng)濟的視角轉(zhuǎn)入企業(yè)內(nèi)部，站在企業(yè)管理層的方位去思考，我們不禁要問，企業(yè)為什么要創(chuàng)新，什么樣的企業(yè)能夠創(chuàng)新。

（一）企業(yè)為什么要創(chuàng)新

企業(yè)生存與發(fā)展不一定必須通過創(chuàng)新。企業(yè)是一個獨立的經(jīng)濟實體，通過滿足利益相關者的利益而生存，這些利益相關者包括所有者、管理者、員工、銀行、政府、供應商、消費者、社會公眾等，國有企業(yè)的重要利益相關者是政府、公眾和管理層，政企關系、社會穩(wěn)定和社會發(fā)展是國有企業(yè)的重要任務，壟斷性企業(yè)的重要利益相關者是維持其壟斷地位的要素，阻止新進入者、控制上下游價格、搞好政企關系是這些企業(yè)的重要工作，這些企業(yè)不一定必須創(chuàng)新、缺乏創(chuàng)新的動力。

即使在一個自由競爭市場中成長起來的、不具有壟斷地位的企業(yè)，也不一定必須通過創(chuàng)新來維持生存。這些企業(yè)要生存就必須獲取利潤，而要獲取利潤就必須有競爭優(yōu)勢。戰(zhàn)略管理學認為，獲得競爭優(yōu)勢的途徑有：低成本領先和差異化領先。

企業(yè)通過低成本領先獲得競爭優(yōu)勢的路徑是：通過價格戰(zhàn)，使別的企業(yè)失去利潤而被迫退出市場，低成本領先的企業(yè)卻由于依然能獲得利潤而壯大發(fā)展，同時，低成本領先企業(yè)通過大批量生產(chǎn)建立規(guī)模經(jīng)濟壁壘阻止?jié)撛诟偁帉κ值倪M入。以低成本領先獲得競爭優(yōu)勢的企業(yè)，往往并不以研發(fā)為核心工作，如果說有創(chuàng)新，也是圍繞著如何降低成本以模仿和改良的方式展開的。

企業(yè)通過差異化領先戰(zhàn)略獲得競爭優(yōu)勢的路徑是：企業(yè)通過創(chuàng)新，在產(chǎn)品功能、品牌形象、外觀特點、客戶服務、經(jīng)銷網(wǎng)絡等方面的獨具特征，給顧客提供獨特的讓渡價值，培育牢固的客戶忠誠度，這種獨特性使企業(yè)避開競爭、阻止?jié)撛谄髽I(yè)進入市場，同時，由于價值獨特，顧客缺乏選擇余地，對價格的敏感性也就不高，企業(yè)可以獲得超額利潤。因此，差異化領先的企業(yè)必須持續(xù)不斷地進行創(chuàng)新，否則就會被低成本領先者模仿而失去優(yōu)勢。

無論是低成本領先還是差異化領先，企業(yè)都對經(jīng)濟發(fā)展具有重要的作用，但是它們的作用在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段是不同的。在主導產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的初始階段，由于開發(fā)新產(chǎn)品具有巨大的不確定性，只有少數(shù)的企業(yè)能夠創(chuàng)新，而大量的企業(yè)處于低成本戰(zhàn)略的囚徒困境中。在主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段，市場前景變得明朗，大量的企業(yè)會進入，并且探索不同的發(fā)展路徑，差異化領先企業(yè)主導著經(jīng)濟的發(fā)展。到了產(chǎn)業(yè)成熟階段，行業(yè)標準成熟、監(jiān)管政策完善、產(chǎn)品飽和、差異化空間縮小，市場能力對企業(yè)獲取利潤尤為重要，這時，價格戰(zhàn)此起彼伏，大批量生產(chǎn)成為常態(tài)，低成本領先企業(yè)主導經(jīng)濟的發(fā)展，正是由于低成本領先企業(yè)的過度競爭耗盡了幾十年前差異化企業(yè)的創(chuàng)新對經(jīng)濟帶來的動力，致使經(jīng)濟最終停滯。到了產(chǎn)業(yè)衰退的階段，市場已經(jīng)被足夠細分，產(chǎn)品已經(jīng)十分豐富，只有再一次出現(xiàn)差異化領先企業(yè)，他們通過創(chuàng)新出全新的產(chǎn)品，才能使經(jīng)濟走出困境。

（二）不是所有的企業(yè)都能創(chuàng)新

企業(yè)的創(chuàng)新能力取決于企業(yè)的產(chǎn)權關系、治理結(jié)構、主導團隊、企業(yè)文化、管理制度、組織結(jié)構、人力資源和業(yè)務流程等多種因素。

產(chǎn)權關系和治理結(jié)構決定了主導團隊，他們決定了企業(yè)的市場遠見、企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)文化，是企業(yè)核心能力的重要組成部分，是創(chuàng)新的推動者。

企業(yè)文化根植于人們的精神世界、難以被改變，是能否進行創(chuàng)新的基因。由于戰(zhàn)略和文化的差異，創(chuàng)新型企業(yè)和非創(chuàng)新型企業(yè)形成了截然不同的企業(yè)管理制度、組織結(jié)構、人力資源管理體系和業(yè)務流程。

在管理制度方面，創(chuàng)新型企業(yè)重視主管評價和激勵機制，而不是定量的指標，注重建立輕松愉快的氣氛，以吸引高技能工人、科學家和創(chuàng)造性人才，非創(chuàng)新型企業(yè)重視進行嚴格的成本控制、經(jīng)常的詳細的控制報告、對員工進行嚴格的監(jiān)督，制定以滿足嚴格的定量目標為基礎的激勵機制；在組織結(jié)構方面，創(chuàng)新型企業(yè)實行的是柔性的、網(wǎng)絡型的組織結(jié)構，員工之間交流溝通充分、思想活躍、等級觀念淡薄，非創(chuàng)新型企業(yè)有著結(jié)構分明的組織和責任、部門之間的員工往往不能溝通交流、有著嚴格的等級制度、崗位業(yè)務單一；在業(yè)務流程方面，創(chuàng)新型企業(yè)的市場部門和研發(fā)部門緊密結(jié)合在一起，對市場的變化具有很強的敏感性，非創(chuàng)新型企業(yè)的產(chǎn)品往往易于標準化批量生產(chǎn)，具有持續(xù)的投資和融資能力、良好的工藝加工技能、低成本的分銷系統(tǒng)，研發(fā)部門與市場部門分離、對市場反應慢、難以抵御替代產(chǎn)品的威脅。

通過以上分析可以看出，創(chuàng)新型企業(yè)和非創(chuàng)新型企業(yè)并不一樣，一些因循守舊的傳統(tǒng)企業(yè)、具有嚴格等級制度的企業(yè)、只是從事批量制造的企業(yè)不適合實施創(chuàng)新導向的戰(zhàn)略，即使一些非創(chuàng)新型企業(yè)要進行轉(zhuǎn)型也面臨著痛苦的蛻變過程。正因為如此，重要創(chuàng)新一般不會誕生于已有的壟斷企業(yè)和國有企業(yè)，而是往往發(fā)生于中小企業(yè)和新興企業(yè)。

結(jié)語

經(jīng)濟學和管理學是完全不同的兩個學科，經(jīng)濟學是站在社會的層面思考創(chuàng)新對國民財富影響，管理學是站在企業(yè)層面思考創(chuàng)新對企業(yè)利益的影響。二者又是密切相關的，經(jīng)濟的發(fā)展最終需要由管理來推動，管理必須適應經(jīng)濟環(huán)境，創(chuàng)新最終由管理者來實施，是否能形成創(chuàng)新群又受到經(jīng)濟發(fā)展階段的影響。

目前，世界經(jīng)濟正處于經(jīng)濟長波的下行期，沒有新的主導產(chǎn)業(yè)，世界經(jīng)濟就不能進入下一輪經(jīng)濟長波。目前來看，有關智能汽車、新能源、新材料、智能機器、智能制造等的創(chuàng)新將影響未來幾十年的經(jīng)濟發(fā)展，影響世界經(jīng)濟格局的調(diào)整和國家的國際經(jīng)濟地位。從這個意義上說，大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)在目前的經(jīng)濟發(fā)展階段中具有重要的戰(zhàn)略作用。

必須創(chuàng)造一個社會環(huán)境，使企業(yè)實施差異化戰(zhàn)略比其它戰(zhàn)略獲取更高利潤率。這就需要擠掉泡沫、打破壟斷、公平競爭、保護產(chǎn)權、減少通過投機和仿制獲取暴利的機會。目前，國內(nèi)有一種追逐“風口戰(zhàn)略”的風氣，認為“站在風口豬都會飛上天”，在資本市場進行投機或者跟隨政策變化快進快出，這種機會的大量存在不利于企業(yè)實施差異化戰(zhàn)略。

政策是影響創(chuàng)新的一個重要變量。有的政策可能妨礙創(chuàng)新，有的政策有助于創(chuàng)新。與創(chuàng)新無關的政策可以在短期內(nèi)影響經(jīng)濟的波動但無法改變經(jīng)濟的長期趨勢。如果通過政策不恰當?shù)馗深A市場，不但會鼓勵一些企業(yè)實施投機行為，而且會保護應該被市場淘汰的企業(yè)。社會競爭不公平和社會分配不公平都會影響企業(yè)文化，影響企業(yè)創(chuàng)新信念，有礙于創(chuàng)新型企業(yè)的誕生。由于創(chuàng)新對企業(yè)內(nèi)部的團隊、文化、制度、組織和流程有獨特的要求，創(chuàng)新不能依賴于壟斷企業(yè)，而更依賴于新興企業(yè)和中小企業(yè)。有助于企業(yè)通過差異化戰(zhàn)略在公平競爭中獲取利潤的政策將有助于創(chuàng)新。

（作者單位：天津社會科學院企業(yè)研究所）

責任編輯：陳秀麗