“一帶一路”倡議下“關中—天水經濟區”知識產權戰略構建研究

馬治國+劉楨

摘 要： 在“一帶一路”倡議下，關天經濟區在“絲綢之路經濟帶”建設上的作用愈加突出，國家知識產權局印發《關于加快建設知識產權強市的指導意見》明確指出到2030年，在國家主要城市群中全面形成知識產權強市建設發展格局，關天經濟區盡快制定知識產權戰略勢在必行。關天經濟區高新技術產業、現代農業、文化、旅游產業頗具特點和優勢，科研教育資源集中，應積極應對國際化需求，以知識產權國際合作為重點，突出產業優勢，實現差異化協調發展，突破行政區域界線，探索構建具有關天特色的知識產權“創造、運用、服務、保護、管理、國際合作”六位一體的具有國際特色、跨行政區域的知識產權戰略新模式。

關鍵詞： 關中—天水經濟區； 知識產權戰略； 一帶一路

中圖分類號： D035 文獻標識碼： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2017.01.020

文章編號： 1673-9973（2017）01-0106-06

2016年11月11日，國家知識產權局印發《關于加快建設知識產權強市的指導意見》明確指出“到2020年，在長三角、珠三角、環渤海及其他國家重點發展區域建成20個左右具備下列特征的知識產權引領型創新驅動發展之城……到2030年，在國家主要城市群中全面形成特色鮮明、體制順暢、集聚融合、充滿活力、更加開放的知識產權強市建設發展格局。”位于絲綢之路經濟帶起點的“關中—天水經濟區（下稱“關天經濟區”）”以大西安（含咸陽）為中心城市，地處亞歐大陸橋中心，處于承東啟西、聯接南北的戰略要地，是我國西部地區經濟基礎好、自然條件優越、人文歷史深厚、發展潛力較大的“國家重點發展區域”，“關中—天水城市群（下稱“關天城市群”）”也是“國家主要城市群”。具備全面形成知識產權發展新格局、建成以西安為代表的知識產權強市，形成引領大西北、輻射中西部，促進區域協調發展的新局面的能力。

重視并合理制定知識產權戰略無論是對區域經濟的發展還是自主創新能力的提高都有至關重要的作用。[1] 雖然在2012年陜西、甘肅兩省知識產權局就聯合簽署印發了《關中—天水經濟區知識產權工作發展規劃》，實施四年來已經取得了良好的效果，是關中—天水地區跨行政區知識產權合作的先行嘗試，但隨著“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”重大倡議的提出，明確了我國新一輪對外開放的方向。關中—天水地區已經成為“絲綢之路經濟帶”上最為重要的經濟增長極之一，而區域知識產權發展狀況則是使這一區域向著科技含量更高、投資特色更明顯、經濟增長更快速、輻射區域更廣大，在全國乃至世界具有強大吸引力的知識產權創造、運用、產業化基地這一目標前進的重要保障。因此，陜西省、甘肅省相關縣市應該在條件成熟時盡快出臺“關中—天水經濟區知識產權戰略”將知識產權制度上升到區域戰略高度，結合自身產業特色、區位特點和發展水平，優化關天地區知識產權整體環境，為關天地區全面對接“一帶一路”倡議，搶抓機遇實現跨越式發展、可持續發展提供保障。

一、關天經濟區知識產權特色及優勢

（一）高新技術產業發展頗具規模

關天經濟區高新技術產業的發展具有一定優勢，擁有以西安高新技術產業開發區、西安閻良國家航空高技術產業基地等為代表的國家級和省級開發區21個、高新技術產業孵化基地5個。①在飛機制造、重大裝備制造、數控機床、汽車、特高壓輸變電設備、電子及通信設備、工程機械和特種專用設備、太陽能電池等高新技術產業上具有明顯優勢。科技部火炬高技術產業開發中心、中國高新區研究中心聯合編寫的《國家高新區創新能力評價報告（2016）》顯示（圖1），西安高新區萬人專利授權達到了482.7件每萬人，遙遙領先于全國平均水平、國內其他高新園區和美國硅谷。2015年，西安高新區申請專利總量達到41782件（其中發明專利8064件，實用新型專利5669件，外觀設計專利28049件），同比增長37.2%，占全市的68.5%，占全省的55.9%。而西安閻良國家航空高技術產業基地2012在西部22個國家級開發區中綜合評價排名第7，其中科技創新指標排名第1，科技創新領跑西部地區。②

（二）科研教育資源集中

關天地區，尤其是西安地區科研教育資源較為集中，是中國三大教育、科研中心之一，有著豐富的科技人才資源和科教資源。也是關天地區知識產權的創造高地，截至2014年，擁有科研院所、高等院校和規模以上工業企業共計1 684個，其中科研院所80個，高等院校46個，大中型工業企業1 061個。有研發活動的單位共計403個，科研單位48個，高等院校46個，大中型工業企業244個。③具有明顯的優勢，僅以2016年上半年為例，西安市專利申請16619件，其中，大專院校、科研院所專利申請量就分別占到了7385、1020件，占比分別為44%、6%。④咸陽、渭南、寶雞等其他城市也擁有以西北農林科技大學、陜西中醫藥大學等為代表的多所高校和科研院所。在落實“一帶一路”倡議中，關天地區高校與絲路沿線國家在教育、技術、產業等領域開展了一系列豐富合作。由西安交通大學發起成立了由31個絲路沿線國家和地區的128所大學參與的“絲綢之路大學聯盟”，在不到一年時間里，已經舉辦涉及人才培養、政策研究和醫療服務的聯盟合作項目8個。西北大學、西安外國語大學兩所大學也分別建立了中亞學院，經濟區內的科研機構都在嘗試與絲路沿線國家進行合作。

（三）文化、旅游資源極具知識產權開發價值

關天經濟區是華夏文明重要發祥地，是著名的絲綢之路源頭和羲皇故里，也是13個王朝古都所在地，有著得天獨厚的文化、旅游資源，如下表1所示，關天經濟區擁有大量珍貴的歷史文化遺產和豐富的人文自然資源優勢，而且關中和天水在擁有資源方面既具有相似性又有互補性，可以實現優勢互補。同時，經濟區內也擁有大量的國家、省、市級非物質文化遺產，秦腔藝術、西安鼓樂、天水泥塑等都是在國內具有較大影響的傳統藝術。豐富的文化、旅游資源、非物質文化遺產都具有巨大的知識產權開發價值。由西安長風集團以秦始皇陵兵馬俑為原型的文化創意產品——秦親寶貝，給憨厚、笨重、兇悍的兵馬俑賦予了新的生命，得到國內外市場的認可。雖然這個產品一開始就發生過版權糾紛，但由于他們妥善的知識產權保護戰略，建立起了行版權、商標、專利立體保護體系，這個文創產品成長迅速，并成為了近期舉辦的第十一屆全國藝術節的吉祥物，是關天地區豐富文化產業資源知識產權化的一個縮影。

（四）現代農業產業、植物新品種、地理標志產品優勢突出

關天經濟區內擁有以楊凌農業高新技術產業示范區為代表的現代農業產業集群。楊凌示范區擁有60多個國家級和省部級科研平臺，聚集了農林水等70多個學科、近6000名科教人員。《關中—天水經濟區發展規劃》提出，要把楊凌建設成為次核心城市和全國現代農業高新技術產業基地核心區。“楊凌農科”品牌在2015年品牌價值評價中測評價值達661.9億元，在參評的61家參評區域中位列第二，具有極大的品牌價值。同時， 2000年9月農業部就批準正式掛牌成立了農業部植物新品種測試（楊凌）分中心，年測試品種權申請品種數量逐年增加。2010-2011年度年測試玉米、小麥、甘藍型油菜、大豆、蘋果、梨等各類植物品種權申請品種、遺傳資源 登記品種、數據庫已知品種1200多份，測試植物學性狀260多個。

二、一帶一路倡議提出新的挑戰和要求

（一）沿線國家知識產權狀況發展極不平衡

絲綢之路經濟帶包括30個國家，東起古絲路起點西安，西抵知識產權制度的發源地歐盟，其中既包括發達國家，也包括發展中國家，經濟發展水平差異較大。2013年中國和俄羅斯GDP分別為9萬億美元和2.03萬億美元，吉爾吉斯斯坦為72億美元，塔吉克斯坦為85億美元，后者人均GDP僅為4610美元，相當于世界平均水平（10096美元）的46%。①并且各國知識產權發展狀況極不均衡，融入國際知識產權保護制度體系的程度差異也較大。以中國、印度等為代表新興經濟體的積極融入國際知識產權制度，國內知識產權制度也基本完善，知識密集型產業迅速發展。但以巴基斯坦、孟加拉國等為代表其他發展中國家尚未充分融入國際知識產權保護體系，國內知識產權制度也不完善。截止2015年4月底，孟加拉國知識產權方面的國內立法僅有9部，巴基斯坦雖然相關國內立法有22部，但是其以知識產權為主題的立法僅有2部，其他均為相關性立法。因此，在絲綢之路經濟帶國際合作中，必須面對各國國內基礎制度迥異的現狀。[3]

（二）經濟區內知識產權秩序尚未成熟

與東部沿海地區不同，關天經濟區雖然屬于西部經濟較為發達、活躍的地區，但仍未建立起良好的知識產權秩序，很多企業不重視知識產權，更注重短期效益，忽視研發投入，很少有專門管理知識產權的機構和人員，企業研發、營銷、服務、決策等各層次的人員普遍缺乏知識產權意識，即便一些企業有專門的知識產權管理機構，也常常處于被動管理與后置管理的狀態。在競爭層次不高的低發展階段，他們不太了解其中的游戲規則，不申請專利或侵犯他人專利，在沒有全面介入國際競爭之時問題還不夠凸顯，然而，在一帶一路的倡議下，走出去是他們的必然選擇，知識產權秩序尚未建立的情況下，很容易成為跨國公司圍堵的對象。在西安市中院發布的2015知識產權典型案例中，香港上海匯豐銀行有限公司、匯豐銀行（中國）有限公司與陜西匯豐資產管理有限公司侵害商標權及不正當競爭糾紛案就是很好的例子。陜西匯豐公司缺乏知識產權意識在登記企業名稱時未盡到合理避讓義務，客觀上利用了匯豐銀行、匯豐中國銀行“匯豐”商號的知名度及商譽以及因此形成的市場競爭優勢，將“匯豐”注冊為企業名稱字號使用，構成不正當競爭，最終敗訴。風靡一時，被視為電影經典的《大話西游》雖是西影廠的作品，但由于缺乏知識產權保護意識，直至2015年才將“大話西游”申請注冊商標，而網易游戲則早就將“大話西游”設計為網絡游戲，數年來已為其帶來近300億的收入。巨大的利益與西影廠失之交臂。這都是關天地區知識產權意識不足、知識產權秩序不成熟的體現。

（三）知識產權國際合作成為主流，企業“走出去”需求迫切

知識產權國際合作機制是我國知識產權發展與世界接軌的保障。中國和國際上很多國家實行不同的社會制度，在知識產權法律制度和行政管理方面存在差異，比如知識產權部門的職責分布不完全對應、管理方式和手段不完全一致、知識產權保護和救濟途徑不完全相同等等。這些差異是進一步推動知識產權國際合作機制建設不可回避的挑戰。[4]陜西省首趟國際貨運班列——“長安號”的常態化運營就是典型的例子，自2013年11月“長安號”國際貨運班列開通以來，已累計開行231列，合計運輸貨物34.8萬噸，已實現每周3班的常態化運營，貨物品類涵蓋原材料、機械設備、工業零配件、建材、食品以及輕工產品等6大類，共206個品種，承載了西北地區工業企業“走出去”的國際化需求。中興西安基地是中興公司的重要研發基地，中興公司目前擁有6.6萬余件全球專利資產，已授權專利超過2.4萬件，連續6年位居PCT國際專利申請量三甲、蟬聯PCT國際專利第一、芯片專利中國第一、物聯網專利全球第一。根據西安高新區的統計，中興西安所申請的PCT位居高新區榜首。以中興西安為代表的企業積極探索知識產權走出去，加強知識產權對外戰略布局，強化重點領域產業知識產權海外布局和風險防控，對于整合經濟區內知識產權要素，制定知識產權戰略以為保障的需求就愈加迫切。

三、關天經濟區知識產權戰略構建

（一）知識產權創造戰略

1. 突出知識產權特色領域，實現差異化協調發展。關天經濟區產業發展特點突出，知識產權創造應圍繞自身產業特點，分別布局，差異化發展。以西安高新區為代表的新興產業園區高吸技術發展迅速，多年來，西安高新區重視區內知識產權產業化成果顯著；作為中華文明搖籃的關天地區同時擁有豐富的文化、旅游資源和非物質文化遺產，文化創意產業頗具基礎；以楊凌示范區為代表的現代農業產業也在全國具有示范和帶動作用。

支持具有自主知識產權的高新技術的產業化。支持園區建立專業化的知識產權信息服務平臺，服務中小企業。積極開展相關知識產權培訓，提高企業知識產權意識。切實增強高新技術企業知識產權綜合運用和保護能力，促進企業做大做強。大力加強服務外包型企業的知識產權保護，促進服務外包產業健康發展。

著力構建特色文化產業。加強對傳統知識、傳統文化的知識產權保護，切實做好相關產業的基礎性保護工作。充分發揮關天地區歷史、文化資源優勢，集成新聞出版、廣播影視、演藝、旅游、民間文藝、民間工藝等各領域的資源，促進文化產業發展。充分利用現代管理、現代科技等手段，打造一批具有地域特色的文化品牌。

充分發揮現代農業在農業轉型中的帶動作用。充分運用植物新品種、地理標志、商標、專利等知識產權形式保護農業產業，大力支持現代農業，促進建立農業標準化示范基地。依托楊凌農業高新技術產業示范區，建立與科研院所聯合育種的新機制，加快培育一批動植物新品種，扶持一批擁有自主知識產權的現代農業龍頭企業。結合實施“一村一品”千村示范萬村推進工程，扶持培育一批“名、特、優、新、稀”產品。加大推進地理標志產品保護工作力度，制定對應技術標準體系，建立特色農業標準示范基地，全面推行標準化生產。加快實施“一所一標”工程。積極探索以專利、商標、地理標志、植物新品種、標準相結合的農業知識產權立體保護構架。培育一批現代農業新技術、新品種，提高農業單位產量。①

2. 激發現有園區創新活力，促進政產學研有機結合。堅持政府引導和市場配置相結合，整合創新資源，聚集創新要素，強化創新功能，建設特色鮮明和優勢突出的區域創新體系。支持關天地區在統籌科技資源、提高自主創新能力方面開展綜合配套改革試驗。依托高新技術開發區、經濟技術開發區、高新技術產業基地、大學科技園區等，大力扶持科技創新型企業，積極承接國家重大科技項目，把各類園區建設成為高新技術研發聚集地、孵化基地和產業化基地。加強重點實驗室、工業研究院、工程研究中心和企業技術中心建設。統籌軍民結合、軍地結合、寓軍于民的國防科技創新體系的協調發展。加快建立以企業為主體，以市場為導向，以大專院校、科研院所為支撐，產學研相結合的創新體系。

（二）知識產權運用戰略

推進統籌科技資源改革，建立統籌科技資源中心。《關中—天水經濟區發展規劃》提出要建設以西安為中心的統籌科技資源改革示范基地，推進科技創新體制改革，加快產學研一體化，統籌軍民科技互動發展，促進科教優勢向經濟優勢轉化。[5]如前文所述，經濟區擁有較強的科技資源儲備，尤其具備科技人才資源優勢。但這些資源優勢尚未充分發揮經濟社會發展引領作用，與所提目標仍有差距，而且西安作為關天經濟區內唯一的科技中心，其他地區的科技資源與西安存在較大差距，在科技資源結構和利用上仍然存在不足。建立統籌整個關天經濟區的科技資源統籌中心需求依然迫切。

打破中央與地方、軍用與民用之間的壁壘，解決體制和機制問題是關天經濟區建設統籌科技資源改革示范基地的首要任務和根本任務。[6]楊凌要打造成為統籌現代農業科技資源的改革示范基地，就是要充分利用自身的農業科技優勢和產業基礎，統籌陜西省、全國，以及全球三個層面的現代農業科技資源，引導科技創新要素的集聚，從而將楊凌打造成為全國現代農業高技術產業高地。

（三）知識產權服務戰略

面向絲綢之路經濟帶沿線國家的關天經濟區僅具有科技、人才優勢是遠遠不夠的，需要有知識產權服務業作為輔助，才能將知識產權的價值最大限度的發揮。知識產權服務業是指知識產權服務主體利用自身專業知識和技能，圍繞知識產權的確權、維權、用權，為知識產權權利人開展以知識產權代理、轉讓、訴訟、許可、評估、咨詢、培訓、信息檢索和分析、質押融資等相關服務為主要內容的一種現代服務行業。

關天地區現有國家知識產權局認定的知識產權品牌服務機構2家，在數量上遠遠落后于東部地區，應支持西安高新區為代表的科技產業園區積極申報國家知識產權服務集聚示范區，積極引進國內外優質的知識產權品牌服務機構入住關天經濟區，將經濟區打造成為絲路起點的知識產權服務業高地。

（四）知識產權保護戰略

積極推動西安知識產權法院設立，管轄包括關天經濟區在內的跨區域知識產權案件，并作為西北或中西部地區知識產權案件的統一管轄法院，以優化“一帶一路”經濟文化合作的知識產權司法環境。[7]同時，探索經濟區有關法院設立知識產權審判庭，將知識產權民事、行政和刑事案件集中于一個審判庭，專門負責審理或協助有關法院辦理著作權、商標權和專利權案件。在知識產權司法審判工作中注重兼顧審判質量和效率，結合關天地區地方知識產權特點，探索司法審判過程中跨區域知識產權糾紛調解機制。

提升涉外知識產權審判能力和涉外法律適用能力，在一帶一路倡議的影響下，知識產權的國際市場逐步形成和壯大、國際知識產權關系日益發展和繁榮，不遠的將來會有大量的涉外知識產權案件涌入關天經濟區內的各級法院。以公正、合理地解決國際知識產權爭議，促進公正公平、規范透明的法治和市場環境的建立，促進關天經濟區知識產權司法形象的樹立。

（五）知識產權管理戰略

1. 突破行政區域界線，打造“關中一天水經濟區”知識產權合作新機制。關天經濟區內各級地方政府、各知識產權相關主題可通過非正式的協力合作及行動，例如通過建立關中—天水經濟區知識產權統籌協調委員會，由國家知識產權局分管領導和陜西省人民政府、甘肅省人民政府、各有關縣市區、各知識產權相關機構擔任委員，推動本區域的知識產權的發展和建設，在短時間內并不對現行的體制作變更的前提下，快速建立起知識產權合作平臺。因為，經濟區不同于行政區，一般而言，區域的控制權由地方政府執掌，行政區的權利排他性構成了區域協調發展的障礙。[8]而要實現區域內知識產權要素的有效流動和最大效能的發揮，實現良好的區域知識產權治理，就必須協調好關中一天水經濟區建設中的經濟區與行政區的關系。國內自改革開放以來，不同類型和規模的區域合作組織就不斷出現，上海經濟區、京津唐經濟區、遼中南城市群等城市區域的相關區域協作組織相繼成立，泛珠三角地區、環渤海地區、江浙滬地區也在進行相應探索。

2. 積極推進知識產權綜合管理改革試點。積極推進知識產權綜合管理改革試點，營造良好的知識產權管理環境。經濟區內的知識產權管理、執法、服務、戰略實施等工作由區內相關地市知識產權局統籌協調，樹立以行政服務為主的管理與服務理念，理清基本權力范圍，明確管理職責，創新知識產權行政管理方法，擴大授益性行政行為的范圍和作用。在知識產權管理過程中適當引入商業化運作模式，降低行政管理成本，使管理與市場相協調，積極向公眾提供知識產權信息咨詢、普法宣傳等，扶持知識產權創造主體。

（五）知識產權國際合作戰略

1. 面向一帶一路沿線，探索建立知識產權跨國協調合作機制。知識產權助推經濟發展是知識產權制度的核心功能，而良好的知識產權國際合作機制是實現該功能不可或缺的保障。[9] “一帶一路”建設和關天經濟區建設都是著眼長遠服務本地區域發展帶動跨國區域發展的重大舉措。而要突出關天經濟區在跨國區域范圍內的重要作用，引導企業“走出去”是必不可缺的重要環節。加強宣傳并完善知識產權國際合作代理服務工作，積極推動企業走出國門，進行海外投資和科技合作，《知識產權戰略行動計劃（2014-2020年）》中提出支持企業“走出去”的具體措施中，就包括許多知識產權保護方面的舉措。

2. 依托現有平臺，探索建立知識產權合作子平臺。在面向絲路沿線國家的對外貿易活動中，除面臨需要了解和熟知貿易國知識產權政策法律制度的困境外，還面臨知識產權合作伙伴的聯絡，貿易活動中專知識產權代理機構的選擇，專利技術的信息的檢索，知識產權貿易爭端解決等方面的困境。[10]而這些信息單純依靠企業的力量是不夠的，重新進行平臺搭建也似乎顯得捉襟見肘，一時半晌難以取得預期效果。關天經濟區內擁有很多既有的國內、國際合作平臺，可以依托既有平臺，探索建立知識產權合作子平臺，將相同或相近專業領域的知識產權資源快速統籌。關天經濟區內已有以“絲博會暨西洽會”、“中國楊凌農業高新科技成果博覽會”、“中國國際通用航空大會”等高層次、廣泛影響力的國際、國內產業盛會；以西安交通大學為代表的高校和科研院所發揮自身優勢發起成立了“絲綢之路大學聯盟”并相關子聯盟；西安高新區則在2015年12月18日揭牌建立了國家知識產權運營軍民融合特色試點平臺。依托這些已有的平臺可以在發揮平臺現有功能基礎的條件下，再加強其專利服務功能，不僅促進行業內建立自律機制，形成良性競爭局面，開拓海外國家市場，而且可以承擔推動該領域的專利創新角色，并提供有效的知識產權服務。

“關天經濟區”是我國西部地區經濟基礎好、自然條件優越、人文歷史深厚、發展潛力較大的國家重點發展區域。高新技術產業、現代農業優勢突出，文化旅游資源、可研究資源豐富。面對一帶一路倡議下沿線國家知識產權狀況發展極不平衡，經濟區內知識產權秩序尚未成熟，知識產權國際合作成為主流和企業積極“走出去”的西安市困境和要求。因而，應當突出知識產權特色領域，實現差異化協調發展，激發現有園區創新活力，促進政產學研有機結合，進而面向一帶一路沿線，探索建立知識產權跨國協調合作機制和現有平臺的知識產權合作子平臺，探索構建具有關天水特色的知識產權“創造、運用、服務、保護、管理、國際合作”六位一體的跨行政區域知識產權戰略新模式。

“關天經濟區”知識產權戰略的制定將是我國跨行政區知識產權戰略構建新的嘗試，對于在一帶一路倡議下，整合區內知識產權要素，引導企業走出去具有極大意義。當前國內知識產權戰略的制定往往以行政區劃為邊界，而知識產權要素的流動卻從來不以行政區劃為限制，國家劃定“關中—天水經濟區”的目的就是要打破行政區劃的界限，形成中國西部發達的城市群和產業集聚帶與關中城市群相呼應，知識產權戰略的制定將是助推“關中—天水經濟區”全面形成知識產權強市建設發展格局的重要推動力。

參考文獻：

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[10]趙麗莉.“絲綢之路經濟帶建設”中知識產權保護的困境與對策分析[C]//“深化改革與中國知識產權制度”論壇暨中國知識產權法學研究會2014年年會，2014.

[責任編輯、校對：黨 婷]