從版權糾紛談書稿檔案的法律價值

高 峰

從版權糾紛談書稿檔案的法律價值

高 峰

書稿檔案是圖書編輯出版過程的真實記錄，在處理版權糾紛中有舉足輕重的作用。通過筆者親歷的兩起著作權糾紛案例分析，列舉書稿檔案在版權糾紛中所起的作用以及書稿檔案管理易存在的隱患，提出加強書稿檔案管理的對策，以期預防和減少著作權糾紛發生。

書稿檔案；檔案管理；版權糾紛；法律價值

[作 者] 高峰，中國鐵道出版社總編辦公室編輯。

近年來，隨著版權意識的增強，出版社遭遇著作權糾紛的情況逐漸增多，很多出版社為此付出了慘痛的代價，遭受名譽和經濟上的重大損失。作為圖書編輯出版過程的真實歷史記錄，書稿檔案是解決版權糾紛的重要依據，更是出版社履行合理注意義務、預防版權糾紛、保障出版社權益的重要憑證。

一、從案例看書稿檔案在版權糾紛中所起的作用

（一）案例一

作者何某（某大學教授）與某出版社商定，擬出版一本科技著作，雙方簽訂圖書出版合同，約定署名為“何某著”，后作者告知該書稿為合作作品，由何某與其學生李某、張某合著，遂出版社要求何某補充了李某、張某出具的授權委托書，約定何某有權代理委托二人簽訂和變更出版合同、決定作品名稱和署名方式及領取稿酬。該書出版后即寄送作者樣書，作者李某、張某發現書中沒有自己的署名，遂要求出版社重新印刷該書。后該出版社與何某、李某、張某進行友好協商，重新更換所有入庫圖書封面和版權頁，何某承擔有關損失費用。

這是一起有關作品署名的版權糾紛。該書系何某和李某、張某共同創作的合作作品，授權委托書中已經明確了李某、張某將作品署名形式授權委托給了何某，因出版合同先行簽訂，作者何某和李某、張某后期并未就作品署名進行有效溝通，在這起糾紛中，T出版社較好地履行了合理注意義務。

（二）案例二

作者丁某將自己積累多年的旅行隨筆交與某出版社出版，并與該出版社簽訂出版合同。由于約定的出版時間較緊，編輯在未將最后定稿交丁某書面確認的情況下擅將該作品交付印刷，丁某收到樣書后發現其作品被進行了大量修改和刪減，很是不滿，遂同出版社強烈交涉。后經多次協商，出版社承擔損失，原書收回，重新編輯出版。

出版合同通常都會約定，為使作品達到出版要求，作者同意出版社對書稿進行必要的修改、增刪，但最終定稿應由作者簽字認可。出版社未將作品定稿交作者書面確認，侵犯了作者對作品享有的修改權和保護作品完整權，應承擔主要責任。

二、書稿檔案存在的版權糾紛隱患

上述兩個案例可以看出，書稿檔案作為歷史記錄，反映出版物編輯出版的全過程，與其他物證、證人證言相比，具有較高的證明效力，是版權糾紛中不可或缺的重要證據。

（一）未尊重作者的知情權

書稿檔案真實記錄了出版社編輯與作者溝通的過程，在與作者約稿或簽訂合同或審稿加工過程中，應將與編輯出版有關的事項，和作者開誠布公、充分交流溝通，尊重作者的知情權，以避免不必要的糾紛。組稿時，應將創作寫作思路與作者做好充分溝通，或簽訂約稿協議，避免作者稿件風格與質量和編輯要求不符；簽訂的出版合同應對作品名稱、作者署名、權利歸屬、授權范圍、計酬方式及標準進行明確的約定，尊重作者的署名權、出版權、發行權、信息網絡傳播權及獲酬權；審稿后如稿件需要退修，除退還作者書稿，還應附上書面形式的修改建議，如果可能的話，還可以與作者約定時間進行面談，使作者理解出版社的稿件修改意圖；編輯加工和校對環節，不能濫施刀斧，對作品的實質性修改、增刪，都應征得作者的同意，編輯加工小結、與作者的來往信件都應該對這些問題如實記錄，切實尊重作者的修改權、保護作品完整權；后續如需變更作品的作品名稱、署名方式以及最終定稿，應與作者取得共識，這同樣是尊重作者的修改權和保護作品完整權的體現。與作者充分溝通，尊重作者的知情權和著作權，才能更好贏得作者的信賴，取得與作者的長期合作，避免小小的疏忽釀成糾紛。

（二）書稿檔案填寫不認真、不規范

對于出版合同，大多數出版社采用格式文本，在日常工作中常發現出版合同的待填項目有空白或隨意劃掉的情況，特別是一些看起來不重要的違約條款，編輯一劃了事，殊不知遇到糾紛時，這些空白或隨意勾畫常常使出版社無法維護自己的正當權益。在作者無法簽訂合同或領取稿費時，作者本應出示授權委托書，但有的作者為圖省事，竟代其他作者簽名，這種代簽使整個合同的真實性和效力大打折扣，也很容易留下版權糾紛的隱患。責任編輯在撰寫審稿意見、加工小結時不認真填寫，簡單以“可以發稿”應付了事，未將稿件中的重要缺點進行審核和標注，如過量引用、引用時未注明引文出處和被引文作者姓名等，留下版權隱患。

（三）書稿檔案材料不完整

原新聞出版署和國家檔案局1992年9月聯合發布的《出版社書稿檔案管理辦法》對書稿檔案立卷歸檔范圍早有明確的規定，從選題、約稿記錄，到出版合同及相關協議書，從各級審稿意見（包括初審、復審、終審意見和外審等）、編輯加工記錄，到與作者有關書稿問題的來往信件和退稿意見，從原稿和付印校樣，到樣書、質量檢查記錄；從稿酬、版稅通知單，到有價值的讀者來信、重要書評等，無不反映和記錄編輯出版活動和過程，他們是出版社擁有合法版權資源的重要證物，特別是出版合同及有關法律附件、審稿意見、與作者的往來信件等，對于證明事實、分清責任具有重要意義。出版社在發稿和付印時要注意收集和歸檔。如果糾紛發生后，提供的書稿檔案資料中缺少應有的項目，特別是關鍵性資料，出版社要承擔舉證不能的責任。

（四）未信守承諾，未按約執行

簽訂出版合同后，出版社和作者雙方均有義務切實履行。但由于種種原因，未按約履行的情況仍不少見，如出版社未按約定日期出版，未按約定支付稿酬和贈送樣書；作者方未履行資助款、包銷款等承諾；合同到期后，出版社重印圖書卻未續簽合同或延長有效期；而在不能履約時，雙方又未提前溝通或提醒，正是這些細微之處的不能履責，逐漸喪失對方的信任，釀成日后的糾紛。此外，收到作者投稿后未及時給予作者回復，稿件退稿未將原稿或電子稿件及載體（如U盤）返還作者，退稿理由或退修意見含糊不清，也是造成糾紛的原因。

三、加強書稿檔案管理，防范版權糾紛發生

鑒于書稿檔案在預防和減少著作權糾紛、保障作者和出版社權益方面的法律價值，出版社應對書稿檔案予以重視，完善書稿檔案管理制度，提高書稿檔案質量，強化書稿檔案的共享與利用，防患于未然。

（一）完善書稿檔案管理制度，實現書稿檔案及時歸集與保存

出版社內部建立健全相關書稿檔案制度，對書稿檔案及時歸集，并對歸檔檔案進行定期核查，保障每一份書稿檔案的完整齊備；對照《出版社書稿檔案管理辦法》，對書稿檔案歸檔范圍予以明確，特別是當前作者與編輯之間的聯系大都演變為電話、電子郵件、QQ或微信溝通等方式，關于書稿重要問題的電話應作好書面記錄，重要的電子郵件、QQ或微信記錄應及時打印歸檔；確立合理的保管期限，區分“永久”“長期”和“短期”的界限，具有重要價值的書稿檔案，一定要“永久”保管；建立作者自投稿流轉與回復制度，規范合同簽訂審核程序，提高檔案管理效率和質量。

（二）加強對編輯、有關管理人員法律知識的培訓，提高書稿檔案質量

加強對編輯、書稿檔案管理人員的著作權、合同法等法律及書稿檔案知識培訓，增強編輯人員自我保護和法律意識，對有關資料和來往信件妥善保管。責任編輯應具備基本的著作權常識，能從法律角度審核書稿，如作品中涉及的人物照片是否取得授權，對他人作品的引用是否適量、引用時是否標明引文出處等等，都要充分重視，及時反饋作者，并將有關問題記錄到審稿意見、加工小結中。書稿檔案管理人員要有基本的法律常識，在日常檔案歸集過程中能夠發現書稿檔案漏洞，查遺補漏，提醒編輯。

（三）加快書稿檔案管理信息化，提升書稿檔案服務功能

信息化日益成為書稿檔案管理的發展方向。出版社應與時俱進，利用計算機、快速掃描儀等數字設備，對重要書稿檔案進行數字化處理；建立書稿檔案“雙套制”，利用出版社信息管理系統或書稿檔案信息管理平臺，在保障信息安全的情況下實現書稿檔案實時共享利用，提高書稿檔案的利用效率，使書稿檔案管理從傳統的重管理輕服務向管理服務并舉轉變，同時也為將來實現文檔一體化管理、電子檔案單套制發展做好準備。

（四）加強合同等要件的追蹤與落實，實現書稿檔案精細化管理

書稿檔案尤其是合同的執行情況，關系到一個出版社信譽與承諾。應利用出版社信息管理系統或書稿檔案信息管理平臺，對合同要件重要的履約時點，設置提醒功能，出版社各環節密切配合，加強監督，及時履約，避免違約情況的發生。

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