科斯與契約理論

張妍

摘 要：契約的產(chǎn)生及發(fā)展是隨著人類交易發(fā)展的需要而產(chǎn)生的，隨著交易不斷發(fā)展和擴(kuò)大，人類早期的契約觀念也隨之萌發(fā)與產(chǎn)生。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的契約理論在科斯發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會(huì)成本問題》兩篇文章之后逐步形成系統(tǒng)理論，從而開創(chuàng)了契約理論研究的先河，奠定了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的契約理論基礎(chǔ)，本文簡述了契約理論的發(fā)展及前沿，并論述了科斯的契約理論。

關(guān)鍵詞：契約理論 科斯影響

一、契約理論

（一）溯源與發(fā)展沿革

契約的產(chǎn)生及發(fā)展是隨著人類交易發(fā)展的需要而產(chǎn)生的。人類進(jìn)入在原始社會(huì)的后期，生產(chǎn)力得到發(fā)展進(jìn)而出現(xiàn)了剩余產(chǎn)品，剩余產(chǎn)品導(dǎo)致買和賣幾乎同時(shí)發(fā)生，不需要達(dá)成契約。隨著交易不斷發(fā)展和擴(kuò)大，交換行為也逐漸地成了經(jīng)常性、重復(fù)性與習(xí)慣性的活動(dòng)，人類早期的契約觀念也隨之萌發(fā)與產(chǎn)生。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的契約理論在科斯發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會(huì)成本問題》兩篇文章之后逐步形成系統(tǒng)理論，科斯對(duì)企業(yè)的理解是不同于一般的市場交易契約，所以科斯可謂是契約理論研究的鼻祖，并由此發(fā)展為企業(yè)合約論、制度合約論和法律合約論。近些年來，對(duì)契約理論的研究得到了飛速發(fā)展，已經(jīng)滲透到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的各個(gè)領(lǐng)域。2016年契約理論又有了巨大的進(jìn)展，奧利弗·哈特和本特·霍爾姆斯特倫正是因?yàn)槠湓谄跫s理論方面的研究貢獻(xiàn)而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

（二）當(dāng)代研究的基礎(chǔ)框架與前沿方向

契約理論早期也稱代理理論，后來發(fā)展成為更加形式化的委托-代理理論。契約理論的發(fā)展經(jīng)歷了兩個(gè)重要階段即非對(duì)稱信息下委托—代理理論階段和不完全契約理論階段，因此當(dāng)代研究的框架便是以這兩個(gè)階段為基礎(chǔ)的。

（1）委托—代理理論分析框架

委托代理理論的任務(wù)就是研究利益相沖突以及信息不對(duì)稱環(huán)境下，委托人設(shè)計(jì)最優(yōu)合約來對(duì)代理人進(jìn)行約束。

委托代理理論就是對(duì)委托代理關(guān)系中存在的合約問題進(jìn)行討論，說明如何降低委托代理成本。委托代理關(guān)系就是委托人要求代理人代表他完成某種工作或某項(xiàng)任務(wù)。但是由于存在信息不對(duì)稱，委托人只能觀測到另外一些由代理人的行動(dòng)和其他外生隨機(jī)因素共同決定的變量。委托人獎(jiǎng)懲代理人是通過觀測信息，這也成為激勵(lì)代理人的最有效的辦法。

（2）不完全契約理論分析框架

不完全契約理論有兩個(gè)重要分支：交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)（TCE）和產(chǎn)權(quán)理論（PRT）。兩者的共同基礎(chǔ)都是有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專用性，不同的是分析問題的重點(diǎn)和思路，以威廉姆森為代表的TCE認(rèn)為事后失調(diào)是契約不完全導(dǎo)致的交易費(fèi)用的主要來源，因而強(qiáng)調(diào)事后適應(yīng)性治理，而以哈特為代表的PRT則認(rèn)為契約不完全導(dǎo)致的交易費(fèi)用主要源于事前的專用性投資激勵(lì)不足，因此強(qiáng)調(diào)事前的激勵(lì)機(jī)制。

二、科斯的契約理論

（一）科斯提出與論述契約的過程

在科斯之前的新古典企業(yè)理論中，以看作“黑箱”的整個(gè)企業(yè)作對(duì)象，是通過邊際分析方法，技術(shù)角度這兩種方式來進(jìn)行分析。在對(duì)經(jīng)濟(jì)分析過程中，不把企業(yè)看作一種組織，而是看作一個(gè)可行的生產(chǎn)計(jì)劃集，因此，把企業(yè)與消費(fèi)者當(dāng)成形式完全一致的生產(chǎn)者來進(jìn)行研究。企業(yè)作為一種契約，就是那種可以使市場交易成本最小化的“技術(shù)”或者說是組織。

在以上的論述中，可以看出科斯正確指出了企業(yè)的實(shí)質(zhì)是一個(gè)小的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，它的顯著特征是代替價(jià)格機(jī)制，它出現(xiàn)的原因是有些交易在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行比在市場上進(jìn)行交易成本要低，低的原因與企業(yè)內(nèi)部契約的性質(zhì)有關(guān)。

最后科斯也通過實(shí)例驗(yàn)證了已經(jīng)發(fā)展起來的企業(yè)概念與現(xiàn)實(shí)世界是否相一致。科斯的實(shí)質(zhì)列舉如下：“仆人必須向主人或主人的其他代理人承擔(dān)提供個(gè)人勞務(wù)的義務(wù)，而契約就是有關(guān)物品或類似物品的出售的契約。”等。

（二）基本觀點(diǎn)與主要內(nèi)容

第一，企業(yè)和市場都是統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的配置資源機(jī)制和組織形式。市場體系里，“看得見的手”“看不見的手”都是由專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)協(xié)調(diào)。

第二，利用價(jià)格機(jī)制存在交易成本，而企業(yè)的產(chǎn)生可以降低交易成本。市場價(jià)格機(jī)制“組織”生產(chǎn)會(huì)產(chǎn)生許多成本，其中就包含但不限于尋找交易的對(duì)象、市場信息處理的成本、市場信息費(fèi)用和對(duì)市場價(jià)格了解的費(fèi)用。

第三，市場經(jīng)濟(jì)中存在企業(yè)的基本理由在于企業(yè)內(nèi)部組織的交易比通過市場進(jìn)行同樣的交易費(fèi)用要低。主要表現(xiàn)為：在于契約的數(shù)量，一個(gè)契約替代一系列的契約。在于契約的期限，短期契約成本高，長期契約成本較低。在于契約的風(fēng)險(xiǎn)，主要是由于長期契約存在不確定性，人們需要一種組織對(duì)契約提供長期保障。在于企業(yè)的內(nèi)部契約特征。企業(yè)家可以運(yùn)用他們的權(quán)威，指揮他們雇傭的要素在最具價(jià)值的用途上運(yùn)作。

（三）學(xué)術(shù)影響及其相關(guān)評(píng)價(jià)

作為世界上具有重要影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家，科斯繼承和發(fā)展了斯密一馬歇爾的英國經(jīng)驗(yàn)主義傳統(tǒng)和常識(shí)性方法，發(fā)現(xiàn)“交易成本”，并進(jìn)行深入探討，且進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析領(lǐng)域，從此奠定他在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要地位，也衍生出了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的數(shù)個(gè)分支和多個(gè)經(jīng)濟(jì)理論學(xué)派。

簡單的對(duì)或者錯(cuò)，都不可以作為科學(xué)驗(yàn)證的角度來評(píng)判衡量科斯契約理論對(duì)經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展所作出的貢獻(xiàn)。科斯的思想作為開先河之舉，意義重大，引領(lǐng)了大批理論研究，使得后續(xù)著作不斷誕生，并且形成了七十年代思想產(chǎn)品的高潮，經(jīng)濟(jì)學(xué)革命也從此引發(fā)。由于科斯經(jīng)濟(jì)思想超時(shí)間的啟發(fā)意義使其價(jià)值在短時(shí)間內(nèi)很難被完全認(rèn)識(shí)到，但隨著對(duì)科斯思想研究的不斷深入，及其在博弈理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、激勵(lì)理論等前沿理論中的應(yīng)用，科斯經(jīng)濟(jì)思想的理論價(jià)值日益凸顯。

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