基于網絡與PFI理論的企業綠色創新前因后果研究

斗維紅+付鈺+邢甜甜+楊靜

[摘 要]近年來綠色創新成為企業尋求新的利潤點的有效途徑，如何實現綠色創新以及綠色創新獲利成為研究的關鍵點。本文基于學者們在相關領域的研究成果，建立了綠色創新的前因后果理論模型，運用金山環保企業案例分析進行了更加深入的探討，最后，歸納指出本研究的不足之處。

[關鍵詞]綠色創新；創新網絡；創新獲利；企業績效

[中圖分類號]F273.1 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2016）12 — 0090 — 02

一、 引言

近年來隨著社會對環保的要求越來越高，實施綠色創新是企業尋求新的利潤點的有效途徑。關于企業社會績效與企業經濟績效的關系，學者們提出了“雙贏假說”，即企業在實現經濟效益的同時收獲社會、環保效益。目前對于企業為什么能夠實現綠色創新以及企業實現綠色創新后能夠進一步獲得的績效理論方面的研究較少，有待深入探討，以期這樣的探討能夠指導轉型中的企業實踐。

（一）創新網絡

1.創新網絡理論的內涵

創新網絡是指越來越多的企業通過契約關系、信息網絡、社會關系與企業、大學、科研機構、政府、資本市場和中介機構等聯結形成合作組織。1991年FREEMAN在《Research Policy》上發表文章，最早使用了創新網絡、創新者網絡等概念，認為創新網絡是應付系統性創新的一種基本制度安排，網絡構架的主要聯結機制是企業間的創新合作關系。哈爾濱工業大學的王大洲教授把“企業創新網絡”看作企業創新活動中所有已發生的網絡，即在技術創新過程中圍繞企業形成的各種正式和非正式的合作關系的總體。清華大學吳貴生教授的研究課題成果認為，創新網絡是不同創新參加者（制造業中的企業、R&D機構和創新導向服務供應者）的協同群體。他們共同參與新產品的形成、開發、生產和銷售過程，共同參與創新的開發與擴散，通過交互作用建立科學、技術、市場之間的直接和間接、互惠和靈活的關系。

2.知識流動

知識流動是指在特定環境中，知識在有一定需求的主體之間（包括個人、組織和區域），從知識存量高者流向知識存量低者的過程，發送的知識是知識接受者現有知識能匹配和需要的知識。創新網絡宏觀上可看成是企業創新的一個平臺。在這個平臺里，所有的成員都可以提供與創新相關的資源，在內部互動中實現知識的產生、轉移、積累的過程。

（二）創新獲利

1.獨占性機制

獨占性（Appropriability）存在于創新經濟學中研究創新獲利機制獨有的分析視角，源于兩個被以往創新研究忽視的問題：第一，為什么有的廠商能夠從創新中獲得巨大可觀的收益，而有的創新者卻無法于創新中獲取收益。第二，如何提高創新者掌握創新收益的能力，即如何提高創新者創新收益獨占性的能力。按照Teece的觀點，獨占性是指創新者保護其創新的能力，許多學者沿著Teece的思路對獨占性做了深入的探討，探究出創新獨占性的三個來源：技術的特性與知識產權制度、配套資產、與是否形成主導設計。

2.互補資產

互補性資產是由Teece在PFI模型中提出的，是企業在創新過程中和市場化過程中所形成的一系列由企業占有和掌控的，與新技術商業化密切相關的專業化制造能力、分銷渠道、服務網絡和互補性技術等因素。Teece認為，互補性資產不只是在發揮專屬性作用，也可能塑造未來企業戰略。理論認為，獨占性機制可以幫助企業創新不被模仿，但是創新的成功商業化離不開造能力、分銷渠道、服務網絡等。創新獲利理論進一步區分了三種不同類型的互補資產：通用、專用和聯合專用的互補資產可以通過市場交易獲得，并不構成競爭優勢的來源；專用或聯合專用互補資產表現出創新對互補資產的單邊或雙邊依賴，很難模仿，難以在短時間內建立起來。因此，構成了阻止競爭者模仿，幫助企業獲取獨特市場價值的重要機制。

二、企業綠色創新的前因與后果理論模型構建

（一）企業為什么能夠實現綠色創新

技術創新過程中存在著各中各樣的協作關系，企業之間、企業與科研部門、政府部門等之間的協作關系都是企業實現創新的有效資源，即創新網絡。創新網絡理論的提出解釋了企業實現綠色創新的方式與途徑，主要表現在兩個方面：（1）創新過程方面：創新實現過程中的參與主體有企業、科研、政府部門、高校等，在這些“單位”相互之間的協作配合中，是一個優勝劣汰的過程，該過程中高水平的協作被留下來而低水平的協作自動退出。（2）知識流動：創新網絡就是一個大型的復雜化的企業創新平臺。在這個平臺上相互之間有協作關系的“單位”之間在協作過程中必然伴隨著資源的流動，即知識的溢出或流動。企業正是在這個過程中獲取實現創新的資源，在不斷的轉移、積累的過程中將資源進行有效的整合，實現綠色創新。

（二）綠色創新為什么能給企業帶來績效

在創新網絡的作用之下企業有效實現了綠色創新，完成了企業盈利的半步過程，而實現綠色創新后企業進一步實現盈利的后半步過程依賴于創新獲利理論。創新獲利理論對于企業實現利潤也表現在兩個方面：（1）“獨占性機制”帶來收益：獨占性是創新者保持創新收益的能力之一。獨占性的組成主要有專利、技術緘默性、版權等。企業在實現綠色創新的過程中已經收集了大量的資源，而這些資源難以被同行業的競爭者所同時擁有，尤其是在實現了綠色創新的前期階段。（2）“互補資產”帶來收益：綠色創新帶來的創新獲利還離不開將創新引入市場的互補資產，比如分銷渠道、生產能力、技術互補等，尤其是專用的互補資產更是企業的優勢所在。有形資產帶來企業“硬實力”的提高，無形資產帶來企業“軟實力”的提高，二者聯合帶來企業在市場上的占有率和高額利潤的獲取。

三、金山環保公司的案例分析

（一）企業簡介

江蘇金山環保科技有限公司是順應時代潮流出現的環保企業，是一家集環保技術研發，工程設計，環保設備制造、安裝、調試，環保新材料研發和生產，環保工程總包和運營于一體的大型水處理綜合性企業。其在技術研發以及技術專利方面占有極大的優勢，與中國科學院等科研機構、南京大學、東南大學等高校的合作，形成了技術開發中的知識信息的流動，來自科研機構、高校、企業三方面的知識的碰撞與有效運用，提高了企業的技術開發能力。

1.金山環保企業的創新成果

公司先后申請國家發明和實用新型專利66項，授權專利45項，其中發明專利8項，實用新型專利37項，7項新技術產品被認定為“江蘇省高新技術產品”，21項產品通過“中國環保產品認證”。

2.金山環保企業的創新網絡

近年來，金山環保與中國科學院城市環境研究所、美國東西部大學研究聯盟加強環境領域的科技合作與技術交流，推動國際先進環境技術在中國的轉移、集成與產業化，三方準備聯合組建“國家環境技術研發與轉移中心”。金山環保結合公司實際情況，與中科院、南京大學、東南大學等多家高等科研院校進行產學研合作，啟動了一系列項目，并組織生產多種產品。宜興環科園內有許多類似金山環保企業這樣的例子，它們先后從韓國、荷蘭、芬蘭等國家和地區引進了在水處理、污泥處理、土壤修復等領域約40項先進技術和產品。

（二）金山環保企業綠色創新的前因分析

1.金山環保企業的資源獲取

資源的獲取是企業能夠實現綠色創新的有效途徑之一。金山環保一方面與中國科學院、南京大學、東南大學等聯合開展建設了“國家環境保護特種膜工程技術中心”、“江蘇省企業技術中心”等創新平臺，構建了企業獨自占有的創新體系。另一方面，金山環保重視人才資源，以優厚的條件引進大量的科研人才，作為科技創新實現的有力保障。

2.金山環保企業的知識流動

要實現最終的綠色創新，既依靠于自身獲得的資源又依賴于與其它科技創新主體的交流，再進行資源的整合，提升自身的實力，實現1+1>2。一方面，金山環保作為“中國環境保護產業協會理事會副會長單位”、“中國環境保護產業骨干企業”等身份，在不同的“榮譽組織”內與其它成員進行交流，形成包括技術、投資、管理等方面信息的流動，這個過程中正是企業吸收資源的大好時機。另一方面，金山環保公司至今已完成中國重型汽車股份有限公司污水處理、鄭州新區污水處理廠等多項項目，在這些項目的實施完成過程中，與客戶企業不斷進行相關的交談、反饋，聽取來自客戶企業的意見，將其轉化為企業進步的資源，提高工程的實施能力。

（三）金山環保企業綠色創新的后果分析

1.金山環保企業的創新獨占性

創新獨占性是指創新者保護其創新的能力。金山環保就是利用這種創新獨占性，取得了企業績效。為什么呢？公司先后申請國家發明和實用新型專利121項，授權專利111項。其中，太陽能低溫復合膜無害化與資源化處理污泥及溫室種植集成技術作為顛覆性技術，彌補了國際空白，成為了國內首創，讓金山環保有限公司在獨占性方面更勝一籌。

2.金山環保企業的互補性資產

金山環保資源的吸收能力、資源的利用率等都遠遠高于其競爭對手。在最新研發的太陽能低溫復合膜無害化與資源化處理污泥及溫室種植集成技術中，金山環保企業綜合多方面的資源，在與之競爭者中，率先完成了新技術的研發和投入使用，徹底解決了當前我國污泥處理的無害化與資源化瓶頸難題，構成了阻止競爭者模仿，幫助企業獲取獨特市場價值，取得更好的績效和利潤。

四、結論

本文對企業綠色創新的前因后果進行了理論模型的構建，運用網絡創新理論分析了如何能夠幫助企業實現綠色創新，解釋企業實現綠色創新以后創新獲利理論如何幫助企業獲取利潤，實現績效。金山環保作為在綠色創新中的典型案例，該理論模型恰當地解釋了金山環保的綠色創新過程，說明了企業獲得綠色創新繼而獲得績效的可能性和優越性。這對于正處于轉型中的企業來說，將提供很好的參考，幫助它們實現企業的績效。本文仍具有局限性，首先作為理論性的分析研究，主要的資料和數據的收集本身帶有局限性，所以需要對此繼續進行定量的分析才能更加準確；其次企業發展的內外部環境是不斷變化的，未來的研究可能要考慮更多的影響因素。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕張小軍.企業綠色創新戰略的驅動因素及績效影響研究〔D〕.浙江大學，2012.

〔2〕桂萍.企業創新網絡促進技術創新的研究綜述〔J〕.武漢理工大學學報信息與管理工程版，2006，（10）.

〔3〕FREEMANC.Technology and Economic Performance：lessons from Japan〔M〕.London Printer， 1987.

〔4〕魏江，葉波.企業集群的創新集成：集群學習與積壓效應〔J〕.中國軟科學，2002，（12）：26-29.

〔5〕吳貴生.技術創新網絡和技術外包〔J〕.科研管理，2000，（07）：21-24.

〔6〕華連連，張悟移.知識流動及相關概念辨析〔J〕.情報雜志，2010，（10）.

〔7〕吳輝凡，許治.從創新中獲利：國外創新獨占性問題經驗研究述評〔J〕.管理學報，2010，（08）.

〔8〕TEECE DJ.Profiting from Technological Innovation：Implications for Integration，Collaboration，Licensing and Public Policy〔J〕.Research Policy，1986，（06）：285-305.

〔9〕TEECE DJ.Reflections on Profiting from Innovation〔J〕.Research Policy，2006，（08）：1131—1146.

〔10〕宋燕飛，邵魯寧，尤建新.互補性資產研究綜述〔J〕.工業技術經濟，2013，（04）.

〔11〕李楊.價值獨占性、專利許可策略與企業技術創新績效的關系研究〔D〕.華中科技大學，2012.

〔12〕劉志陽.從自主創新到創新獲利〔J〕.學術月刊，2014，（04）：88-96.

〔13〕王璽，董穎，石磊.宜興市環保產業的技術模式與集群模式分析〔J〕.中國環保產業，2008，（07）.

〔14〕張鋼，張小軍.企業綠色創新戰略的驅動因素：多案例比較研究〔J〕.浙江大學學報人文社會科學版，2014，（01）.

〔責任編輯：孫玉婷〕