新貿易理論與新新貿易理論經典文獻評析

張 瑩 宋 雪

(天津師范大學 天津 300000)

新貿易理論與新新貿易理論經典文獻評析

張 瑩 宋 雪

(天津師范大學 天津 300000)

本文主要對新貿易理論與新新貿易理論的經典文獻進行了解讀，并闡述了它們的政策含義。新新貿易理論是在打開一個個假設的“黑匣子”的情況下逐步發展的，將原本外生化的影響因素內生化，從宏觀層面細化到微觀層面，對企業的出口行為進行了更深刻全面的分析。但根據當前的文獻，運用中國的企業數據研究出口企業的生產率與出口行為的關系，得到的結果與新新貿易理論相悖，對此許多研究者給出了不同的解釋。只有真正將國際貿易理論與實際數據結合起來，并用于國家的戰略政策制定，理論研究才突出了它的意義。

新貿易理論；新新貿易理論；評述

一、引言

經濟學中許多理論都是在特定的環境、背景下建立的，從國際貿易理論的發展就可以看出這一規律。亞當·斯密的絕對優勢理論產生的背景是重商主義，而李嘉圖在此基礎上提出了比較優勢理論，解釋了一國如果對于兩種商品的生產都沒有比較優勢的情況下，與他國進行貿易仍能使整體福利水平提高，這兩者是從生產率的角度來闡釋的。赫克歇爾、俄林提出的要素稟賦理論，則是從生產率及生產要素的角度進行解釋貿易為什么會發生。二戰過后，人們又發現了一種新的現象，美國和日本兩個生產汽車的強國，他們之間也會進行汽車貿易，即相互進口和出口。不僅僅是這一現象，國際貿易的流動特征發生了較大的改變，大部分國際貿易發生在具有相似技術水平和要素稟賦的發達國家之間，特別是同類產品之間的貿易量迅速增加，傳統的產業間貿易理論解釋不了這種情形，于是產業內貿易理論被提出。以克魯格曼為代表的新貿易理論的提出者認為：即使兩國之間不存在技術差異，也沒有先天的要素稟賦差異，僅僅是因為多樣性偏好、不完全競爭、規模經濟的原因也會產生貿易。此后，Melitz在其基礎上做了進一步延伸，具體解釋了企業出口行為的選擇效應，以及這種行為如何使行業平均生產率升高，資源的配置如何向更有效率的方向進行，許多研究者利用Melitz的模型進行了實證分析，具體到企業層面、產品層面。企業異質性是當前國際貿易理論研究的重中之重。今后的研究不僅將宏觀與微觀結合，更是將要素、生產率、空間、區位等因素緊緊結合在一起，使其成為一個有機的整體。

綜上所述，一個理論的提出既沿用之前理論的成果，也會完善之前理論所不能解釋現實經濟狀況的方面。逐漸放松理論的假設，將以前理論假設中的一個個“黑匣子”給模型化，賦予具體的含義，使其更接近實際情況。當然只有這種不斷的推陳出新，才會讓貿易理論的羽翼更加豐滿。文章的以下內容著重對新貿易理論與新新貿易理論的重要文獻談談我的理解。

二、新貿易理論的創新點以及對現實經濟的解釋

當研究者不斷地對生產要素、生產率做文章，解釋貿易為什么發生，貿易在哪些國家發生，貿易對一國福利水平的影響，來試圖將貿易理論往前推進一步時，其實已經發現遇到了瓶頸。而克魯格曼仿佛是開啟了另一扇窗，從嚴格意義上來講，目前貿易理論的發展都是在克魯格曼的模式下進行深加工的。克魯格曼奠定新貿易理論的文章是1979年發表的《報酬遞增、壟斷競爭與國際貿易》，他的創新，新就新在將一些很重要的假設條件拿出來進行深究。

與古典貿易理論與新古典貿易理論相比，新貿易理論最關鍵的不同點在于克魯格曼不再假設產品是同質的，也不再繼續假設規模報酬不變。他從D-S模型(Dixit，Stiglitz，1977)中找到靈感，對消費者而言，產品的品種越多越好以提高效用水平，而對生產者來說產品的品種越少越好以充分利用規模經濟效應，由此產生了一個兩難沖突。但一個規模擴大的統一市場(如貿易或人口的增加)能夠使兩難沖突的解決空間增大，因為市場規模的擴大有利于發揮規模經濟優勢，同時使更多的人有機會消費更多樣化和更物美價廉的產品。因此就突出了兩點：一是產品的不同所能給消費者帶來的效用是不同的，另一點是企業的生產有可能是規模報酬遞增的，并且市場是不完全競爭的。由于不同的消費者對同類產品的具體性質的偏好不同，可以解釋為什么美國人會買日本生產的汽車，日本人也會購買美國生產的汽車；而規模報酬遞增則可以解釋這樣一種情況，為什么瑞士的手表從始至終一直深受廣大消費者的青睞，手表甚至成了瑞士的象征。由于瑞士具備一些初始就有的優勢，因此先別的國家一步達到一定的規模，并實現規模經濟，即平均成本隨著產量的增加減少，形成獨有的成本優勢。其他國家想要進入手表的市場，門檻較高，會存在較高的進入成本。

由新貿易理論衍生出來的新經濟地理學也是具有很強的理論與實踐意義。如果說新貿易理論探討的是多樣性偏好和規模經濟條件下如何促使產業內貿易產生，那么新經濟地理分析的就是貿易模式和經濟活動的區位選擇問題，即哪個國家生產并出口哪些產品。后者也暗含一種區位理論，并考慮了冰山成本。克魯格曼(1979)這篇文章指出當存在關稅或運輸成本等阻礙貿易的因素時，就會產生要素流動以替代貿易。在此過程中，勞動力會流向已經具有較大規模勞動力市場的國家以獲得更高的實際工資和消費品種類，最終的均衡就是所有勞動力集中在一個地區，而這就是后來新經濟地理中“聚集”和“自我強化”的過程，決定地區間的初始條件是規模經濟和歷史因素。這個結論不僅可以用來解釋跨國的問題，也可以用來解釋當前國內區域發展的問題，北上廣等一線城市吸引許多勞動力涌入，因為那里有更多樣化的可供消費品。勞動力的聚集一定程度上也是技術人才的聚集，并且市場規模也會擴大，廠商的生產規模隨之擴大，達到規模經濟的廠商比其他地區更多，這樣就會形成良性循環。但是如果要素的流動是朝向錯誤的方向呢，因此國家或地方政府在進行城市規劃時就應該將新經濟地理學的知識運用到實際情況中去，一個戰略或者政策的提出，它的背后應該有經濟學的理論作為支撐，而不是一股腦的拍板。有人可能覺得理論總是存在太多的假設，以至于與現實差距很大，不予理會，但是不可否認的是，理論的完善會變得更加接近現實，更加具有解釋力。

三、新新貿易理論與新貿易理論的對比

用一個簡單的對比式就可以看出新新貿易理論和新貿易理論的區別，即：li=α+βxi與li=α+βixi可以明顯發現，β不再是外生給定的，而是內生決定的，簡而言之，這個小黑匣子又被后面的研究者給模型化了，賦予實際的經濟含義。這也反映出，新經濟理論是存在某些缺陷的。Melitz作為新新貿易理論的重要奠基人，他在2003年發表的《貿易對產業內資源再配置與總體產業生產率的影響》也是具有開創性意義的。他與克魯格曼建立的模型的不同之處除了上文提的β，還有同時考慮了沉沒成本，看似不起眼的改變，卻會對分析企業出口行為起到關鍵的作用。異質性企業最關鍵的異質性在于生產率，而克魯格曼假設生產率是外生的，Melitz認為首先存在一個成功進入的事前概率，均衡時的生產率服從條件分布；對于沉沒成本，不同行業所面臨的沉沒成本是不同的。沉沒成本不同于冰山成本或者邊際成本，沉沒成本是一個廠商考慮是否進入該行業(國內市場)，以及是否進入國外市場的重要因素。

Melitz的分析主要是零利潤條件下和自由進入時廠商凈價值為0的情況下得到的臨界生產率，依次分析封閉經濟體的均衡，和在開放條件下的均衡。最終得到三個生產率的界點(假設為φ1、φ2、φ3)，小于第一個界點生產率φ1的廠商根本無法進入市場，即使是國內的市場，因此這部分廠商會退出市場；當φ1﹤φ﹤φ2時，這部分廠商能夠留在行業中，但是不會出口，他們的市場份額和利潤都會減少；當φ2﹤φ﹤φ3時，這部分廠商會出口，并且會增加市場份額，但是會遭受利潤的損失；只有當φ>φ3時的商場，他們會不斷發展壯大，不僅可以服務國外市場，而且他們的市場份額和利潤都會增加。這就類似于達爾文的進化論中體現的“物競天擇，適者生存”的道理。這個簡單的數軸將所有的廠商分為四部分，很顯然，進出行業行為與出口行為都存在自選擇效應，而廠商的行為決定了哪些企業是可以留在該行業，那些生產率低的企業會逐漸退出，整體行業平均生產率會相應提高，資源也會向更有效率的企業轉移。

新新貿易理論也有許多政策含義，其中最突出的是貿易自由化所能帶來的益處，Melitz認為貿易自由化加大會增加貿易伙伴的數量，在他的模型中體現出ZCP(零利潤條件下)曲線上移，導致新的均衡水平下臨界生產率變大，也就是說，會促進整體行業生產率上升，增加福利；其次他認為貿易自由化會降低貿易成本，一些原來不能進入行業的廠商現在可以進入了，一些原本不能進行出口的廠商現在可以進入國外市場，新的均衡條件下的福利水平會提高。后來也有研究者認為，貿易自由化會帶來出口競爭效應，國內的廠商面臨國外高生產率廠商進入本國搶占市場份額的激烈競爭，所以在這種壓力下，國內廠商會提高自身的生產率水平，因此總的行業生產率水平也會相應提高。

四、新新貿易理論理論的發展

Melitz(2003)這篇文章只是分析了廠商在進入該行業以及進入國外市場的選擇效應問題，而實際中，廠商在考慮是否進入國外市場時有兩種選擇，即FDI和出口。那么在怎樣的條件下，廠商會分別選擇這兩種模式呢？Helpman，Melitz，Yeaple(2004)對此給出了解釋，這篇文章所用的模型還是沿用之前的，將出口額與FDI銷售額的比值作為分析對象及實證模型是被解釋變量，所用到的主要解釋變量有運費、關稅、固定成本(度量規模經濟)、研發強度、資本密集度、企業規模分散度。得到的主要結論是：生產率的不同會將企業的行為劃分為三部分，生產率最高的企業選擇對外投資形式，生產率次之的企業選擇出口形式進入國外市場，生產率更低的企業只服務業國內市場，生產率最低的企業退出該行業。

根據以上的分析，Melitz在克魯格曼模型的基礎上進行完善，而Eaton，Kortum，Kramarz(簡稱EKK，2011)在Melitz的基礎上又進行了完善。他的模型將固定成本內生化了，即li=αi+βixi，基本假設是生產率服從帕累托分布，多樣化需求假設，冰山成本，沉沒成本，并考慮了市場規模，出口參與度，出口密度。EKK用法國的企業數據進行分析，得到的主要結論是：法國企業向某個市場銷售的數量隨著市場規模的增大而增多。對于規模大小不同的市場或者法國企業參與度不同的市場，銷售分布是相似的。向不那么受歡迎的市場或者更多的市場銷售時，法國企業的平均銷售更多。

五、中國出口企業生產率悖論

在中國，當研究者用新新貿易理論的模型進行實證分析，并用中國的貿易數據進行檢驗時卻發現并不同理論的結果一樣。這無疑是對新新貿易理論解釋力的一種挑戰，為什么用其他發達國家的數據檢驗的結果，與理論的結果是相符的，但是中國又成了“中國特色”呢？

對此，結合中國的實際情況，相關研究者給出的解釋有：(1)加工貿易企業導致“出口-生產率悖論”，我國是加工貿易大國，加工貿易企業不一定具有較高的生產率，故而可能會在整體上拉低出口企業的生產率水平。現有文獻區分和剔除加工貿易企業進行檢驗，發現悖論現象消失，證實加工貿易企業的大量存在是悖論產生的原因；(2)外資企業導致“出口-生產率悖論”，外資企業在中國從事制造環節的生產，再將產品銷售到其他國家，這類企業的出口面臨國外市場的進入成本較低，不需要高的生產率抵消國外市場的高進人成本；(3)要素密集度導致，我國出口企業所屬行業大都是勞動密集型，當出口產品的生產需要密集使用勞動時，國內的競爭更為激烈，進入國內市場需要更高的生產率，出口到國外的企業生產率更低；(4)進入成本不同導致，由于一原因如市場分割、政治保護導致國內的進入成本比進入國外的成本更高，因此出口企業的生產率反而低于內銷企業。目前關于生產率悖論問題還值得進一步研究，尚未有明確統一的解釋。

六、總結

本文主要梳理了新貿易理論和新新貿易理論經典文獻，尤其是對克魯格曼和Melitz的兩篇具有開創性意義的文章進行了分析，這兩篇文章的政策性意義很強，一種理論的建立不僅應該在邏輯上推倒的完美，也應該可以與實際的數據相結合，從宏觀到微觀，能夠接受現實的檢驗，當一個個假設放松時，也意味著黑匣子在不斷的清晰化，這也是理論發展遵循的規律。僅有理論沒有數據的應用，理論可能只是一個漂亮的數學模型，只有數據沒有理論的支撐，計量結果也不具備很強的說服性。當前的國際貿易理論前沿研究是新新貿易理論，那么它與中國的具體實際結合起來到底會碰撞出什么樣的火花，這是研究者研究的重點，也是政策制定者需要關注的。

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張瑩(1993-)，女，漢族，湖北，在讀研究生，天津師范大學，研究方向：國際貿易；宋雪(1993-)，女，漢族，黑龍江，在讀研究生，天津師范大學，研究方向：勞動經濟學。