項目成功標準的研究現狀及對大型基礎設施項目的啟示

孫玉梅

摘要：促進項目成功是提升項目價值的重要途徑。對項目及建設項目成功標準的國內外文獻進行綜述的基礎上，通過專家訪談，總結出項目交付時、項目運營初期、項目運營中期、項目退役四個評價時點，各關鍵利益相關者對大型基礎設施項目的成功標準內涵。政府、公眾（包括使用者公眾及社區公眾）所關注的成功標準內涵是最基本的。為后續研究大型基礎設施項目成功的影響因素及促進路徑奠定基礎。

Abstract： To promote project success is an important way to enhance the value of the project. Based on the review of domestic and foreign literatures on the success criteria of the project and the construction project， experts' interviews were conducted to summarize the connotation of different key stakeholders on the success criteria of infrastructure megaprojects at different evaluation points. Among them， the connotation of government and public are the most basic， which will lay the foundation for the follow-up study on the influencing factors and the promotion path of the infrastructure megaprojects.

關鍵詞：大型基礎設施項目；項目成功標準；利益相關者

Key words： infrastructure megaproject；project successful criteria；stakeholder

中圖分類號：F294 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）10-0019-03

0 引言

全球城市人口每天以20萬人的速度增長，所有這些城市人口都需要使用城市基礎設施[1]。從2013年到2030年，全球每年基礎設施建設支出大約34000億美元，這些支出主要在大型基礎設施項目上[2]。大型基礎設施項目投資額大、建設周期長、不確定性大、需求主體是社會公眾，對國家或地區的經濟社會發展、生態環境、政治軍事都會產生影響[3]，是一類完全不同的項目[4]。大型基礎設施項目的成功，對促進國家或地區的經濟社會發展、保護生態環境、成功促進我國提出的“一帶一路”倡議[5]，具有重要現實意義。促進項目成功是提升項目價值的重要途徑。現有文獻對項目成功標準的討論主要是針對一般項目的，針對大型基礎設施項目特點的成功內涵還有待進一步研究，以便為后續從全壽命周期的視角宏觀分析大型基礎設施項目成功的阻滯因素，并探尋促進大型基礎設施項目成功的路徑奠定基礎。

1 項目成功標準的國內外研究現狀

關于項目成功內涵的研究由來已久，最早而且影響最深遠的項目成功標準是被稱為“鐵三角”的成本、質量、進度標準[6]，該標準認為，只要項目在計劃的時間內、不超出預算范圍完成，并滿足質量要求，該項目就是成功的。有些項目在計劃的時間、預算范圍內完成了規定的質量要求，但項目完成交付后發現沒有運營的價值，該項目也是失敗的，比如挪威北海岸的一個國防項目[7]，沒有延誤、沒有超預算、滿足規定的質量要求，但建成后一周內被議會決策放棄使用，因為潛在的敵人艦艇不會在如此明顯的風險位置出現。相反，有的項目盡管進度滯后、成本超支，但與原設計功能相比運營成本大幅降低或者功能顯著增強，或者使用壽命顯著延長，其項目也被認為是成功的。比如，悉尼歌劇院比最初計劃延后10年，總投資是原預算的14倍，是典型的實施階段項目管理失敗的情況，但建成后的悉尼歌劇院卻是舉世聞名的極富藝術價值的建筑精品[8]，總體也被認為是成功的項目。可見，“鐵三角”標準只是項目實施階段項目管理的成功標準，而項目管理成功只是項目成功的一個因素[9]。

從國內外關于項目成功內涵的文獻看，超越“鐵三角”標準的項目成功標準主要從項目類型、時間周期和利益相關者三個方面進行構建[10-14]。項目類型可以按照不同的分類標準劃分，比如按規模大小可分成大型項目、小型項目等。時間周期有兩個內涵，一個是評價客體所在的時間周期，比如項目管理成功評價的時間周期是項目實施階段；另一個內涵是影響評價主體的時間周期，比如項目參與各方按合同要求完成項目交付是短期目標，利益相關者完成本項目交付所獲得的未來機會屬于長期目標。項目利益相關者是指“能影響、受影響的或者認為自己受項目決策，活動或結果影響的個人、團體或組織”[15]。

在建設工程領域，針對一般建設項目，林鳴、沈玲、馬士華等把項目成功的標準從時間周期上分為決策階段的“預成功標準”、實施階段的“建成成功標準”和運營階段的“運營成功標準”，每個周期的成功標準再對應“固有成功標準”、“項目發起方成功標準”、“項目實施方成功標準”、“項目承包方成功標準”、“項目運營方成功標準”構成項目時間周期和利益相關者的二維體系[11]。Turner和Zolin從項目交付完成時、交付完成后幾個月、交付完成后幾年三個時間點，對不同的利益相關者對項目的成功標準進行了構建[12]，結果表明不同的利益相關者在不同的評價時點評價項目的成功的內涵是不完全一樣的。針對代建項目，嚴敏和尹貽林從“委托階段”、“前期”、“建設期”、“運營期”，針對委托人、代建人、使用人、實施單位等不同利益相關者構建了代建項目的成功標準[13]。針對大型建設項目，王進、許玉潔基于全壽命周期構建了評價“項目管理完成時績效”、“項目初評價績效”、 “項目組織戰略績效”和“項目完成績效”四個維度的項目成功標準模型[14]。

2 對大型基礎設施項目成功內涵的啟示

因為項目中只存在“被感知的成功”，而沒有“絕對的成功”[16]，項目成功的標準都是為項目評價主體作為一個基準參照而設置的，不同利益相關者作為評價主體時的評價標準是不完全一樣的，理解不同評價時點不同利益相關者對項目成功的內涵，對綜合協調和兼顧不同利益相關者的利益具有重要意義。本文基于項目評價學習的視角，根據聯合國經濟合作組織對國際援助項目的評價內涵，以大型基礎設施項目為對象，對王進、許玉潔的四維度模型改進后如圖1所示[14]。

根據評價時點不同，把大型基礎設施項目評價分成項目交付時評價和項目交付后評價。認為項目交付時評價項目成功的標準是戰術成功標準，項目交付后評價項目成功的標準是項目戰略成功標準[7]。項目戰術成功評價標準主要評價大型基礎設施項目實施階段的項目管理過程是否成功，具體說是評價項目的進度、造價和質量，參照標準是項目實施初期的計劃要求。用項目交付時的實際進度、造價和質量與項目實施初期的計劃進度、造價和質量要求進行比較評價項目管理過程的效率。

項目戰略成功標準主要是針對項目交付成果的，項目運營初期評價一般在項目交付后1年內進行，評價的是交付成果與需求的關聯性和對需求的滿足情況，交付成果與需求關聯度越大、對需求的滿足程度（效用）越高，項目越成功。項目運營中期評價一般在達到設計生產能力或服務能力后一段時間再進行，評價的是項目運營的可持續性和影響，項目的可持續性越好，對項目利益相關者的正面影響越大，負面影響越小，項目越成功。項目的全壽命評價在項目運營期結束時進行，主要是評價壽命期內項目對全部利益相關者的影響，包括經濟、社會、環境等方面的影響，正面影響越大、負面影響越小，項目越成功。參考王進、許玉杰和甘曉龍識別出的大型基礎設施項目核心利益相關者[17-18]，借鑒Turner R， Zolin R的大型項目成功模型[12]，通過專家訪談確定四個評價時點大型基礎設施項目主要利益相關者對項目成功標準的內涵見表1所示。

由于大型基礎設施項目具有公共屬性，需求主體是社會公眾，決策主要通過政府代表社會公眾集中決策的方式進行，決策原則是公平優先、兼顧效率[19]，所以在大型基礎設施項目的利益相關者中，政府、公眾（包括使用者公眾及社區公眾）所關注的項目成功標準是最基本的。而施工單位、勘察單位、規劃單位、設計單位、供貨單位等所關注的重點主要是完成合同委托的工作并獲取利潤，同時在完成合同的過程中獲得技能提升和競爭力提高并期望獲得新的業務，關注的成功標準具有局限性，作為判斷大型基礎設施項目成功的輔助依據。因此，要使大型基礎設施項目從根本上取得成功，需要系統、深入考察政府、公眾（包括使用者公眾及社區公眾）、業主及投資者、運營單位的需求，合理分析需求的優先性，構建、優化項目方案確保項目實施交付成果與需求的關聯性并提高需求的滿足程度，確保項目具有可持續性，同時考慮其他利益相關者對聲譽的獲取以及后續業務的期望，設計相應的管理戰略，實現項目全面成功。

3 結語

大型基礎設施項目的準公共屬性決定其成功的標準是在兼顧全部利益相關者在全壽命周期不同評價時點項目成功內涵的基礎上，重點滿足政府及社會公眾的需求，既要考慮實施階段的項目管理過程成功，也要考慮所交付的項目實施成果對政府及社會公眾需求的滿足程度及可持續性。決策策劃所構建的大型基礎設施項目方案決定項目建成后與政府和公眾需求的關聯性和滿足程度。從大型基礎設施項目全生命周期的角度探尋項目成功的促進路徑，是后續的研究重點。

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