陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新過程中的技術成果產(chǎn)業(yè)化狀況調(diào)查與改進措施分析

【摘要】文章根據(jù)對陜西省裝備制造業(yè)典型企業(yè)的實地調(diào)查資料，分析了陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新技術成果產(chǎn)業(yè)化過程中的經(jīng)驗及存在的問題，評估了其產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平狀況，研究提出了政府和企業(yè)提高自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化水平的措施建議。

【關鍵詞】裝備制造業(yè) 創(chuàng)新技術 措施建議

裝備制造業(yè)是陜西重要的支柱產(chǎn)業(yè)，也是陜西的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，對全省經(jīng)濟的貢獻率僅次于能源化工業(yè)。本文中的裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化是指裝備制造企業(yè)對自主研發(fā)（而非國外引進）的各類專利技術進行二次開發(fā)，通過試驗、組合、生產(chǎn)、應用和推廣等環(huán)節(jié)，形成新材料、新工藝和新產(chǎn)品，然后通過商品化、產(chǎn)品化的形式產(chǎn)生價值，最后發(fā)展成一個新產(chǎn)品或一個新產(chǎn)品系列或形成一個新產(chǎn)業(yè)的過程，其產(chǎn)業(yè)化的各個階段由擁有和使用專利技術的各種企業(yè)協(xié)同完成。自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化首先需保證技術成果形成的最終產(chǎn)品得到市場的認可，更要強調(diào)完成市場化專利技術產(chǎn)品能夠產(chǎn)生顯著的經(jīng)濟效益。

一、陜西裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新狀況及技術成果產(chǎn)業(yè)化典型企業(yè)實地調(diào)查情況分析

2013年5月、2016年7月，我們兩次分別對陜西裝備制造業(yè)中的汽車制造企業(yè)（陜西汽車集團有限公司）、輸變電設備企業(yè)（西安西電變壓器有限公司）、數(shù)控機床制造企業(yè)（寶雞機床集團有限公司）、專用設備制造企業(yè)（寶雞石油機械有限責任公司、陜西鼓風機集團有限公司）等陜西裝備制造行業(yè)典型企業(yè)技術成果產(chǎn)業(yè)化情況進行了實地調(diào)查，獲得一手資料。

（一）對典型企業(yè)的現(xiàn)場實地調(diào)查情況分析

通過實地調(diào)查、座談了解，經(jīng)過對搜集到的資料整理分析，發(fā)現(xiàn)陜西裝備制造企業(yè)在技術創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化方面，在創(chuàng)新技術的試驗、組合、生產(chǎn)、應用和推廣等環(huán)節(jié)，形成的新材料、新工藝和新產(chǎn)品，40%以上完成了商品化、產(chǎn)品化，產(chǎn)生了價值，發(fā)展成新產(chǎn)品，部分形成了新產(chǎn)品系列，技術成果形成的最終產(chǎn)品得到市場的認可，市場化專利技術產(chǎn)品，大部分自主創(chuàng)新技術應用已經(jīng)產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟效益。

這些典型企業(yè)的工作經(jīng)驗及存在的主要問題有：

1.典型被調(diào)查企業(yè)采取有效的技術成果擴散措施。企業(yè)采取的有效技術成果擴散措施有：（1）直接向用戶推廣。（2）通過設計院選型促銷。（3）向政府推介，政府協(xié)助推廣。（4）通過媒體和互聯(lián)網(wǎng)宣傳擴散。（5）依托企業(yè)設立研發(fā)中心，成立了專業(yè)產(chǎn)品板塊平臺，將科技創(chuàng)新成果傳遞至平臺各公司使用。

2.大多數(shù)被調(diào)查企業(yè)采用訂單合同式產(chǎn)業(yè)化模式。如陜鼓集團的做法，銷售人員簽訂合同，轉經(jīng)營管理部排產(chǎn)下生產(chǎn)計劃，生產(chǎn)制造部按照生產(chǎn)計劃進行生產(chǎn)。中介機構起到提高簽訂合同成功率的作用。能夠采用合理的產(chǎn)業(yè)化機制的企業(yè)，自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化率在90%以上。

3.有效的自主創(chuàng)新的激勵措施。（1）對工程技術人員進行學歷再教育，（2）讓工程技術人員出國考察、學習，掌握世界機床發(fā)展的前沿技術。（3）設有科技成果獎，按項目創(chuàng)新性及經(jīng)濟效益情況給予不同等級的獎勵。（4）對工程技術人員評聘技術職務，按不同技術職務給予相應的技術津貼。

4.較為科學的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化決策機制。在成果產(chǎn)業(yè)化的過程中，企業(yè)通過采取組織相關專家和決策層領導對技術成果產(chǎn)業(yè)化的市場風險、技術風險、資金風險等進行詳細的評審，建立了較為完善技術成果產(chǎn)業(yè)化的立項、實施的關鍵節(jié)點評審流程和激勵措施等流程制度，同時對首臺（套）重大技術裝備進行投保等方式，實現(xiàn)控制或降低技術成果產(chǎn)業(yè)化風險。

5.政府對于自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化支持力度有待增強。目前裝備制造業(yè)的技術創(chuàng)新和開發(fā)不足。從調(diào)查的信息和資料來看，技術創(chuàng)新機制不健全，技術開發(fā)人員投入不盡合理，導致了一些科研機構和企業(yè)生產(chǎn)相分離，企業(yè)自己開發(fā)，自己轉化為實際生產(chǎn)能力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，制約了裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展。從總體上看，陜西裝備技術自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展較慢，尚未形成具有核心競爭力的自主知識體系。

6.開放企業(yè)自主創(chuàng)新和技術成果產(chǎn)業(yè)化的資金籌集渠道。一些企業(yè)在自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化方面的資金需求難以得到滿足，需多渠道籌集資金，解決資金短缺問題。

（二）陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新過程中技術成果產(chǎn)業(yè)化模式建議

根據(jù)課題組調(diào)查和分析，認為陜西裝備制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新過程中技術成果產(chǎn)業(yè)化模式，各企業(yè)根據(jù)其行業(yè)特點和企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境條件，可選擇以下產(chǎn)業(yè)化措施，形成自己特色的技術成果產(chǎn)業(yè)化模式：

（1）直接向用戶推廣新技術產(chǎn)品。

（2）和科研機構合作，通過設計院所選型生產(chǎn)促銷新技術產(chǎn)品。

（3）向政府推介，政府協(xié)助推廣新技術成果生產(chǎn)的產(chǎn)品。

（4）通過媒體和互聯(lián)網(wǎng)宣傳擴散。

（5）企業(yè)自己自主研發(fā)的技術成果，主要采用訂單合同式產(chǎn)業(yè)化模式。銷售人員簽訂合同，轉經(jīng)營管理部排產(chǎn)下生產(chǎn)計劃，生產(chǎn)制造部按照生產(chǎn)計劃進行生產(chǎn)。中介機構起到提高簽訂合同成功率的作用。

二、加快陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新過程中技術成果產(chǎn)業(yè)化改革的對策建議

為推動陜西省裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化由技術供給導向型為主向市場需求導向型為主轉變、調(diào)動科研人員開展自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的積極性，在調(diào)查研究和資料分析的基礎上，我們提出加快陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新過程中技術成果產(chǎn)業(yè)化改革的對策建議：

（一）通過不可訴補貼等措施，降低裝備制造企業(yè)、科研機構創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化成本

陜西省應考慮從降低高校和科研機構創(chuàng)新成本，促進科技成果轉化等方面著手，減少創(chuàng)新的阻礙因素；同時增加補貼和對其自主創(chuàng)新的投入。

不可訴補貼包括鼓勵裝備制造企業(yè)開展技術創(chuàng)新、進行R&D投資，我們可以對R&D投資占銷售額的比重設立一個標準，對于超過標準的企業(yè)來實行非專向性的補貼；大規(guī)模的增加對企業(yè)、研究機構和高校的科研補貼。在裝備制造業(yè)領域的補貼重點，是對陜西國民經(jīng)濟各行業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級所必需的的重點發(fā)展領域的重大技術裝備的研發(fā)，給予相應的配套資金補貼、貸款貼息、貼息貸款或者風險補貼。

（二）探索產(chǎn)學研結合的新途徑，依托科教資源和產(chǎn)業(yè)基礎優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)基地，加強高校研發(fā)成果轉化，建設產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，共享知識產(chǎn)權

陜西高校類型專利申請人優(yōu)勢突出，如西安交通大學在節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)方面具有一定的創(chuàng)新能力；西安電子科技大學在新一代信息技術產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)中具有帶頭作用。陜西戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)類型專利申請人分布比較分散，缺少專利優(yōu)勢突出的骨干企業(yè)。

建議陜西裝備制造企業(yè)在自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化管理方面，應立足產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求，整合各類資源，推動企業(yè)、高校、科研單位間的交流與合作，建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，開展聯(lián)合攻關，制定技術標準，共享知識產(chǎn)權，實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，提升產(chǎn)業(yè)整體水平，加快產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展。

（三）完善陜西系統(tǒng)設計、設備成套、工程施工、調(diào)試運行和管理一條龍服務的總承包公司，提供專業(yè)化配套服務

依托陜西省機械設備成套局和擁有核心技術的骨干企業(yè)或科研院所，對重大裝備項目實行技術總承包，承建重大成套設備工程，提高成套裝備集成能力。實施大企業(yè)和企業(yè)集團發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)裝備制造業(yè)規(guī)?；?jīng)營。充分發(fā)揮市場機制作用，通過上市、兼并、聯(lián)合、重組等形式，形成一批擁有自主知識產(chǎn)權，核心競爭力強的大企業(yè)和企業(yè)集團，提高裝備制造業(yè)的規(guī)模效益和創(chuàng)新技術成果產(chǎn)業(yè)化能力。

（四）實行積極的融資信貸政策，支持裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化

圍繞裝備制造業(yè)發(fā)展重點，設立重大技術改造貸款財政貼息專項資金，并以此來廣泛吸引銀行和社會資金投入裝備制造業(yè)。鑒于陜西省裝備制造業(yè)老企業(yè)多，歷史欠賬多，技術含量高，投資大的特點，省級財政應拿出一定資金，建立扶持先進裝備制造業(yè)發(fā)展基金。按照“突出重點，集中使用，效率優(yōu)先”原則，主要用于支持接近世界先進水平或在國內(nèi)行業(yè)中處于領先水平，技術含量高、附加值高、生產(chǎn)前景好的重點企業(yè)、重點產(chǎn)品和重點項目的補貼用于支持企業(yè)技術創(chuàng)新、研究開發(fā)資助及獎勵基金用于人才引進和培訓，重點企業(yè)、引進重點人才的補貼，攻克重大科研成果及技術產(chǎn)業(yè)化開發(fā)人員的獎勵。

（五）加快建立陜西裝備制造業(yè)公共服務和支撐體系

支持重點裝備制造業(yè)企業(yè)建立更多陜西省級工程技術研究開發(fā)中心。充分發(fā)揮中介組織在政府與企業(yè)間的橋梁和紐帶作用，開展調(diào)查研究，搞好咨詢服務，組織技術推廣，開展國際交流與合作。需盡快成立陜西省裝備制造業(yè)專家咨詢機構，聘請國內(nèi)外著名的專家、學者，對全省裝備工業(yè)重點項目進行評估、論證和指導，搞好裝備制造業(yè)戰(zhàn)略研究，發(fā)布有關技術、市場、政策等方面的信息，為陜西省政府和陜西企業(yè)決策提供服務。

（六）完善裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權保護制度、健全裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權價值評估機制

首先，健全知識產(chǎn)權評估程序。一方面，以法律的形式規(guī)定裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權出資時必須由法定評估機構進行評估；另一方面，應當完善裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權評估的監(jiān)督制度，防止股東或者接受出資的企業(yè)與評估機構惡意串通導致評估價值不實的情況發(fā)生。

其次，應當規(guī)范知識產(chǎn)權評估機構的設立，對其資質(zhì)及相關從業(yè)人員的資格進行審查，使得知識產(chǎn)權評估更具權威性和公信力。

再次，建立裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權信息平臺，儲備知識產(chǎn)權評估的相關信息和資料。在知識產(chǎn)權評估機構搜集相關參考資料時更加便捷、全面，使得評估效率更高，結果更準確。

三、結論

以上措施如能被相關部門和企業(yè)采納并得到綜合實施，改革裝備制造企業(yè)、高校、科研機構自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化模式、加大政府投融資支持力度、放寬籌集自主創(chuàng)新與成果產(chǎn)業(yè)化資金的限制，優(yōu)化政府促進創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化方式，期望能夠有效推動陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化模式的轉變，大幅提高陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化水平和效率。

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基金項目：本文為陜西省教育廳專項科研計劃項目“陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新過程中的技術成果產(chǎn)業(yè)化研究”（項目編號：11JK0094）的階段性成果。

作者簡介：劉丁有（1960-），男，陜西戶縣人，西安財經(jīng)學院教授，研究方向為產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術創(chuàng)新、對外貿(mào)易理論與政策。