中國古代治吏“三部曲”

孫玉梅

【摘要】中國古代官吏治理制度主要包括官吏考績制度、監察制度和官員懲戒制度。中國古代官吏制度經過長期的發展和不斷完善，形成了相對完備的制度，有效維護和鞏固了封建統治。古代官吏治理制度實踐，對于現代社會治理具有一定的啟示意義。

【關鍵詞】古代官吏 治理 考績制度 【中圖分類號】D630 【文獻標識碼】A

治國之要，在于治吏。官吏治理是國家管理的重要內容，其重要性不遜色于官吏選拔任用。中國數千年歷史進程中，積累了豐富的官吏治理經驗，形成了一整套相對完備的治理制度，對于現代政府官員管理，也具有一定的啟示意義。

中國古代官吏考績制度

考績制度是中國古代各朝對官員開展考核的制度，亦稱考課，是古代官吏治理制度的重要內容，在古代官吏治理中發揮了重要的作用。考績是古代官吏獎懲的重要依據，直接決定對官吏的獎懲和選任，考績突出者會得到升遷，而不稱職或有過失者通常會受到相應的懲處。

史載我國自周代便已有官員考核制度，“周制：三載考績，三考黜陟”。戰國時期，群雄并立，而各國多有官員考績制度，采用的考核方式主要由國君巡行、上記、察訪等方式。巡行即國君巡狩各地，察訪官吏履職情況。上記是最主要、采用最普遍的方式，即地方官吏每年將所管轄區的各方面情況向國君書面匯報，國君以之判斷官吏履職情況。察訪即國君派人前去調查、了解考核官員。秦朝一統天下卻歷史短促，未及健全考核制度便已亡國。

漢朝學者京房制考績法，雖失之簡略，但由此發端，考績制度逐步建立和發展。至唐代，官吏考績制度趨于完善，貞觀年間，考課法作為《唐令》第一篇頒布施行，確定官吏考核的權屬與方式等內容。唐代官吏考核主要側重德行方面，所謂德即官員道德、修養、忠誠等方面情況，所謂行即官吏才干大小、履職情況、政績情況等。

宋朝考課制度進一步完善，主持考課的官員級別大大提高，具體考課由專門的審官院和考課院共同負責。明代官員考核制度更加細致詳盡，考核方式包括考課與考察兩種。考課就是以傳統方式對守職正常的官吏進行考核政績等，考察是以較新的方式考察官吏是否存在問題。清朝官員考核幾乎全部沿襲明制，僅作了一些輕微的調整，但實施過程總體不及明代嚴格。

中國古代官吏監察制度

考績是對官員履職情況、政績功過的考察，而發現和糾正官員存在的作風、施政等方面的問題和過錯，則主要仰仗監察制度。中國古代建立了相對完備的監察官選任制度，監察官吏的選任極其嚴格，強化監察官素質和能力要求。

我國官吏監察制度源遠流長，西周王朝在諸侯國設監察官員，稱為監國，主要職責是監視各諸侯。戰國時期，趙、韓、魏、齊、秦等國均設立御史，既是國君秘書，亦兼監察職責。秦國在一統天下之前，已經初步形成了官吏監察制度。秦漢時期的官吏監察較為嚴密，在中央有丞相、御史大夫等具有監察職責的官員，而地方上有監御史、刺史、司隸校尉等監察官員。

隋朝設立固定的御史臺，提高了御史臺的地位，使之與最高行政機關“三省”并列，合成“臺省”，后各朝效仿。唐代的監察機構更為完備，監察的范圍更廣，監察官的官吏也更為嚴格。唐高宗以后，皇帝加強對御史的控制，親自任命監察官。除了監察御史巡查外，唐朝還將全國分為十道，朝廷經常派人巡行考核官員情況。至宋代，監察制度進一步得到強化，御史的權威進一步增強，素質要求更高，職權也進一步擴大，監察措施覆蓋官吏施政的各個環節。

明朝十分重視官員監察制度，中央設立御史臺作為最高監察機關，御史臺設若干監察御史，掌握對官員的糾察。清代監察制度與明朝一脈相承，僅作了一些細節調整而已，相關的制度、規定更加詳盡。值得一提的是，明代除了正常監察制度之外，還利用特務組織對官員進行監督，對正常監察制度造成了損害。

中國古代官吏懲戒制度

中國古代歷朝統治者均制定了嚴刑峻法，對發生職務犯罪或者違反紀律的官員，特別是貪污受賄等行為，進行相應的懲治，以達到從嚴懲處、以儆效尤的目的。中國古代官吏懲戒制度注重對官吏貪贓枉法行為的懲治，意圖通過嚴刑峻法鞏固封建統治；注重選官方面失職的懲罰，保證官員的素質和行政效率的提升；重視對官員擅離職守罪的懲處，鞭策官吏堅守崗位；注重敗壞官紀、官風犯罪的懲處，加強官吏的品行、道德等方面的約束。

據《左傳》記載，皋陶造律便有懲治貪污受賄等犯罪的法律記錄，后被夏朝所確認。商朝總結夏亡教訓，制定“官刑”。西周《呂刑》規定“五過之疵”，貪贓枉法、收受賄賂者為“唯貨”之罪。秦漢時期，對于貪污受賄的官吏一律重罰。隋朝以前，官吏懲戒制度相對比較粗糙，沒有形成法律體系。

唐朝首次將官吏懲戒措施法律化，《唐律》對官吏貪污受賄懲治單獨立篇規定，劃分了官吏罪與非罪、罪輕與罪重的界限以及懲治措施等。宋律沿襲唐律，然而宋仁宗之后，懲貪之法由嚴趨寬，吏治也隨之江河日下。元代《大元通制》之《職制》對官員犯罪懲治規定亦詳盡。

明清兩朝官制一致，法律相承，確定官吏犯罪所應受到刑罰的《吏律》是刑律的組成部分。《大明會典》與《大清會典》中均設吏部律，其中也有若干懲治官員不法行為的規定。明清兩朝懲治官吏懲戒立法，形成了獨立的官吏懲戒法，完備了古代官吏治理制度體系。

中國古代官吏治理制度的現代啟示

官吏考績制度對于合理選拔任用官吏，促進官員履職盡責具有良好的促進作用。在公務人員考核的過程中，可以吸收借鑒古代考績制度中的有益因素。古代考績制度對官吏實行道德考核與業績考核并重的全面考核方式，封建統治者相信，官員自身德行高潔，則產生威信，使人自然信服。任何考核制度，如果不結合一定的獎懲，則考核不能促進官員提升履職能力和自身德行。我國古代官吏考核制度常常與一定的獎懲結合起來，考核官員是為了更好地識別和選任官員。考核與官員的升遷、罷黜、以及榮譽等方面聯系起來，對官員產生鞭策、督促作用。同時，考核需要不斷完善才能適應時代發展。

中國古代官吏監察制度的一些做法在現代政治實踐中，具有參考意義。例如，高度重視監察官員的選任，重氣節修養、重學識、重監察官員能力、經驗，重監察官員選任程序，采取任職回避制度等，防止親朋故舊干預監察。官吏監察應制度化，監察官員同樣應該受到監督。法律的威嚴在于實施，如果沒有實施，再嚴厲的制度，也不能實現政治清明。我國古代法律中對各種官吏職務犯罪懲治非常嚴厲，各種法律規定亦非常詳盡，但絕大多數時候，這些嚴刑峻法在執行過程中非常不嚴格，吏治腐敗、官員昏庸是常有的現象，各種貪贓枉法情形非常嚴重。由此可見，沒有科學合理的制度來推進法律的有效實施，嚴刑峻法并不能徹底遏止腐敗現象的發生。

（作者單位：中共玉溪市委黨校黨史黨建教研室）

【參考文獻】

①翟月玲：《我國古代官吏選任與監察法律規制及其當代啟示與借鑒》，《聊城大學學報（哲學社會科學版）》，2014年第4期。

②林艷玉：《中國古代官吏的考核制度及其啟示》，《福建省社會主義學院學報》，2014年第2期。

責編/張蕾 美編/楊玲玲