關于碳解鎖路徑的研究綜述

武戈　胡青

摘要：通過對十多年以來有關碳解鎖路徑的文獻梳理，整理了碳解鎖內涵及其內在機理、解鎖路徑和解鎖效應，并從研究對象、理論支持和研究方法上作了概述。在此基礎上，還對碳解鎖路徑的未來研究方向作了進一步探討，指出該領域仍需在四個方面進行拓展性研究。

關鍵詞：碳解鎖；技術進步；制度改革；碳稅

自從“碳解鎖”概念在2002年被西班牙學者Unruh提出后，便引起了學術界的廣泛關注。十多年以來，隨著低碳理念的普及和低碳技術的進步，人類探索低能耗、低排放的生產和消費活動的進程也有了一定發展。然而“碳鎖定”效應的存在使得低碳社會的發展進程受到巨大阻礙，并呈現世界性的“碳復制”趨勢。

因此，在深入了解碳鎖定形成機理基礎上，尋求國家或者地區碳解鎖路徑，實現低碳可持續發展，成為國內外學者研究的重要課題。

國內外學者對碳解鎖研究主要集中在碳解鎖的內涵及內在機理、解鎖路徑和解鎖政策等方面。文章主體分成三個部分，第一部分為國內外研究現狀，主要闡述碳解鎖的內涵及發展歷程。并對碳解鎖路徑——主要是技術進步的解鎖路徑和制度改革的解鎖路徑進行綜述；第二部分對當前相關文獻的研究對象、理論支持和研究方法進行整理總結；第三部分是對當前碳解鎖研究的述評和展望。

一、國內外研究現狀

（一）碳解鎖發展歷程

碳解鎖最早由西班牙學者Unruh（2002）年最早提出，他認為技術與制度相互強化形成“技術——制度綜合體”（techno-institutional complex），導致現代工業經濟“鎖定”在碳基能源系統中，因此產生了持續的市場失靈和政策失靈，阻礙了低碳技術的應用和擴散，盡管這些技術相對于目前主導技術具有環境和經濟的雙重優勢。Unruh提出現代工業發展應打破碳鎖定現狀，實現“碳解鎖”，碳解鎖的實質就是實現碳基技術體制的替代或者低碳化轉型。在此之后，西方學者最初以發達國家為背景，從制度、協議、技術和政策等方面對碳鎖定進行了研究，隨后對碳鎖定的研究范圍逐步擴展到發展中國家，主要以中國、印度等國家為代表，探討發展中國家實現碳解鎖的可能性和碳解鎖路徑選擇。其中主要的代表文獻有：Unruh（2002）從理論的角度總結出在制度和技術兩個層面實現碳解鎖，提出制度在低碳技術產生和擴散過程中的地位至關重要，而政府政策在促進技術系統改變尤為重要，肯定政府在碳解鎖過程中的重要地位，Unruh還提出低碳技術最先在“縫隙市場”上獲得發展，培育成熟后逐漸在主流市場上擴散開來。

中國學者對碳解鎖的研究開始在近幾年，主要是從技術進步和制度角度來研究中國碳解鎖路徑的可能性。在技術進步方面，主要指低碳技術和清潔能源的推廣與應用使得碳排放量與經濟增長呈現一定程度的脫鉤狀態；在制度方面，主要強調政府在制度中的作用，從政策制定到低碳技術系統形成，均肯定了政府的指導作用。謝來輝（2009）追溯碳鎖定概念及本身的內涵，深刻闡述了碳鎖定和碳解鎖的內涵和形成機理，并提出在發展中國家要更加注重國際上的技術合作，以加強參與和履約方面的激勵。此后，學者們開始從理論和實證兩個角度，利用不同的分析方法和經濟模型對中國碳解鎖路徑進行探討，探討范圍主要集中在中國GDP和二氧化碳排放量關系以及工業各行業的解鎖狀態。

（二）基于技術進步的碳解鎖路徑

目前，技術進步視角下的碳解鎖路徑研究越來越受到學者們的歡迎，在近些年也成為碳解鎖路徑研究中的熱點。Philip J. Vergragt等（2011）將碳獲得和存儲（CCS）作為減少二氧化碳排放組合重要元素，開發出一套標準來評估科技鎖定的程度，并將這些標準運用到化石燃料社會技術體系（FFR），評估 CCS的碳鎖定強化效應，采用技術創新系統的功能方法（TIS）評估CCS的“縫隙”優勢，從而運用CCS和生物能源組合避免碳鎖定。Kalkuhl（2009）等以福利最大化為目標，提出對學習采用低碳技術進行補貼，采用歧視性的碳價政策調節成本收益，運用細分市場的方式使低碳技術更加經濟合理。

中國學者基于技術進步的碳解鎖路徑研究中，采用了LMDI、動態遞歸的可計算一般均衡方法、DEA等模型測定技術進步對中國二氧化碳量排放的影響。

關于行業的碳解鎖路徑研究，孫寧（2011）采用LMDI分解分析方法定量探討了2003～2008年影響制造業30個分行業二氧化碳排放的主要因素。結果表明技術進步導致的能源強度降低是使得制造業所有分行業碳排放減少的最主要因素，充分印證了技術進步具有顯著的碳減排效應。金培振，張亞斌（2014）基于產品質量改進思想構建了考慮能源效率改進與二氧化碳減排的經濟增長模型，利用1999～2011年中國工業35 個行業面板數據探討技術進步通過影響經濟增長與能源效率進而作用于二氧化碳減排的雙刃效應。研究發現，技術進步會使輕、重工業行業的二氧化碳排放強度向低端收斂；重工業的能源效率改進相對經濟增長而言對二氧化碳減排的影響更強。周五七（2015）系統評估了1998～2012年中國工業各細分行業的碳排放量、碳排放強度以及碳排放脫鉤彈性，分析了中國工業行業碳解鎖的進程、特征和影響因素，研究表明大多數工業行業的碳排放處于相對脫鉤狀態，高排放行業的碳排放脫鉤指數高于中、低排放行業，且高排放行業和低排放行業的碳排放脫鉤彈性的波動幅度較大。提出要增強結構性減排在工業碳解鎖中的作用，根據行業特征有針對性地實施節能減排以加強行業碳解鎖進程。

關于能源效率的碳解鎖路徑研究，包江山（2013）基于DEA模型對我國的技術進步水平及能源效率狀況進行測評，并應用ARDL模型和C-D生產函數分析了技術進步對能源效率的正向改善作用和回彈效應。研究發現，我國各區的經濟增長對碳排放的影響呈現較大的差異性，技術效率和技術進步的正向變動均會改善能源效率，而技術進步對能源效率具有較大的回彈效應。劉奕文，胡宗義（2014）借助動態CGE模型-MCHUGE模型仿真分析了三種場景下能源技術變動對我國宏觀經濟變量、產業資本收益率、產業發展及節能減排的影響程度。研究結果表明，能源技術變動在短期和長期中對主要宏觀經濟變量、要素市場及節能減排都有較為明顯的推動作用。

關于技術進步視角的碳解鎖路徑研究，鮑勤（2011）將動態遞歸的可計算一般均衡方法應用于碳關稅征收影響的研究，模擬了13種碳關稅稅率情境下三種不同的能源節約型技術進步增速對于碳關稅作用的影響。研究發現，能源節約型技術進步的存在對于我國減少碳排放和促進經濟增長具有積極作用，但削弱了碳關稅對我國碳減排的積極作用。郭進（2015）基于技術進步視角，運用投入產出分析方法和PLS結構方程模型分析方法，分別對我國的碳鎖定狀況和碳解鎖技術路徑進行了研究。研究發現，技術進步對我國碳鎖定狀況的路徑研究系數為0.33，水平較低，其產生的碳解鎖效應非常有限，但技術進步有助于優化我國各產業部門之間的投入產出關系，促進我國產業結構的高端化發展。擴大低碳技術的應用范圍，能夠使技術進步的間接碳解鎖效應得到良好的發揮。汪中華（2016）測算1990～2014年中國碳匯量和碳排放量，用兩者的差值作為碳超載量，構建碳超載率與能源消耗、制度約束、技術進步3個變量的ECM模型，進一步探討中國碳解鎖路徑。

（三）基于制度變革的碳解鎖路徑

從制度變革的解鎖路徑來看，主要是依靠政府政策來促進技術系統的變革，進而使得碳排放量與經濟增長形成脫鉤狀態，最終實現碳解鎖。政策制度從根本上影響低碳經濟的發展，有效的政策制度將為低碳經濟的發展打下良好的根基，同時也為引導低碳發展方式建立高效的激勵約束機制，從而樹立從深層次上影響經濟發展模式選擇的機制。

國外學者對從制度變革層面對碳解鎖的路徑研究主要集中在環境稅、補貼、協議等方面。Bovenberg and Goulder（1996）為了驗證環境激勵政策的成本是否會消除，構建了1990～2070年的跨時期CGE模型，將環境稅收收入用在減少邊際收入稅率上。結果表明環境稅代替普通稅收將產生更積極效果，實證顯示中性環境稅收將征稅的負擔轉移到了低效率的部門，從而產生提高了雙重紅利。Totti K■onn■ l■、Gregory C. Unruh等（2006）提出前瞻性資源協議，提出政府是作為協調角色促進技術選擇多樣化；實現技術選擇的共同愿景；社會和物理網絡的變化。運用這三個目標去分析記錄環境自愿協議經驗和預見性活動，并將這些工具優點組合成前瞻性政策協議，增強政策文化合作和跨部門、跨學科的利益相關者創造的承諾為避免碳鎖定采取行動。Mattauch（2013）認為碳鎖定是由技術和政策失靈造成的，避免碳鎖定的最有效政策措施是碳稅和補償，通過經濟成本利益進行調節，并且加強基礎設施建設對于促進低碳轉型十分關鍵。

Patrick Arthur（2014）強調路徑依賴和收益增加對大型公路運輸基礎設施的碳鎖定作用，要求在未來交通基礎設施中巨大改變，增加政府在交通基礎設施嚴厲措施，從而打破交通行業的碳鎖定狀況。Linus Mattauch（2015）采用一般均衡模型，研究清潔部門和非清潔部門之間邊干學溢出效應的相互作用，從而評估政策避免碳鎖定的可行性。研究指出基礎設施提高對促進低碳轉型是至關重要的。

國內學者在碳解鎖的制度選擇上，較為主流的政策研究傾向于環境稅征收，主要是碳稅征收。

關于環境稅“雙重紅利”研究方面，張中祥（1996）利用遞推動態模型分析了用二氧化碳稅來控制我國二氧化碳排放會造成的各種宏觀影響，同時利用能源技術選擇模型MARKEL來進行二氧化碳減排技術的選擇。研究表明經濟增長和環境改善之間存在替代，兩者不可兼得。付伯穎（2004）認為，考慮到我國流轉稅在稅制結構中占主導地位，勞動力的供給彈性較小，征稅后會否降低產品或行業國際市場競爭力等不確定方面，雖然環境稅“雙重紅利”在理論上具有很大的吸引力，然而從我國經濟發展的現狀看，環境稅的“雙重紅利”在我國的適用性卻十分有限。

關于碳稅對行業碳解鎖路徑研究方面，秘翠翠（2011）構建了一個七部門的靜態CGE模型，分析碳稅政策的實施對煤炭、石油、電力、建筑等高污染、高耗能部門，以及對我國宏觀經濟總體的影響。結果表明，碳稅的征收并未對我國總體經濟造成太大影響，但對于個別高耗能高污染的行業，如煤炭開采業、石油和天然氣開采業來說，影響比較明顯。 楊超，王峰（2011）基于2007年中國投入產出表，采用動態碳稅調整機制構建多目標最優碳稅投入產出模型，分析碳稅征收對宏觀經濟的影響。結果顯示碳稅征收會使得所有行業成本增加，價格上升。但模型并未考慮部分行業能夠通過其他方式消化碳稅負擔，結論存在誤差。于倩（2014）構建了一個包含第一產業、煤炭、石油天然氣、電力、其他第二產業、第三產業等六個部門的CGE模型，分析了征收碳稅對上述六個部門的影響，分析了碳稅政策的實施對能源產業的影響，著重分析了碳稅政策的實施對電力行業的影響。結果表明碳稅政策的實施將使得電力行業成本增加，企業為減少不利影響，必定會使自己朝著高科技、清潔燃料、低碳環保的方向發展。因此碳稅政策的實施對我國能源產業優化結構調整有著積極推進的作用。

關于碳稅稅率方面，劉潔（2011）根據中國各省市、自治區能源消費量及相關系數對相關能源產品使用產生的CO2排放量進行了核算，并根據國際實踐經驗擬定了三種不同情景的碳稅稅率。利用1999～2007年省際面板數據定量分析了征收碳稅對中國經濟增長和能源消耗的影響。研究表明征收碳稅能夠提高能源產出效率，減小勞動和資本要素收入之間的差距，同時也會降低社會總產出。秦昌波，王金南（2015）利用GREAT-E模型分析環境稅改革后不同稅率水平對宏觀經濟、污染減排、收入水平、產業結構、貿易結構和要素需求的影響，發現環境稅對中國宏觀經濟的影響非常有限，GDP的下降在可承受的范圍之內，而環境稅對污染物的減排作用遠遠大于對經濟的抑制作用，較高稅率的環境稅能夠較大幅度的減少污染物的排放。

關于碳稅政策的設計方面，段茂盛（2015）梳理了北歐國家碳稅政策的設計演變，闡明碳稅政策受到財稅政策和控制溫室氣體排放兩方面需求的影響。然而在政策設計過程中往往只能更多體現其中一方面的屬性，兩種政策屬性難以兼容。因此在設計碳稅時應首先明確碳稅政策所針對的主要問題，避免一方面的需求對碳稅政策解決的主要矛盾政策的干擾。另外，由于碳稅以控制溫室氣體排放為主要目標，應該將碳稅設置成獨立的稅目。碳稅征收對工業領域影響巨大，為了避免可能的政治阻力，可以采用自愿減排協議機制來加強政策的有效性。

（四）基于技術制度綜合體的碳解鎖路徑

楊玲萍等（2011）從碳鎖定的基本內涵出發，重點分析了中國在發電領域、汽車消費領域及建筑能耗領域的碳鎖定狀態，基于技術——制度復合體概念分析碳鎖定的原因，從技術創新與制度變遷的視角下提出了碳鎖定解鎖策略。李宏偉（2013）年從碳鎖定和碳解鎖的概念出發，基于技術體制視角定義碳鎖定，并在此基礎上分析中國碳鎖定形成的機理，從理論角度提出”碳解鎖“的基本模式和治理體系。謝海生等（2016）分析碳鎖定效應的作用機制，提出從技術制度角度進行解鎖，解鎖的過程需要全部主體共同參與。

二、研究結論

目前國內外對碳解鎖路徑的研究逐漸增多，根據以上文獻，我們可以發現現階段對碳解鎖路徑的研究呈現出以下幾個方面特點：

（一）研究對象方面

大多數碳解鎖路徑研究以西方發達國家為背景，近些年逐漸以發展中國家為研究對象，在研究中采用定性研究方法較多，主要集中在從碳解鎖形成機理上探索碳解鎖路徑，定量研究相對比較少。

（二）理論支持方面

對碳解鎖路徑研究主要理論支撐是碳鎖定形成原因和脫鉤理論，大多學者對碳解鎖路徑的分析均從碳鎖定的形成機制即技術——制度綜合體出發，以此從技術進步、制度變革和技術制度綜合體尋求碳解鎖路徑，基于脫鉤理論，對研究對象碳解鎖程度進行判定，從而針對不同碳解鎖程度提出相應的解鎖方法。

（三）研究方法方面

在對碳解鎖路徑研究中，學者們采用了多種研究方法，在定量分析中，采用了動態遞推模型、CGE模型、GREAT-E模型、投入產出模型、ECM模型等對研究對象進行定量分析，并根據分析結果提出對應的解鎖路徑。

三、研究評述與展望

結合碳解鎖路徑的特點和中國環境經濟問題的實際，本文認為未來碳解鎖路徑的研究應該圍繞以下幾個方向發展：在研究方法上，應該借助國際上先進的技術條件和成熟的建模方法，構建符合中國實際的經濟環境模型，使得模擬效果與實際現狀更加符合。在研究對象上，可以將研究對象更加細化到行業中，對不同行業進行細致的分析和劃分，采取合適的計量方法，進一步中國碳解鎖路徑的研究。在碳解鎖路徑制度研究方面，采取多種政策制度配合，不是單純依靠碳稅政策，在征收碳稅的同時考慮補貼等其他政策，從制度角度對碳解鎖路徑研究，加強政策對碳解鎖程度的定量研究，進一步探討政策制度對碳解鎖的影響程度。由于環境污染具有流動性，加強對區域環境的研究，克服區域間的行政規劃，強調區域間碳解鎖路徑的探究，同時注重建立多區域或者全球的環境經濟模型。

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*基金項目：江蘇省2015年度普通高校研究生科研創新計劃項目“基于CGE模型的江蘇省碳解鎖路徑研究”（KYZZ15_0308）。

（作者單位：江南大學商學院）