有限責任公司股東協議的效力認定

摘要：股東協議作為一種對股東權益分配和公司治理工具在實踐中具有重要意義的，但股東協議的約定常常又與公司法不同，由此引發的糾紛時有發生，因此，區分并認定股東協議的效力就非常重要。理順股東協議效力的問題，能夠起到調節股東利益分配的作用，而且還直接或者間接地推動了公司治理的完善和發展。

關鍵詞：股東協議；效力認定；公司章程

中圖分類號：D922.291.91文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2017）11-0251-01

作者簡介：孫建軍（1982-），男，漢族，山西大同人，山西財經大學，2014級經濟法專業研究生，研究方向：企業法。

在有限責任公司的成立及經營過程中，通常公司的治理由公司法和公司章程予以規范。但大量存在的股東協議已經成為公司章程和股東會制度之外公司自治的重要手段。公司法主要體現的是國家對于公司治理和股東權益分配的宏觀要求以及不能突破的底線，偏向于宏觀，而股東協議則主要是從微觀層面上來進行公司治理，協調股東權益。在現行公司法中對股東協議的認定并不全面，在股東協議與公司法、公司章程發生沖突時，則依賴于對股東協議的效力的正確理解與把握。因股東協議的沖突主要發生在有限責任公司之中，因此本文的探討僅限于有限責任公司的范圍內。

一、股東協議的概念

股東協議的概念是研究股東協議效力認定首先必須解決的問題，是效力認定的基礎，關于何謂股東協議，這一概念并未直接出現在中國現行公司立法之中，學者的觀點也不盡一致，主要集中在對于其主體范圍的認定上的不一致，有狹義說、廣義說及最廣義說三種看法。狹義說將股東協議的當事人局限于發起人；廣義主體范圍除了發起人外，還包括公司成立后的股東；與廣義說相比，最廣義說觀點將股東協議的主體范圍進一步擴展，不僅包括股東，還包括公司。對比來看顯然廣義說更為妥當。

因此，股東協議是指有限責任公司股東（包括設立人或準股東）以相互間的股權為基礎，創設或者變更股東權利義務關系，從而實現處分股東自身權益或者協商公司事務的目的而簽訂的協議。

二、股東協議的性質

關于股東協議的性質，國內學者所持觀點也并不相同。理論界的爭議主要為股東協議是共同行為還是合同，在實踐層面認定股東協議的性質則更傾向于合同。對股東協議性質為合同的判斷，德國和英國均按照合同來調整。中國現行民事立法常將共同行為也歸為合同行為，中國司法實踐也通常將股東協議界定為合同行為。從股東協議的概念上來看，其內容包含了股東權益的處分和公司治理的安排，其涉及內容既包括合同法所能規范的范圍，也包括在公司法能夠規范的范圍。雖然股東協議內容上具有以上雙重性，但股東協議的本質仍應是合同。

三、股東協議效力的判斷標準

股東協議的本質是合同，其成立和生效的標準與合同成立、生效的標準應一致，同時鑒于其特殊性，還應兼顧適用公司法。股東協議成立包含的要件包括當事人和相互間的合意，而生效要件則包括當事人具有相應的行為能力、意思表示自由真實和不違反法律和社會公共利益。不違反法律和社會公共利益要件則具體化應為不違反公司法、合同法的強制性規定或者社會公共利益。因此，關于股東協議效力及認定問題主要針對不違反法律或者社會公共利益這一要件更具有現實意義。

（一）不違反公司法的強制性規定

公司法規范按照意思選擇適用為標準，可以劃分為強制性規范和任意性規范，對于股東協議與公司法不同種類的規范相沖突時，其效力狀態是不一樣的。

1.違反強制性規范的股東協議效力認定

所謂強制性規范是指必須依照法律適用、不能以個人意志予以變更和排除適用的規范。此種規范意在為股東或者公司的行為設置底線，因此其要對當事人的行為進行干預。強制性規范的內容主要是為當事人設置義務，義務的內容就是必須履行或者禁止某種行為，不容當事人協商改變。當股東協議規定的內容與公司法的強制性規范沖突時，沖突的部分無效，這是因為公司法強制性規范規定的是最低義務，義務必須遵守。

（二）股東協議與公司章程的沖突時的效力認定

當股東協議和公司章程沖突時，區分認定，在部分股東簽訂的股東協議中包括公司成立前和成立后的情形，總的來說，部分股東簽訂的股東協議要受到公司章程的約束，隨著公司章程的生效并且對公司內部全體成員產生了約束力，因此股東協議的內容是不能與公司章程相違背的。如果公司章程沒有對有關事項進行規定，在此事項上，股東們可以進行充分協商，只要內容不違反公司法或者其他法律規范就可。

總而言之，股東協議作為公司私法自治的手段在實踐中對于公司治理起著不可忽視的作用。其彌補了公司法在私法自治方面規定的不足；從而協調好微觀層面的利益關系；總而言之，股東協議會在實踐中無論是公司的經營發展還是股東協議糾紛的解決中發揮越來越大的作用，因此有必要對其進行更加深入的探討。

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