地方高校科技金融重點實驗室基地建設評價指標研究

徐靜 劉景礦

摘 要：為了提高地方高校科技金融學科教學質量、教師教學科研業務水平、加快高校金融學科實驗教學建設與改革，文章結合廣東金融學院科技金融實驗室的情況，根據高校實驗室基地建設的特點，以績效考核為目的，建立一套科學、合理的科技金融重點實驗室評價指標體系。同時，該指標體系對于科技金融重點實驗室的評估考核工作具有一定的指導意義。

關鍵詞：科技金融；重點實驗室；評價指標；地方高校

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：2096-000X（2017）23-0049-03

Abstract： In order to improve the teaching quality， research level of science and technology in the financial discipline in local undergraduate college， as well as the experiment teaching construction and reform， this paper intends to establish a scientific and reasonable evaluation index system of technology and finance laboratory based on the situation of technology and finance laboratory of Guangdong University of Finance and the features of university laboratory base construction and with performance evaluation as the aim. This index system is valuable for reference for the evaluation and assessment of key science and finance laboratories in local undergraduate colleges in China.

Keywords： science and finance； key laboratory； evaluation index； local undergraduate college

引言

高校科技金融重點實驗室以基礎研究為本，應用研究為主，重點解決科技金融理論與實踐、科技企業價值評估與風險管理、知識產權定價與融資、科技金融評價與監管以及動態投融資對接等方面問題。科技金融重點研究基地不但是高校在不斷研發過程中的一個平臺和研發的載體，也是高校在建設過程中所需的人才培養、科研項目研究的依據和基礎[1]。金融實驗室是培養金融創新人才的重要基地。高校科技金融重點實驗室基地建設是根據預算經費和建設目標及相應的質量標準完成的學校實驗室建設總體規劃中的任務。實驗室的基地建設為金融相關專業實踐教學改革提供了有力的保障[2]。國內不少重點院校建立了金融科技類實驗室，并具有一定的影響力，對推進相關教學與科研起到了重要的作用，如清華大學“中信清華金融工程實驗室”，廈門大學金融學院的“金融模擬實驗室”，中國科學技術大學管理學院金融工程實驗室、四川大學科技金融與數理金融重點實驗室等。相對于上述重點院校，對于地方院校來說，建設發展存在一定的資金困難，實驗教學環節缺乏開放性和自主性，實驗室的規章管理制度不完善，甚至相對混亂，無評價標準。本文以廣東金融學院科技金融重點實驗室基地建設和管理的經驗為主， 也結合校內基地的情況， 總結出了一套行之有效的實驗室建設和管理的評價指標體系，為同類院校科技金融實驗室提供參考。

一、地方性高校科技金融實驗室建設特點

以廣東金融學院科技金融重點實驗室為例，該實驗室成立于2012年3月，是廣東省科技金融重點研究基地、廣東省決策咨詢研究基地。該實驗室以基礎研究為本，應用研究為主，重點解決科技金融理論與實踐、科技企業價值評估與風險管理、知識產權定價與融資、科技金融評價與監管以及動態投融資對接等方面問題。金融院校科技金融實驗室基地建立的科技企業金融信息平臺，可以采集科技企業融資服務數據的信息，增強信息的公開性，有助于解決科技企業與金融機構之間因信息不對稱而導致的融資難問題[3]。同時，對科技企業進行信用評級，提高科技企業信用意識，降低金融資源流入科技企業的風險，化解因風險與收益不對稱而導致的信貸與投資瓶頸，激勵各投資主體的投資意愿。廣東省目前的科技金融體系已經比較完備，面臨的主要問題是如何診斷科技企業的科技金融需求并開發出相適應的科技金融產品，科技企業如何調整自身的經營管理、資本結構以及公司治理以達到相關金融機構的基本要求[4]。科技金融重點實驗室基地建設的核心工作就是為了跟蹤解決好上述問題。高校科技金融實驗室廣泛吸納高校與業界的專家與人才，對科技金融數據進行分析，有助于降低科技產業整體性投資風險。此外，通過產學研合作，促進金融與科技的良性互動，加速科技成果轉化與產業化進程。高校科技金融實驗室還有助于培養一大批優質科技金融管理人才，有助于創新實踐教學模式，開展校際、省際間的學術交流。

二、評價指標體系與內涵標準

（一）高校科技金融實驗室建設與管理的評價指標體系

高校重點實驗室的評價指標體系是實驗室建設的重要環節，重點實驗室的建設管理與績效評價，實驗室的教學管理與評價都離不開重點實驗室評價指標體系的建立。指標體系構建也是評價一個重點實驗室能否達到國家或省級重點實驗室標準的提前條件，只有達到或者甚至超過省級標準，該實驗室建設考評才算合格。因此，本文借鑒前人研究經驗[1-5]，以及廣東省重點實驗室建設與運行的管理辦法[6]，結合廣東金融學院科技金融重點實驗室建設特點，構建科學的實驗室評價指標體系。如表1。

（二）指標體系的特點

科學的科技金融重點實驗室評價指標體系引領科技金融研究方向，為實驗室的建設提供決策參考。通過該指標體系的定性和定量綜合分析來反映地方性高校科技金融重點實驗室建設發展[7]。

1. 科學性與可操作性。應結合地方性高校省重點實驗室相關政策和設計要求，通過文獻綜述法、問卷調查法以及訪談法選擇指標，充分體現出指標的科學性與可操作性。

2. 評價指標的合理性。對指標實施評價前修訂和評價后改進，可邀請全國各地高校科技金融類權威專家，組織專家評審會，根據專家意見對評價指標體系進行修改完善[8]。實驗室建設績效評價結束后也可以根據被評者（專職實驗室研究員、研究助理、實驗員、行政管理人員等）根據績效評價結果反饋意見進行改進，保證所定指標的合理性。

3.指標的可量化性。地方性高校省重點實驗室的績效評價指標應盡可能量化。有些難以具體量化的指標，可以設置附加分，或者作為服務性指標。

三、考評的組織實施

按照公平性、公開性，系統地抓住主要因素，語義清晰、明確，綜合考慮全面性和可信度，實驗室實行動態管理，引入競爭機制，定期考核評估，優勝劣汰。考核評估采取定量評估與定性評議相結合、學術專家與管理專家相結合、書面材料審查與現場評估相結。自我評價和外部評價相統一的原則[9]。主管部門制定評考核估指標體系，組織專家進行考核評估，對廣東金融學院科技金融重點實驗室基地整體運行狀況進行綜合評價。考核評估指標包括學科目標與研究方向、研究成果及其轉化、學術技術水平、隊伍建設與人才培養、經費及設備實力、運行與管理等。重點實驗室基地主管部門對參加考核評估的省重點實驗室進行現場考察，現場考察的內容主要包括：聽取實驗室主任工作報告、考察實驗室、進行業務骨干訪談等。根據本項目實驗室考核評估成績，確定該實驗室考核評估結果。根據該金融重點實驗室基地評估中所存在的問題進行整改和修正，寫出詳細報告，便于記錄在案和整理備份，為下次評估考核提供依據和借鑒。如圖1所示。

四、考評的初步成效

（一）加快實驗教學軟硬建設

地方性高校金融學科實驗教學擁有專業共享的計算機網絡教學平臺，這個平臺的搭建既需要計算機、網絡、多媒體等硬件設施，又需要與之相配套的教學軟件[10]。此外，還應能收集整理各國和地區的數據，并通過統計計量軟件進行定量分析，從而提高學生的研究分析能力。因此，對地方性高校科技金融重點實驗室評估過程和結果中出現的問題，能夠及時地對實驗室軟硬件建設要求、數據的缺乏做出反應，確保及時將行業或專業領域最新技術成果引入教學，為實驗教學和科研工作創造好的條件。

（二）提高實驗教學隊伍水平

地方性高校科技金融重點實驗室教師素質的高低直接影響實驗教學質量。因此從考核評估結果中，能夠發現實驗教師的外部來源是否缺乏，現有師資是否充足，根據評估報告選出對教學工作有實驗教學能力、并長期從事教學工作的骨干教師實驗教學隊伍。由于高校金融學科實驗教學的專業性很強，要求教師有深厚的金融理論功底和豐富的實踐經驗，因此實驗教師不能由僅懂計算機和網路技術的技術人員擔任，應該由相應理論課程的理論教師兼任。從評估報告中也能篩選出所需要的高水平的教師隊伍，這樣不僅能將理論教學和實驗教學緊密地銜接，更能有效實現理論教學與實驗教學相互促進的效果。可以提高其實驗教學水平、開闊視野。有效的吸引廣大教師積極參與金融學科實驗教學改革和建設，造就一支理論知識厚、實驗水平高的教師隊伍，并根據評估報告使金融學科實驗教學落到實處、取得實效。

（三）提高實驗教學方法、手段

提升專業實驗教學師資能力教師是實驗教學的主導者，實驗教學的質量與教師專業素質息息相關[11]。因此，考核評估結果中表現的教學掌握的理論知識程度，熟悉相關專業業務的程度和專業軟件的應用熟練度，都直接影響教學的質量。通過對評估中發現的問題，更加能夠深刻地了解實驗教學規律，掌握實驗教學方法，依據學生特性實施個性化教育。探索模擬操作性實驗教學、知識驗證性實驗教學和實踐創新性實驗教學方法，使虛擬、仿真實驗與真實實驗緊密有效地結合。

五、結束語

地方高校建設的科技金融省級重點實驗室是重要的區域科技創新平臺，是國家創新體系的重要組成部分。考核評估是推進科技金融重點實驗室的建設和發展過程中必不可少的環節。本文構建了一套高校科技金融重點實驗室評估考核指標體系， 該體系具有一定的科學、合理性，對于同類院校的科技金融重點實驗室的評估考核工作具有一定的指導意義。同時，有利于實驗室教師教學水平的提高，設備資源利用率的增加，建設的整體效益增強。然而，科技金融重點實驗室評估應考慮實驗室建設的可持續發展，考核指標體系應也不斷地調整完善。

參考文獻：

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