試論“政策性”違約

于銘漢+劉敬敬+胡志洪

（310018 中國計量學院現代科技學院 浙江 杭州）

摘 要：在合同的履行中，不同的情況、不同的時間背景下可能會出現不同的違約情況。“政策性”違約就是其中的一種違約情況，對于政策性違約的認定以及“政策性”違約是否應當承擔違約責任的情形學界存在分歧。有學者認為“政策性”違約是商業風險并需要承擔違約責任，也有學者認為“政策性”違約屬于情事變更。筆者認為“政策性”違約應認定為不可抗力，并無需承擔違約責任。

關鍵詞：政策；商業風險；情事變更；不可抗力

一、政策性違約的爭議點和適用違約情況的界定

關于政策性違約的爭議點在于“政策性”違約是商業風險、情事變更還是不可抗力。學界對此存在不同爭議，認為“政策性”違約是商業風險的學者將政策視為市場經濟下的市場行情的變化的一種合理情況，如同股票、證券、期貨等其上漲與下跌的變化情況，類似于政策的出臺將會使市場利好或落空，應當歸屬于市場行情的變化，是一種商業風險，應當在當事人的預料之中，預料市場行情的變化是情理之中的事情，是其所要承擔的商業風險。并在合同履行時出現此種情況應承擔相應的違約責任。

認為“政策性”違約是情事變更的學者指出在合同訂立以后由于發生了當事人不可遇見的情況，致使合同原定權利、義務所依據的基礎喪失或改變。但情事變更并不必然導致合同的終止和不能履行，在一些特定的情況下，當事人仍需承擔履行合同中的違約責任。

認為“政策性”違約是不可抗力的學者指出“政策性”違約的出現是不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，由于政策的出臺具有時間的不確定性和針對特定事物的不同效力，其符合不可抗力的構成不可抗力的構成要件，并且不可抗力是法定免責條款，當事人只要能夠充分舉證不可抗力的發生并履行了通知、防止損害擴大等法定義務，就可以免除違約責任。

二、“政策性”違約不屬于商業風險范疇

首先我們應該判定商業風險與政策的關系，從商業風險的市場屬性來看，商業風險的出現主要圍繞在市場運行過程中，合同履行出現的可以合理遇見的情形，但有時政策的出現突破了市場風險的合理遇見可能，其突然性打破了正常運行的規律，市場的發展是具有規律的，其波動性是在合理范圍之內的。但是相關政策的出臺將會打破這一規律的運行模式，超越了當事人的合理預期范圍，造成的擴大影響也超過了當事人所能承受的范圍，如在2014年11月10日在北京舉辦的APEC峰會，在峰會舉辦的前一個月，為確保北京市在峰會舉辦期間的空氣質量，國務院下達行政命令，責令京津冀蒙地區的大型工廠全部停產、減產從而保障北京地區的空氣質量達標，這一行政命令的出臺極具突發性，市場并不能對這一情況進行合理的預期，導致大量訂單合同不能及時完成履行，所造成的經濟損失也大大超過了當事人所能承受的范圍。

三、“政策性”違約不屬于情事變更

其次情事變更的構成要件主要表現在以下幾方面：時間上，應當發生在合同成立之后，履行完畢之前。客觀上，應有情事變更的具體事實。如戰爭、經濟危機等。主觀上，情勢變更的事實與當事人的意志和行為無關。情事變更必須不可歸責于雙方當事人，且既非不可抗力也非商業風險繼續履行合同顯失公平。但在實踐中之所以出現“國五條”、“國十條”等相關樓市限購調控政策是與當事人的行為存在一定關聯的。大量囤房、炒房現象的出現使得國家出臺相應的調控政策予以壓制，其政策的出臺與部分進行囤房、炒房人的行為存在關聯性。相對于一部分購房者來說，樓市限購令的出臺對其存在不能預知的情況，但對于一部分擾亂市場經濟的囤房者來說，政策的出臺與其行為有密切關聯，在情事變更的適用條件中不符合其主觀構成要件，因此不能將“政策性”違約認定為情事變更。

四、“政策性”違約屬于不可抗力

綜上，“政策性”違約應當屬于不可抗力。從不可抗力的構成要件來看，首先不可抗力是當事人不能預見的事件，如2014年3月25日杭州市出臺的對小客車采取控制總量措施，也就是我們俗稱的限牌措施，該政策的出臺具有突發性，購車者或有意向購車者根本無法預見限牌措施的突然出臺與發生，部分購車當事人在簽訂汽車買賣合同之后，在辦理汽車牌照之前恰巧面臨該項政策的出臺，使得當事人并不能預見這一情況的出現，符合不可抗力的構成要件之一；其次不可抗力是當事人不能控制的事件，并且不可抗力是阻礙合同履行的客觀事件，如在上文中提及的在北京舉辦的APEC峰會，峰會是否舉辦并不因當事人的意志決定，當事人沒有能力對峰會的舉辦進行改變。當事人在合同簽訂之后，峰會舉辦之前的訂單可以正常的履行，雙方當事人可以按照合同規定的條款對合同內容如約履行，但在決定峰會舉辦后，當事人雙方間的合同履行將會受到國務院相關政策的直接影響，這種影響是獨立于當事人意志和行為以外的事件，這一政策的出臺也是阻礙合同履行的客觀事件。故“政策性”違約符合不可抗力的構成要件，應屬于不可抗力范疇。在出現違約情況時當事人只要能夠充分舉證不可抗力的發生并履行了通知、防止損害擴大等法定義務，就可以免除違約責任。

參考文獻：

[1]王利明、姚輝.完善我國違約責任制度十論.中國社會科學

[2]隋彭生著.合同法要義（第三版）[M].中國人民大學出版社2011年版