淺談企業如何建立法律風險防范機制

汪婷婷

（100088 中國政法大學 北京）

摘 要：本文闡述了企業法律風險防范的基本理念，對企業經營過程中的重大法律風險源進行了識別，歸納了企業法律風險防范機制的基本模式并提出了建立防范機制的重點， 為企業有效防范法律風險提供借鑒。

關鍵詞：法律風險；防范機制；有效防范

企業法律風險是指由于企業外部法律環境發生變化，或由于包括企業自身在內的法律主體未按照法律規定或合同約定有效行使權利、履行義務，而對企業造成負面法律后果的可能性。法律風險不等于違法風險，但所有導致法律風險的行為都具有不規范性。也就是說，企業法律風險的發生并不是一定實施了違法行為，但因為該行為的不規范性或不完整性，使得企業遭受損失。

一、法治思維是企業法律風險防范的基本理念

什么是法治思維？法治思維是以合法性為判斷起點而以公平正義為判斷重點的一種邏輯推理方式。企業在作出決策、解決問題時，如果以法治思維作為理念指導，運用法律規范、法律原則、法律精神和法律邏輯對所涉事項進行綜合分析和推理判斷，形成對所涉事項合法性判斷以及如何達到合乎法律規定的目的和效果，對于企業法律風險防范具有事前防范、消除隱患的重要作用。

運用法治思維防范企業法律風險至少應注意三大程序：

（一）審批程序

企業的設立、增減資本、產權變動、重大投資、企業并購等事項需要按照規定履行行為立項、審計評估、清產核資、審批備案等手續，不能為企業發展埋下重大法律隱患。

（二）內部決策程序

我國公司的法人治理結構，將決策權、經營管理權、監督權分屬于股東會、董事會或執行董事、監事會。這就需要各機關按規定程序在職責范圍內行使職權，各司其職又相互制約。

（三）利益相關者告知程序

企業的利益相關者包含了股東、債權人、員工、政府、客戶等等，企業的重大決策、重大事項在有些情況下有告知義務，如果不按規定履行相關程序，可能給企業帶來不利影響甚至訴訟風險。

企業在經營管理活動中，既不要侵權也不要被侵權。在創造利潤、創造價值的同時，應承擔對員工、消費者、社會和環境的責任，不能違反法律規定和法律精神，以危害社會、侵害他人利益為代價換取自身利潤。

二、建立企業法律風險防范機制

（一）法律風險防范機制的模式選擇

1.縱向集中模式

也叫派駐制，在此模式下，企業法律風險防范由企業班子成員、企業法律顧問、全體員工共同參與。公司總部總法律顧問全面負責公司的法律風險防范工作，領導公司法律事務機構工作。其分、子公司法律機構由總公司總部統一設立，法律機構負責人員由總部委派。分、子公司法律事務機構直接向總公司法律事務機構報告工作并對其負責。

2.橫向分散模式

在此模式下，由于具體業務流程和管理方式不同，法律風險防范機制建設因地制宜，突出特色，講求實效。企業的每一業務領域以及分、子公司都分別配有法律顧問，法律顧問直接受分管業務的副總經理或分、子公司總經理領導，而不是受總法律顧問或總部法律事務機構的直接領導。

3.縱橫結合模式或

“網絡 ”模式。在此模式下，公司總部和其分、子公司各自設立獨立的法律部門，分、子公司法律部門既對分、子公司總裁負責，同時也對公司總部負責。目前，省屬監管企業大都采取這種模式。

（二）建立企業法律風險防范機制的重點

法律風險成因復雜，應堅持“以事前防范、事中控制為主，事后補救為輔”，將法律風險防范貫穿于企業經營管理工作的全過程。企業管理者要牢固樹立法治理念，自覺運用法治思維來提升企業管理水平、保障企業健康發展，做到 “決策先問法，違法不決策 ”，具體可采取以下重點措施：

1.完善企業法律風險防范的制度體系

建立一套合法、實用、規范的企業規章制度，使人們有所遵循，工作有程序，辦事有標準，從人治走向法治，建立重大決策法律論證制度。企業應在對外投資、產權交易、企業改制、融資擔保等重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度， 強制推行重大決策法律論證程序， 避免重大決策失誤。同時，一個企業制度的出臺， 必須嚴格按照一定的程序來進行， 確保企業規章制度的規范性、實用性。

2.健全企業法律風險防范的組織體系

企業建立完善的法律風險組織體系是搞好企業法制工作，保證企業依法經營管理的組織保障。建立訴訟風險管理組織， 確立訴訟風險預警體系。企業應逐步建立由企業主要負責人領導、總法律顧問牽頭、法律部門與業務部門共同參與的法律風險防范組織模式和工作機制，從而保證企業的研發生產、基礎管理、對外投資、合同交易、市場拓展、勞動用工等各項活動都能嚴格依法運作。

3.把依法治企作為企業文化的核心內容

依法治企是加強企業法制建設的重要基礎、也是培育企業合規文化的核心內容。企業法治文化建設，能進一步促進企業樹立誠信守法、依法經營、依法辦事的觀念，進一步提高依法經營管理的水平和依法維護權益的能力；進一步增強企業法律風險防范的能力。這方面，我們的企業有成功的案例。

4.建立企業法律風險防范的工作流程

企業可根據法律風險防范的基本環節，建立快捷、有效的工作流程。定期評估法律風險，并根據內外部環境的變化，及時調整法律風險防范工作方案，實行動態管理：第一，廣泛收集相關法律風險信息；第二，清理排查法律風險點；第三，對法律風險定期進行評估；第四，分類處理法律風險；第五，總結效果。

5.加強重大法律糾紛案件的管理工作

（1）建立企業重大法律糾紛案件的預警機制，實行動態監控，定期對企業系統內發生的重大法律糾紛案件進行會診，分析發案原因和趨勢，提出有效應對措施。

（2）加快解決歷史遺留的重大法律糾紛案件，深入分析案件發生的政策歷史背景，加強與司法機關和有關政府部門的溝通與協調，共同探索案件解決的有效途徑。

（3）落實重大法律糾紛案件的責任追究制度，對疏于法律風險防范、發生重大法律糾紛案件、造成重大經濟損失的，必須按照相關法規追究相關人員的責任。

6.加強企業法律人才隊伍建設

企業管理應蓄積一批優秀的法律人才，尤其全球經濟的開放性、復雜性，對國際化企業提出了更多挑戰。有志于法律事務工作的人員要有所作為，自覺提高素質，既要敢于說“不”，更要善于說 “是”，充分發揮企業決策的智囊、參謀作用。

參考文獻：

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[2]李琦.企業集團法律風險與防范[J].時代報告：學術版，2016（3）.