科技創(chuàng)新要靠“創(chuàng)”更要靠“改”

楊潔

3月5日～15日，第十二屆全國人民代表大會第五次會議和政協第十二屆全國委員會第五次會議在北京召開。從人工智能、5G通信等新興產業(yè)引發(fā)熱議，到對科普、科技成果轉化等現狀發(fā)出反思；從科技體制改革到生態(tài)環(huán)境治理；從推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，到深入實施“中國制造2025”……科技在兩會重磅發(fā)聲，兩會為科技指明風向。

2017年是全面落實“十三五”規(guī)劃的關鍵一年，也是推進結構調整、轉型升級的關鍵一年。對科技發(fā)展來說，創(chuàng)新與改革，是科技發(fā)展的兩個車輪，一個都不能少。

2016年，國務院頒布實施《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展綱要》，確立了創(chuàng)新驅動發(fā)展分三步走的戰(zhàn)略目標，明確了“堅持雙輪驅動、構建一個體系、推進六大轉變”的戰(zhàn)略布局。

一年來，我國深入“互聯網+”行動和國家大數據戰(zhàn)略，全面實施《中國制造2025》，落實和完善“雙創(chuàng)”政策措施，取得了一系列突破性進展。在強化創(chuàng)新引領的同時，新動能得以快速增長，科技創(chuàng)新融入到經濟社會發(fā)展的全局中，呈現出一派嶄新的氣象。政府工作報告中指出，過去的一年中，科技進步貢獻率上升到56.2%，創(chuàng)新對發(fā)展的支撐作用明顯增強。

“十三五”進入到第二個春天，在夯實基礎研究、構筑高端引領的同時，順應引領經濟發(fā)展新常態(tài)，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在推進供給側結構性改革、培育壯大新動能中的重要作用也是我國必須要面對的問題?！昂葑ヂ鋵崱背蔀樾乱惠喌年P注點。

促進科技成果轉化

近兩年，我國完成了促進科技成果轉化的“三部曲”——

2015年10月，《促進科技成果轉化法》公布實施，一舉破解了科技成果使用、處置和收益權等方面的政策障礙，以適應新的我國經濟發(fā)展階段和科技工作的新要求、新任務：2016年2月，國務院印發(fā)《實施（促進科技成果轉化法>若干規(guī)定》，對《促進科技成果轉化法》的具體操作提出明確規(guī)定和要求，進一步明確細化了相關制度：2016年4月，國務院辦公廳頒布《促進科技成果轉移轉化行動方案》，明確提出促進科技成果轉化的方法論、路線圖和時間表。

關于科技成果轉化問題，根據科技部的數據，2016年全國技術合同成交額同比增長15.97%，首次突破1萬億元大關，達到1.1407萬億元。但與此同時，“科技成果轉化率低”的反思之聲也一直存在。據《2014-2015年度學科發(fā)展報告》顯示，全國5100家大專院校和科研院所，每年完成科研成果3萬項，但其中能轉化并批量生產的僅20%左右，專利實施率不到15%，形成產業(yè)規(guī)模的則僅有5%。

科技成果轉化率為什么不高？致公黨中央在“關于深化高?？蒲畜w制改革促進科技成果轉化的提案”中的分析極具代表性。提案中認為，造成高校成果轉化率低的多方面原因：首先，當下高校僅用課題、論文、影響因子和獎項評價高校和教師科研水平，造成大部分高校的科技人員忽視學科服務社會作用：其次科研成果轉化工作具有復雜性，產業(yè)化前的中試階段最難且最關鍵，所需投入遠大于科研階段，政府和科研單位投入難度大，較大的風險也使企業(yè)望而生畏。再者，科研經費機制中也未鼓勵科技創(chuàng)業(yè)和成果轉化，在一定程度上影響了創(chuàng)新積極性。

對此，致公黨中央在提案中建議：加大貫徹落實《科技成果轉化法》的宣傳力度，改革完善科技評價考核機制。致公黨中央認為，需有序推進去行政化，讓高校教師從事務性工作中解脫。此外，需建立和完善科技管理與評價的多元化體系，將成果轉化作為評價應用研究的主要指標：將知識產權創(chuàng)造、標準制定及成果轉化作為職稱評審和聘期考核的重要依據之一：健全收益分配政策，制定科技成果轉移轉化獎勵和收益分配辦法。

提案還提出由政府搭建第三方平臺，實現科研成果與市場的有效對接，加快培育科技中介服務機構。同時建立健全支持采購創(chuàng)新產品和服務的政策體系，完善政府采購促進中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的相關措施，加大對創(chuàng)新產品和服務的采購力度。

這條建議看準了科技創(chuàng)新中的“孤島現象“，創(chuàng)新與轉化的各個環(huán)節(jié)銜接不夠緊密。而要打通科技與經濟社會發(fā)展之間的通道，必須加快科技體制改革向縱深推進，加快破除制約科技成果轉化的體制機制障礙，進一步優(yōu)化科技成果轉化與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境。

事實上，我國出臺科技成果轉化“三部曲”的過程，就是對體制關卡的反思過程，在這“三部曲”中，國家對相關問題做了初步考慮，例如：將科技成果轉化情況納入研發(fā)機構和高校績效考評：鼓勵優(yōu)先向中小微企業(yè)轉移成果：支持設立專業(yè)化技術轉移機構等?！斗桨浮分羞€指出，科技人員在成果轉化中開展技術開發(fā)與服務等活動，可依法依規(guī)獲得獎勵：通過轉讓或許可取得的凈收入及作價投資獲得的股份或出資比例，應提取不低于50%用于獎勵，對研發(fā)和成果轉化作出主要貢獻人員的獎勵份額也不低于獎勵總額的50%。

科技部部長萬鋼也對橫向科技經費和如何計算科技成果轉化的凈收入問題做了明確表態(tài)。他表示，科研經費改革一直是國家科技計劃體制改革的重要組成部分。《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》中，提出了進一步完善科研經費管理的具體措施，比如，如何給予科研項目承擔單位更大的自主權，包括自主調劑科研項目預算、自主確立勞務費比例、自主安排科研人員的績效獎勵等。國務院細則上明確了橫向項目屬于成果轉化法規(guī)定之內，管理應按照合同進行，收入按照成果轉化法規(guī)定進行分配。中國科學院和科技部已經共同發(fā)布了文件，確定了計算成果轉化凈收入的方法?？萍疾亢蛧Y委也專門發(fā)布了科技型國有企業(yè)人員享受科技成果收益分配的細則和法規(guī)。

一個完整的成果轉化政策體系制定出來，關鍵還在落實。政府工作報告中特別指出，要切實落實高校和科研院所自主權，落實股權期權和分紅等激勵政策，落實科研經費和項目管理制度改革，讓科研人員不再為雜事瑣事分心勞神。至于在科技成果的使用權、處置權和收益權方面的有些問題，萬鋼表示，也在逐步解決過程之中。

“我們推動科技創(chuàng)新成果轉化，一方面就是要打通環(huán)節(jié)，使政策更加順暢地落實落地，使每一個科技人員都能夠有收獲感：另一方面，還要推動公益性科技成果的轉化，把科技成果更多的應用到農業(yè)發(fā)展、扶貧攻堅和帶動傳統(tǒng)產業(yè)發(fā)展等方面。這樣雙管齊下，才能更好地把科技成果轉化成現實生產力。”萬鋼總結道?？萍荚u價體系改革

科技評價工作是推動創(chuàng)新驅動發(fā)展的一項基礎性和根本性工作，如何建立客觀公正的科技評價體系以激發(fā)廣大科技人員的積極性，提升科技創(chuàng)新能力和效益，至關重要。目前我國高校普遍采用以科研業(yè)績和科研工作量為核心的科研評價體系，雖然在一定程度上激發(fā)了教師從事科研的熱情，推動了高?？蒲械陌l(fā)展，但也存在著許多問題。被討論最多的，就是在崗位競聘和考核、職稱晉升、科技評獎等方面的評價中過多地依賴學術論文指標，而忽視了對研究工作內涵的評價。

民盟中央在“關于深化我國高?？蒲性u價體系改革，充分發(fā)揮，指揮棒作用的提案”中，對這些問題進行了梳理。他們認為，單一量化評價指標導致科研評價體系僵化。當高校把科研成果評價單純量化為論文多寡、經費多少，對成果的評價過分側重于論著的數量、主持和參與課題的數量以及經費數量、獲獎的級別和數量時，過度的量化就會致使科研工作走向功利主義，出現科研的產業(yè)化生產、論文的工廠化生產、“指標教授”等現象，打擊科研工作者的積極性。

民盟中央還列舉了“頭銜崇拜”、行政干預過多等現象。全國政協委員、農業(yè)部副部長、九三學社中央副主席張?zhí)伊?，在提案中對此做了補充，他將現行科技評價體系中存在的主要問題總結為重數量輕質量、重基礎輕應用、重個人輕團隊、重短期輕長遠，指出應該杜絕濫用scl標準、片面強調“國際前沿”“填補空白”指標、過于強調第一作者個人貢獻等現象?！翱己诉^于頻繁，一些科研項目的執(zhí)行期設置過短，不符合科研活動規(guī)律和相對穩(wěn)定支持的要求?？蒲腥藛T很大一部分精力用于應付各種人才評價、項目檢查，參加答辯會、評審會，科研時間碎片化嚴重。”他在提案中寫道。

下情上達，國家也已經意識到科技評價體系改革的必要性。在去年召開的全國科技創(chuàng)新大會上，習近平總書記指出，要改革科技評價制度，建立以科技創(chuàng)新質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系。這為我國在新形勢下深化科技評價制度改革指明了方向。

群策群力，民盟中央提議首先要優(yōu)化評價指標與標準，強化評價指標的系統(tǒng)性和完整性，建立全面、多元、完善的評價體系。采用同行評議為主，定性評價與定量評價相結合的評價方法：建立針對不同類型高校、不同聘任崗位、不同評估對象的多層分類評價體系：建立公開透明、可操作性強的第三方評價監(jiān)督機制。其次，珍惜教師和科研工作者的科學才能和創(chuàng)造激情，建立有效促進和形成優(yōu)良學風的評價體系。成立高校科研評價體系改革領導小組，統(tǒng)一協調高?？蒲性u價體系政策的制定，鼓勵將科研評價改革與人事制度改革相結合：改變行政主導科研評價的模式，將評價權力交還學術委員會、教授委員會、評價管理委員會：遵循學術發(fā)展規(guī)律和科研勞動特點，樹立科學的評價理念。

張?zhí)伊治瘑T的提案與之有異曲同工之妙，在加快研究制定符合行業(yè)特點的分類評價實施辦法的過程中，除了遵循行業(yè)性科技活動規(guī)律，他還強調要進一步強化以科研成果與產業(yè)需求關聯度、技術研發(fā)創(chuàng)新度和對產業(yè)發(fā)展貢獻度為主要指標的評價導向。改革“加減法”

從科技成果轉化“三部曲”中，可以看到，科技人員將獲得更多的自主權，可以自主決定轉移其持有的科技成果，原則上不需審批或備案。在完成本職工作的情況下，他們可以到企業(yè)兼職從事科技成果轉化活動，或在3年內保留人事關系離崗創(chuàng)業(yè)，開展成果轉化。但離崗創(chuàng)業(yè)期間，他們承擔的國家科技計劃和基金項目原則上不得中止。在履行盡職義務前提下，免除事業(yè)單位領導在科技成果定價中因成果轉化后續(xù)價值變化產生的決策責任。

《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》頒布后，簡化預算編制，下放預算調劑權限：完善中央高校、科研院所差旅會議管理等“紅利”也——出臺。按照規(guī)定，科研人員的資金使用權擴大了，會議費、差旅費、國際合作與交流費科目予以合并，科研人員結合科研活動實際需要編制預算并按規(guī)定統(tǒng)籌安排使用，其中不超過直接費用10%的，不需要提供預算測算依據。

全國政協委員、中國科學院力學研究所所長樊菁對這些改革措施十分歡迎?！拔覀儾辉僮觥袼?，比如提前標明未來我們會在哪里召開學術會議、實驗需要用多少螺絲釘之類的事情。打醬油的錢也可以買醋了。尤其是不再發(fā)愁研究生、項目聘用人員的助學金和勞務費從哪里支出。這些在一定程度上解除了過度行政管理對科研的約束?！狈颊f。

全國政協常委、中國科學院國家天文臺臺長嚴俊，曾對科研人員出國參加國際學術會議受到很大限制感到頭疼。國家出臺《關于加強和改進教學科研人員因公臨時出國管理工作的指導意見》后，學生出國學習交流都已沒有障礙。嚴俊認為，這樣的松綁政策有利于我國科研人員了解世界，也讓其他國家科研人員順暢地了解中國科學界。

“今后的做法就是在服務上做加法，在檢查上做減法，在管理方面更多賦予高校、院所自主權。”萬鋼指出了現今一系列改革的主旨。

而對于國家的簡政放權，科研工作者們在為之喝彩的同時，也強調要守住自己的底線。全國政協委員、航天科技集團十一院研究員曲偉認為，在項目預算上，10%～30%的自主調配權幅度已經很大了，研究機構應該對結余資金的自主支配保有一定金額或比例的自由裁量權。全國政協委員、華東師范大學教授高抒則提醒，千萬不能將科研經費化公為私，在經費的自主處置權上，可以允許預算和決算有所不同，關鍵看是否合理。

從規(guī)劃部署到全面落實，從獲得權利到履行責任，兩會期間，熱議未消。2017年，是規(guī)劃落實落地的重要一年。萬鋼表示，要著力提升科技創(chuàng)新能力，著力深化科技體制改革，著力加快科技成果轉移轉化，著力加快政府職能向創(chuàng)新服務轉變，著力構建良好創(chuàng)新生態(tài)，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在促進經濟平穩(wěn)健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定中的核心關鍵作用，以優(yōu)異成績迎接黨的十九大勝利召開。