“新常態”下我國民營企業實現創新驅動發展探論

黃巍

摘 要：“新常態”是我國經濟發展階段性特征的必然反映。“新常態”下我國民營企業實現創新驅動轉型勢在必行。民營企業要想在“新常態”下提高創新能力、實現創新驅動發展，必須以領導人才的培養和文化創新為基本前提；以加大創新投入為有效保障；以培養吸納創新型優秀人才為動力源泉；以合理運用知識產權為制度支撐；以有效整合外部創新資源為關鍵環節。

關鍵詞：“新常態”；民營企業；技術創新；創新驅動

中圖分類號：F27 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2017）06-0083-03

我國民營企業的興起與發展是伴隨著改革開放的深化而展開的，三十余年的發展進程中，民營經濟由小到大，在解決就業、增加稅收、科技創新等方面作用日漸凸顯，成為我國社會主義市場經濟的重要組成部分。當前，民營企業助力我國經濟，逐步邁進發展以及結構轉型的“新常態”。面臨經濟增速有限回落、動力轉換、結構調整的新形勢，如何促進民營企業走提質增效的持續發展道路，規避困難以適應“新常態”而帶來的分化，這已經成為擺在各級政府和企業面前的重大任務。各類型企業尤其是民營企業，只有不斷提升自主創新能力，實現創新驅動發展，適應當前經濟和企業發展的“新常態”，才能在激烈的市場競爭中求得生存，并實現后續的可持續發展。

一、“新常態”下我國民營企業實現創新驅動轉型勢在必行

“新常態”是我國經濟發展階段性特征的必然反映。改革開放以來，由于我國天然的資源稟賦和比較優勢，從而走出一條要素和投資雙輪驅動的發展道路，并取得了令世人矚目的階段性成功。但在經濟發展新常態背景下，民營企業過去那種光靠我國廉價勞動力、低成本的土地和環境資源等要素得以發展壯大的局面，已經顯得難以為繼。一方面，資源短缺和環境污染的壓力已經凸顯，2014年我國GDP達到了63.6萬億元，成為世界上第二大超過10萬億美元的國家，按此發展速度，如果繼續保持GDP的兩位數增長，勢必給資源環境造成沉重代價，這種發展也不可能持續下去。另一方面，國際金融危機以后，美國等西方發達國家力推“再工業化”吸引大批企業和大量資金回流，逐步調整產業結構與消費模式，這對我國企業傳統上依靠低附加值產品出口的發展模式面臨前所未有的挑戰，造成投資效率呈遞減趨勢。在這種形勢下，民營企業實現創新驅動轉型升級勢在必行。企業提升市場競爭力的前提條件在創新，創新是企業發展的動力源泉，從這點看來，創新與企業發展是相輔相成的。民營企業只有實現創新驅動轉型升級，才能抓住新的發展機遇，提高競爭力和抗風險能力。當前，創新氛圍逐步成為市場主流，大批優秀民營企業如中聯重科、海爾、華為、騰訊等順應創新驅動發展的新形勢，正通過提高管理水平、增強研發能力、加大自主知識產權投入等手段實現轉型升級。然而，與一批大型民營企業開始參與國際競爭相比，當前絕大多數中小型民營企業面臨種種發展難題：技術基礎薄弱、人力資源匱乏、資金投入不足以及自主創新欠缺等，這些因素成為阻礙其發展的癥結所在。如果任由此種不良狀況發展下去，我國必將成為制造業大國，創造業小國，逐漸喪失國內市場甚至世界市場的商品份額，在國際競爭中居于劣勢。

黨的十八大強調，積極實施“創新驅動發展戰略”。這為廣大民營企業轉變發展方式、實現創新驅動發展指明了正確的戰略方向。十八屆三中全會確定了市場在經濟活動中要發揮決定性作用的地位，進一步為民營企業積極參與市場和依靠市場提供了重要的理論支持。十八屆五中全會則將“五大發展理念”作為市場活動的始終加以布局，提出了一系列專門鼓勵民營經濟發展壯大、增強民營企業創新驅動和持續發展的制度安排。

二、“新常態”下我國民營企業實現創新驅動轉型面臨的機遇和優勢

近年來，伴隨我國社會主義市場經濟的快速發展，民營企業發展迅猛，一部分還走在了“創新驅動發展”的前列，它們創新經驗豐富，是現代企業創新的典范。

（一）“創新型”國家發展戰略及開放性經濟社會環境助推民營企業創新

在2006年全國科技創新大會上，時任國家主席胡錦濤提出了中國將在“2020年建成創新型國家”的發展目標。黨的十七大進一步將提高自主創新能力作為增強綜合國力的關鍵，把建設創新型國家上升為國家發展戰略的核心。對民營企業而言，在“2020年建成創新型國家”戰略背景下，有著國家頒布的“非公經濟36條”“小微企業29條”“中小企業29條”等政策措施的支持，它們的發展可以覆蓋到各個領域，這也有助于地方政府積極為民營企業營造良好的創新環境。

我國經濟步入“新常態”后，為適應和引領企業創新發展，黨的十八大明確提出了實施“創新驅動發展戰略”。近年來，國家出臺了各類激發民間投資活力的政策措施，這從政策性支持層面，為進一步激發民間資本活力、釋放民營經濟自主創新正能量提供了條件。與此同時，我國新推出的“一帶一路”戰略也為民營企業有效利用全球范圍內的創新資源創造了廣闊平臺。

（二）民營企業具備的優勢和特色為其創新驅動發展提供有效支撐

產權結構清晰與市場競爭充分，這是民營企業具有的雙重優勢。正是這一優勢，使得民營企業既有助于提高自身的長期競爭力，又有助于它們優化資源配置。據此，民營企業不僅創新投入多，而且創新效率高[1]。

其一，民營企業主要是靠市場競爭求得生存和發展，這決定了它們在運用創新規律方面更有優勢。民營企業的經營活動都是在優勝劣汰的市場競爭中進行的，它們受其資金和人力等條件限制，其經營目標必然是實現收益最大化。在收益最大化目標驅動下，民營企業最大的特點就是對市場變化和技術進步敏感，這使得它們具有超強的市場競爭和技術革新意識[2]。作為最早適應市場競爭的企業，民營企業容易掌握市場需求信息，更趨向于將資本投入到邊際生產率高的產業。市場需求導向是民營企業保持持續創新活力的動力來源。

其二，民營企業具有決策程序簡明以及企業結構輕量化的特點，這決定了它們在技術創新活動方面更具效率和活力。當前，我國絕大多數的民營企業內部溝通迅速，各種信息能夠得到及時處理和利用，能夠根據自身獲取的行業先進技術變化動向，調整生產決策，加強技術創新，并且及時推出新產品，有效促進創新技術的商品化轉變，甚至在行業內部能夠根據形勢變化隨時做出推進或撤出的決策，在追求利益最大化的同時防范自身市場風險。不過，相比于國有企業，民營企業一般規模較小，這決定了它們因創新失敗而造成的生產損失也相對較小。

其三，民營企業整合資源的靈活性和便利性，為它們加強各方面的創新提供了條件。企業的技術創新離不開全員參與，特別是需要決策層的支持和聯動。民營企業產權結構清晰以及企業家的創業精神決定了它們的決策者既要注重創新活動，又要善于審時度勢，能夠積極參與到企業創新活動中去。民營企業家們之所以成功，關鍵在于它們的創業精神，即艱苦奮斗、善抓機遇、敢闖敢干的精神。由此可見，“企業家型經濟”的民營企業更易于營造企業上下齊動、全員創新的良好氛圍。

（三）民營企業的蓬勃發展為其創新驅動轉型打下了堅實基礎

當下，有百分之五十的國家重大科技項目、百分之九十的國家科技支撐計劃、百分之三十五的863計劃項目都有企業參與實施，這些企業中就包括相當一部分民營企業[3]。僅2014年一年中，有200家民營企業上了我國企業500強榜單，同上年相比，共增加了10家[4]。由于國家對技術創新投入加大，科技創新日益成為500強企業的核心競爭力。有關數據顯示，2014年我國民營企業500強所用研發費用總計1 749億元，約占全國企業研發費用支出的15%，比上年提高近40%[5]。在上海、深圳、蘇州、浙江等地，民營企業已經成為政府科技規劃和創新實施的重要主體。我國各大行業中有部分龍頭民營企業在創新上走在前列，為全國其他民營企業走自主創新之路樹立了標桿。例如：美的集團的體制創新；華為20多年的發展史，緣于“追隨式”和“連續型”創新；小米公司大膽創新管理模式、營銷模式、服務模式等；騰訊公司發展到今天的可喜成績，絕不是簡單的“抄襲”制勝，而是“站在巨人肩膀上”走“先模仿后超越”的創新路的結果；聯想的企業理念則是不斷與時俱進，在產品制造的每一環節中持續挖掘“產品創新的靈感”。以上諸案例只是我國民營企業創新實踐的冰山一角，但從這些民營企業的創新典范可以看出，大批民營企業都是有創新視野的，將日益成為國家“創新驅動戰略”的中堅力量。

三、“新常態”下我國民營企業實現創新驅動發展的路徑選擇

民營企業的創新是諸多因素耦合互動的過程，各種變量之間存在復雜的因果關系，許多人為與非人為的內外部因素制約著創新過程，這使創新過程充滿艱辛和風險。

（一）民營企業要提高創新能力必須以領導人才培養和文化創新為基本前提

企業自主創新離不開企業家的高效領導和決策。按照管理大師彼得·德魯克的思想，20世紀70年代至80年代初期美國高速增長的經濟狀況，是因為“企業家型經濟”的崛起，從而實現了比“管理者經濟”模式更具有創新能力。因此，對民營企業來講，著力培養和選拔有責任感、憂患意識強的企業領導人才，是提高其自主創新能力的關鍵。“創新行為具有天然的不確定性”[6]，民營企業家們首先要有敢于創新的決心和對創新必勝有信心，增強自身的風險接受意識，有效調節創新戰略、資源稟賦和創新能力三者在影響企業創新績效中的關系，積極助力企業持續創新。同時要求建立健全相應的規章制度，以便于營造適宜企業創新的文化。在民營企業的創新實踐中，企業家采取如物質激勵、精神激勵等在內的不同獎勵形式促進本企業的創新發展。這些給創新者以合理回報和榮譽感的形式，是推動企業全員創新的基本動力。在這種管理模式下，民營企業的觀念、制度、環境以及人際交往方式等會發生很大的變革，這種變革是有利于促進企業創新驅動發展的。

（二）民營企業要提高創新能力必須以加大創新投入為有效保障

民營企業的創新驅動發展，離不開必要的投入。技術創新需要高投入，但也會帶來高收益和高風險。當前，在民營企業的技術創新方面，利益保障和風險防范機制還很薄弱。大批中小微型民營企業存在科技含量低、人才技術短缺、融資渠道狹窄、政策扶持滯后等困境，這直接導致了它們的產品結構單一、風險分散和防范能力較差的局面。基于以上原因，對于中小微型企業而言，“創新”基本上成為它們“心有余而力不足”的一種奢望，于是在獲取技術方面走模仿甚至剽竊的捷徑就成為其尋求生存發展的最現實選擇。因此，中小微型民營企業要想持續發展，必須思考增加創新的各項投入，找到做強做大的主業。但目前國家信貸計劃仍然沒有將民營企業貸款納入其中，因此民營企業在遇上資金困難時，要是向銀行等金融機構申請貸款，不但會受到“重公輕私”的“所有制歧視”，而且會受到“重大輕小”的“規模歧視”。除此之外，民營企業想從國家正規渠道獲取金融支持也是很難的，證券市場融資門檻過高的現實，也難以滿足多數中小微型民營企業發展的資金需求。為此，為了有針對性地為民營企業技術創新找到資金來源，非常有必要從創新機制上下功夫，開辟專門的融資渠道，并配備人員專門負責企業創新融資，通過申請貸款、創新資助以及對企業創新基金有效管理等舉措，使企業創新資金能夠合理投入和高效使用。

（三）民營企業要提高創新能力必須以培養吸納創新型優秀人才為動力源泉

作為企業自主創新主力軍的科技人員，他們在企業自主創新過程中有著不可替代的重要作用。為此，廣大民營企業必須因勢利導，制定出科學的人才激勵機制：其一，為提高科技人員的創新積極性，要對他們的研發情況進行考核，根據考核結果，實行分層次、分等級的獎勵，盡力做到獎勵的公平合理。其二，為了營造良好的創新氛圍，必須建立科學的機制以保證人才合理流動和晉升，還要充分發揮企業員工持股制度的激勵作用，有效整合各類資源，使民營企業的人才智力優勢不斷凸顯。其三，民營企業要積極為引才、育才、留才創造有利條件，并建立科學的企業人才培養機制。廣大民營企業應該加大科技創新人才的引進力度，不但要和大學、職業院校等建立定向式、定單式的培養機制，而且要利用企業本身的力量，積極培養企業自主創新領軍人才與創新型團隊。

（四）民營企業要提高創新能力必須以合理運用知識產權為制度支撐

企業技術創新是一項高投入、高風險的活動，特別是具有突破性或原創性的創新活動更是如此。因此，世界各國一般都制定了知識產權保護法，為創新者獲得收益提供保障。單一從科技創新的關鍵動力因素來講，企業的知識產權能力決定了它們的核心競爭力。十八大以及十八屆五中全會都強調實施知識產權戰略。目前，一些大型的民營企業一般都有包括專利、注冊商標、商業機密、著作權等在內的相對完整的知識產權框架。但相比于大型的民營企業而言，中小微型民營企業主要依靠引進和模仿進行生產，在生產的低成本、產品的低價格方面取得一定的市場優勢，在品牌等知識產權的增值中獲利幾乎為零。為此，中小微型民營企業特別是那些高新技術企業，亟須在自主創新的過程中增強知識產權意識，制定出保護知識產權和商業秘密的規章制度，既便于維護自身合法權益，也便于尊重其他企業的合法權益。

（五）民營企業要提高創新能力必須以有效整合外部創新資源為基本要件

有學者認為，“成功的創新是外部技術的獲取和內部基礎研發活動的結合。”[7]就目前來說，我國很多民營企業研發機構往往在因經濟實力和研發力量弱小、難以獨立完成某些產品創新以及科技研發時，不善于憑借“外力”來加強創新。在各類民營企業之間，因競爭而形成的技術壁壘尚未消除，相互間重競爭而輕合作，缺乏聯合研發精神，難以形成技術協作項目產業鏈，這必然限制了各企業自主創新的深度。因此，對各類民營企業來講，在其技術力量較為薄弱的條件下，采取借助“外力”的辦法來實現技術升級，這應是便捷路徑。在具體的實踐中，如民營企業和高等院校、科研院所合作，實現產學研聯合創新；民營企業和社會服務機構合作，接受當地企業孵化器的培養；民營企業和國企合作，組建產業聯盟，進行重大科研項目攻關和共性技術研發，這些都是民營企業提升自身技術創新能力的有效途徑。另外，民營企業還應充分利用行業協會和行業組織的功效，實現各企業共性技術研發，尤其要注重不同企業間的協同創新和戰略聯盟，實施開放型企業創新戰略，既通過商業模式創新和制度創新來促進自身技術創新，又通過實施并購、建立國際技術聯盟和直接建立國外研發機構等形式，有效利用各國的創新資源，提升自身自主創新能力，積極推進創新驅動發展的目標實現。

在經濟“新常態”下，對民營企業的發展來講，機遇和挑戰并存。雖然在目前環境下，民營企業還面臨著科技人才缺乏、創新投入不足等諸多困難，但只要它們務實進取，科學把握企業自主創新的規律，著力解決企業創新遇到的系列重大科技難題，研發出更多具有自主知識產權的核心技術及關鍵產品，就必定會找到合適的創新切入點，實現技術上的新突破和自身創新驅動發展目標。

參考文獻：

[1]吳延兵.中國哪種所有制類型企業最具創新性[J].世界經濟，2012（6）.

[2]劇錦文.民營企業在國家創新體系中的位置[N].經濟參考報，2007-09-07.

[3]科技部關于印發進一步鼓勵和引導民間資本進入科技創新領域意見的通知[EB/OL].[2017-01-02].http：//www.most.gov.cn/tztg/201206/t20120620_95144.htm.

[4]王海達，吳剛.500強榜單揭示中國企業發展現狀—低增長優結構民企興科研弱[N].重慶日報，2014-09-03.

[5]王欽敏.全面深化改革大型民企重任在肩—在“2014中國民營企業500強發布會”上的講話[N].中華工商時報，2014-08-19.

[6]顧遠東，彭紀生.創新自我效能感對員工創新行為的影響機制研究[J].科研管理，2011（9）.

[7]Freeman C，Networks of Innovators： A Synthesis of Research Issues.Research Policy，1991，（20）.