研究生學位論文過程管理研究

宋曉云

【摘要】過程管理是一種以過程為核心的、為了達到某種目標而對所涉及的過程進行形式化描述、管理的方法。學位論文是研究生培養的最重要環節，學位論文的過程管理是研究生培養質量控制的關鍵。文章應用過程管理方法對研究生學位論文過程進行了分析討論，并提出了加強學位論文管理的方法，以達到提高研究生教育質量的目標。

【關鍵詞】過程管理；研究生學位論文；方法

一、學位論文過程管理的意義

研究生教育是高等教育的最高層次，代表著一個國家的人才培養水平，對提高我國國際競爭力、建設創新型國家和實現人才強國的戰略目標具有重大意義。陳至立同志在國務院學位委員會第二十四次會議上曾強調指出：“要深入貫徹落實科學發展觀，深化改革，優化結構，創新機制，提高質量，把我國研究生教育提高到一個新水平。”近年來，隨著研究生教育的快速發展以及培養規模的不斷擴大，如何進一步提高研究生教育質量，已成為擺在研究生教育管理人員面前的重要課題。

研究生的培養一般包括招生考試錄取、教學課程學習、課題選題研究、開題報告、學位論文撰寫、論文評審答辯等環節。其中，學位論文質量的高低是衡量研究生培養質量的重要標志。對于一位工程專業的研究生來說，其學位論文的質量，能綜合地體現該研究生運用科學理論、方法和技術手段解決工程實際問題的能力，同時又是評判其能否獲得研究生學位的最重要的依據。因此，學位論文是研究生教育培養中最重要的環節，加強學位論文的質量管理是研究生教育質量管理的核心問題。

學位論文相關的培養環節按時間順序一般包括論文選題、文獻閱讀、開題報告撰寫與答辯、中期檢查、學位論文撰寫、學位論文評審、學位論文答辯等。研究生尤其是博士研究生，每個人的研究進度不一。如何在時間上安排好上述環節，防止“放羊狀態”“前松后緊”等現象發生，如何在學位論文的選題撰寫過程中，最大限度地發揮導師與學生的潛質，給予他們創新性勞動的空間，同時協調好研究生與學校、導師等教育資源之間的關系，成為研究生教育管理的難點。本文通過建立研究生學位論文的過程管理理念，分析學位論文過程管理中的要素，找到學位論文過程中的關鍵環節，探索解決上述難點的方法，實現加強學位論文的質量控制以及提高研究生教育質量的目標。

二、研究生學位論文的過程管理

過程管理是一種以過程為核心的、為了達到某種目的而對所涉及的過程，如產品設計生產過程，進行形式化描述、管理的方法，它已在企業管理中得到了成功的應用。本文應用過程管理這一科學的方法手段對研究生學位論文過程進行分析討論，建立研究生學位論文過程管理理念。研究生學位論文的過程管理理念如圖1所示，其根本目標是協調好學科水平、導師作用、經費投入、業界合作、管理措施等教育資源，完善研究生培養監控體系，進一步提高研究生教育質量，培養出在本學科上具有創新精神、具有從事科學研究工作能力的高層次人才。整個理念的基礎是一流的導師團隊、靈活的培養模式以及高水平的研究課題，這些是高質量學位論文的前提。“以研究生為中心，面向培養過程”是核心理念與價值觀，在整個培養過程中充分考慮研究生的個體特征，給他們以足夠的個性發展空間，是培養創新性人才的前提；同時對研究生學位論文的撰寫、評審過程進行監控，幫助研究生把握時間進度，協調各種資源，以保證學位論文的質量。我們的工作是通過建設優秀的管理隊伍，不斷改善管理方法，加強研究生學位論文的質量控制，培養出知識過硬、創新能力突出、綜合素質高、競爭力強的優秀畢業生。

根據上述管理理念，采用IDEF0方法對研究生學位論文過程進行建模。IDEF0是由結構化分析得到的建模方法，用來描述活動過程及功能。其模型是由一系列簡單的節點與箭頭構造的圖形化模型組成，它將一個過程中的活動進行分解，并用相應的活動圖形來表示活動的輸入、輸出、控制及條件，是一種以活動單元為中心、具有清晰的層次體系并易于觀測和分析的過程模型。

基于IDEF0方法的研究生學位論文過程模型，對傳統面向工業過程的IDEF0模型進行了一些改進，將控制和條件改為主體和資源，更加接近管理學過程，該過程包括課題選題、相關文獻閱讀、開題報告撰寫和答辯、課題研究和學位論文撰寫、論文評審、論文答辯等一般培養環節。圖中還表達了各個節點所要達到的目標、所必須滿足的條件及各個環節之間的內在關系。例如圖2中的課題研究與學位論文撰寫過程節點，該節點的活動主體是研究生及其導師，其輸入條件是課題的選題以及開題報告的完成，需要的資源有大量的中外文相關文獻、實驗室設備及經費、科研團隊和課題組的支持指導等，該節點的輸出是學位論文以及發表的科研論文、專利等科研成果，學位論文撰寫節點完成后開始進入論文評審節點。當論文評審節點和論文答辯節點沒有獲得通過時，過程將返回該節點，造成過程迭代。

三、抓好過程相關的三個要素

與面向工業過程的IDEF0建模方法強調的控制和條件不同，本文中的過程模型以活動為中心，過程單元的主體利用資源通過活動將過程單元的輸入轉化為輸出，如圖2所示?；顒印⒅黧w和資源構成過程單元的三要素，表示為：過程單元={活動；主體；資源}。如果要加強對研究生學位論文的過程管理，應該抓好這三個要素。

首先，應保證各環節主體的到位。根據前面建立的過程模型，多數過程單元的主體是研究生本人，因此要讓研究生本人務必明確自己的論文過程環節和時間表，防止長時間因個人原因離校等情況的出現。另外一部分過程單元，如課題研究及論文撰寫等，需要研究生本人和導師通過學術討論、報告會等形式共同參與，因此還需保證導師到位?？梢酝ㄟ^研究生管理部門向各個研究所及研究生導師建議，如果導師因出國等原因較長時間不能當面指導學生，應該委托其他教師暫時對學生的課題進行跟蹤和指導，或通過其他方式如電子郵件等與學生定期進行討論，以保證過程的順利進行。

其次，應監督過程活動，使其按時有序地進行。制定一般的碩士和博士論文進度時間表，按時間表定期督促研究生，檢查論文完成進度和相關的報告、材料等。在保證進度的同時，還應嚴把論文評審關，通過匿名評閱、細化評審標準等方法在制度上保證論文評審的客觀公正。同時還應協調資源的配置，包括加強學科建設，建立健全各專業資料室，加強研究生數據文獻資源使用培訓等。

四、強化開題報告、預答辯等環節

根據本文建立的研究生學位論文過程模型，可見其中的三個審核環節屬于條件分支節點，即開題答辯、論文評審、論文答辯。亦即如果審核不通過，則將導致過程的返回和循環。另外，開題報告是研究生學位攻讀過程中的重要材料，它能反映選題的優劣和實際研究的可行性，同時處于整個論文過程的時間中部。強化研究生的開題報告環節，有利于及時了解其課題進展，及時修正選題過程中出現的問題。因此，應督促研究生按時完成開題報告，提醒研究生導師重視開題報告環節，并嚴格規范開題報告的內容。應該對學位論文選題的目的和依據，選題的理論意義和實際價值，國內外的研究進展和動態，目前已取得的研究成果和尚存在的不足，選題的基本內容、初步構思和主要觀點，論文可能實現的目標，目前的工作進展，尚存的問題和困難，未來的工作計劃安排等進行較詳細的論述。

除了開題報告以，論文的評審和答辯也都是可能導致過程返回的節點，因此可以建議各個研究所及導師在研究生論文送審前組織論文預答辯，讓研究生和正式答辯一樣準備報告并回答提問，只是參加答辯的不是真正的答辯委員會而是導師及課題組成員。預答辯的好處是既可以讓導師更加了解研究生的論文內容，幫助研究生的論文做最后的完善，又可以鍛煉答辯人的表達能力和應變能力。

五、結論

為加強對研究生學位論文的質量控制，本文提出了研究生學位論文的過程管理理念，應用企業管理中的過程管理方法對研究生學位論文過程進行建模，分析了與學位論文過程相關的活動、主體、資源等要素。應用學位論文過程管理方法，對開題報告、預答辯等關鍵環節進行強化管理，幫助研究生安排好研究進度，協調好教育資源，有利于提高學生學位論文質量，提升學校教學管理水平，從而提高研究生的教育質量。

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