蘋果公司圖形用戶界面外觀設計專利保護策略研究

關 健崔 英

蘋果公司圖形用戶界面外觀設計專利保護策略研究

關 健?崔 英?

本文通過對蘋果公司iOS系統所涉及的外觀設計專利進行梳理分析，從保護內容、申請時間、專利化方式等多個維度考察蘋果公司如何進行專利布局，以期窺得蘋果公司在美國圖形用戶界面外觀設計專利策略的概貌，為我國相關企業制定自身的圖形用戶界面知識產權保護策略提供參考。

圖形用戶界面外觀設計專利蘋果公司

一、引 言

數字信息時代，智能技術以及互聯網技術的發展，深度影響和改變著人們的生活和行為方式，用戶體驗逐漸成為引導技術和產品發展的驅動力，圖形用戶界面（以下簡稱“GUI”）是影響用戶體驗最直接的因素，操作簡便、交互友好、界面美觀成為智能產品最具競爭力的部分，也是企業研發最重視的領域之一。正是由于國內外對圖形用戶界面的重視，市場競爭也日趨激烈，致使相關知識產權問題越來越多地凸顯出來，如引起了全球廣泛關注的蘋果和三星專利大戰，就涉及多件GUI發明專利和外觀設計專利。

我國自2014年5月1日起將GUI納入外觀設計專利保護的范疇。在放開保護初期，我國企業在GUI研發和保護方面的經驗尚不夠豐富，如何對人機交互技術進行全面的保護、如何確定專利申請時機、采取何種專利化策略都是困擾企業的難題。作為行業先導者，蘋果公司（以下簡稱“蘋果”）在GUI專利保護上具有比較豐富的經驗，深入探究其專利布局和策略，借鑒其成功經驗，對我國相關企業制定自身知識產權保護策略，更好地參與國際競爭具有重要意義。iOS系統是蘋果開發的具有巨大影響力的移動操作系統，迄今已有9個版本（如圖1所示），本文通過對1997～2013年蘋果iOS系統所涉及的在美國公開的226件外觀設計專利（以下簡稱“iOS專利”）進行梳理，從保護內容、申請時間、專利化方式等多個維度考察蘋果GUI專利保護的選擇與模式，以期窺得蘋果在美國GUI外觀設計專利策略的概貌。

圖1 iOS系統演進示意圖

二、保護內容——緊貼交互技術

交互界面與交互技術緊密相關，頂層的GUI外觀設計能夠映襯出底層交互技術的革新。縱觀iOS系統的發展歷史（如圖2所示），歷代iOS系統版本問世時都攜帶了新的技術因子，隨之而來的還有全新的GUI設計，蘋果圍繞這些亮點技術，進行了相應GUI外觀設計專利的申請，例如魚眼放大技術、感知手機方位調整頁面方向技術、指南針、智能語音控制技術、地理導航技術等，借助外觀設計專利對交互技術進行更周全的保護。

圖2 歷代iOS系統版本中亮點技術與對應外觀專利的示例

由于GUI設計集藝術性和技術性于一體，既可以通過發明專利獲得保護，也可以訴諸外觀設計專利，但是兩種保護方式的側重點不同，發明專利側重于對技術方案的保護，其通過數據之間的傳輸、處理的方式，在“思想/構思”的層面上對圖形用戶界面設計進行保護。而外觀設計專利側重于界面元素的選擇與布局，是對界面視覺效果的保護，使用得當，二者可以形成互為補充，形成立體式防御網。

以蘋果滑動解鎖技術為例，其涉及在觸敏設備上執行手勢而解鎖的方法和設備，蘋果通過發明專利申請保護其技術，在保護該滑動解鎖的技術方案時，蘋果采用若干獨立權利要求分別從檢測的接觸與預定手勢相對應、檢測到的接觸與圖像移動到的預定位置相對應、檢測到的接觸與以預定路徑移動圖像相對應來對技術方案進行保護，即其從幾個不同的方面:手勢、位置和路徑對技術方案進行立體的保護。說明書附圖僅是簡單的方法流程圖（如圖3所示），并未限定界面元素樣式、布局等外觀特征。

圖3 滑動解鎖技術的發明專利附圖（部分）

同時，蘋果針對此項技術申請了多件外觀設計專利（如圖4所示），在這些外觀設計專利中，滑動解鎖條的位置、解鎖條的樣式和布局被明確下來，即位于屏幕底部的圓角矩形條狀滑槽配合矩形滑塊的設計方案，且與最終呈現在蘋果手機里的滑動解鎖界面高度吻合。

交互技術和交互界面是一個有機的整體，可以依據創新的特點靈活選擇發明專利、外觀設計專利或發明專利與外觀設計專利結合的方式對其進行保護。當發明的內容涉及數據交互處理時可以通過一組或多件發明申請進行有層次的保護，這個過程可以通過提交一份完整的說明書然后進行分案處理形成多件發明專利申請，也可以通過提交多件相關聯的發明專利申請來實現；當發明的內容僅涉及圖形界面顯示的改進時，可以通過提交不同保護范圍的一組外觀設計申請對產品的外觀設計進行保護；當發明的內容同時涉及數據交互處理及外觀設計改進時可以通過同時申請外觀設計專利和發明專利對一項技術進行立體的保護。

圖4 滑動解鎖技術的外觀設計專利

圖5 iOS專利按申請日排布

三、申請時機——保守的時間表

現行的美國專利制度采用發明人先申請制，新穎性寬限期長達1年，發明人在其申請日之前1年內所作的披露不屬于現有技術；或者，發明人與他人于申請日之前1年內均有披露，但發明人的披露早于他人的披露的，則他人的披露也不屬于現有技術。美國寬限期規則獨特之處在于，鼓勵發明人盡早公開其發明內容，而又有適當的時間考慮是否需要獲得專利，設計內容公開后1年內主張專利權也無須顧慮新穎性的問題。

得益于新穎性寬限期的便利，蘋果不需要將所有新的GUI設計在系統發布日之前提交專利申請，而是伴系統發布以及隨后的一段時間陸續提出申請。縱觀蘋果的申請記錄（如圖5所示），申請數量呈現波動狀態，在發布當月附近達到峰值，隨后的月份不規則的遞減，如2010年iOS4.0發布當月，蘋果共申請GUI外觀設計設計專利25件，而相鄰月份的申請量均不足10件。

考察具體的版本，也能看到新穎性寬限期的運用（如圖6所示）。第一代iOS系統較為特殊，與之相關的界面設計均于系統公布后1年內提交專利申請，也許是系統研發初期沒有形成明確的專利戰略所致，但隨后的各代iOS系統則軌跡相似，發布日前后均有申請提出。以iOS4為例，系統革新包括新增了Facetime、iBook和多任務文件夾等功能，其中Facetime界面在發布日前幾日進行了專利申請，而iBook和多任務文件夾功能則在發布日后數月陸續提交申請。

圖6 iOS系統新增功能外觀專利申請時間示例

蘋果選擇臨近發布日開始申請，并持續未來的一段時間逐步進行專利布局，采用保守時間策略可能有以下幾方面考慮:首先，相較于技術方案而言外觀設計更易于被模仿，每個企業都力求投放市場前設計方案不會泄露。如果外觀設計提前很早進行申請，會導致授權時間的不確定性，如果因為突發情況導致產品發布時間推遲或者是專利獲得授權而在產品發布前公開，則設計內容將公布于眾，也會間接泄露相關的技術內容，從而造成不可估量的損失。其次，GUI的設計要與最終的產品相適配，實際生產中時常會因為無法加工成型對應模具或者是成品質量不達標的情況而反復修改設計，因此過早申請會導致獲權GUI設計與實際采用的GUI差別較大。最后，美國外觀設計專利保護期為14年，自申請日起計算，申請越早，系統發布后保護期限越短。因此，蘋果保守的時間策略有三個優勢:第一，避免產品設計和技術特征提前泄露；第二，專利設計與實際產品貼近；第三，有利于獲得更長的有效保護期限。

四、專利化方式——一設計多申請

相較于“一設計一申請”的傳統做法，蘋果選擇了“一設計多申請”的專利策略，即圍繞其核心GUI設計衍生出一系列的關聯申請，通過這種方式可以在核心GUI設計周邊拓展出一圈防御保護區，最大限度地延展了權利范圍，實現對自身智力成果精細而有效的保護。

首先，借助部分設計衍生關聯申請。在美國專利制度中存在部分外觀設計制度，并規定請求保護的部分用實線表示，其他部分用虛線表示。在侵權判定時，僅僅對比實線部分，虛線部分的內容不作考量。這意味著，一件外觀設計專利中使用實線越少，或者說使用虛線越多，其保護范圍力度越大。蘋果很好地運用了該項制度，在多元素界面專利中（如圖7所示），有超過一半的專利是部分外觀設計，圖標類界面也有將近20%的專利為部分外觀設計。

圖7 部分設計界面數量分析

蘋果利用部分外觀設計制度的便利性，對設計整體申請的同時，以其重點部位的局部設計樣式單獨來申請外觀設計專利，從而獲得較大的保護范圍。iOS主界面設計（如圖8所示），蘋果按照時間先后依次申請了A～E的外觀專利。首先申請的是包含所有完整設計內容的設計A，第二步是去除色彩要素的繪制視圖B，第三步是將圖標輪廓變為虛線僅保留圖案的設計C，第四步是刪除圖標內容、僅保留圖標輪廓和布局的設計D，最后是僅保留導航欄里的四個圖標的設計E。這一系列外觀專利都源于同一項GUI設計，但是對設計不同設計要素的提取獲得了由小到大的保護范圍。

圖8 iOS主界面的關聯申請

其次，運用不同的制圖方式衍生關聯專利申請。對于一些具有特殊光澤、質感或配色的GUI設計，蘋果采取繪制視圖和渲染視圖雙重申請的方式。繪制視圖僅保留線條要素，似乎有更寬泛的保護范圍，但渲染視圖通過色彩要素的表達能夠強化界面質感和光澤度等視覺效果，在侵權判定中有時會起到至關重要的作用。如圖9所示的典型圖標設計，就既申請了繪制視圖又申請了渲染視圖。這樣通過繪制視圖表達出了設計細節和線條特征，又通過渲染視圖保護了鮮明的視覺特性。

圖9 采用不同的制圖方式的圖標設計

最后，通過相似設計衍生關聯專利申請，即將現有設計作局部細微調整來防御模仿者可能的抄襲，在提交專利申請時，就應想到未來可能作出的修改或者競爭者可能的模仿形式，并未雨綢繆地將多個設計提前申請，如圖10左側所示的聯系人名片設計，蘋果聯系人頭像位置作了變換提交了相似設計申請，圖10右側所示的Face Time通話界面，蘋果針對視窗的形狀提交了相似設計申請，通過這種方式把潛在的模仿樣式都囊括進來。不過做到這點意味著要對公司整體產品戰略有很好的把握，對行業的發展方向有所預見。

圖10 GUI相似設計

每個GUI設計最終呈現在產品上是唯一確定的，但對其全面保護往往不是一個專利能做到的，競爭對手可以借用你的部分設計內容，可以使用你的整體布局，還可以變更細節設計形成新的界面，因此在申請的階段就要考慮到未來維權的需求，在請求權利時謀篇布局，從界面元素到界面整體均有覆蓋才能實現全面保護，從而抵御未來可能出現的各種侵權。

五、結 語

在同行還在為單個產品的設計大費周折的時候，蘋果已經站在高處總攬全局、謀篇布局，探索出適于自身發展的GUI外觀設計專利保護策略。在保護內容上緊貼交互技術，對于核心技術涉及界面部分的內容，選擇外觀設計專利予以保護，形成從技術方案到界面布局的全方位的保護；在申請時機上，蘋果在法律框架允許的范圍內，根據自身商業規劃，制定了適合自己的相對保守的申請時間表；在專利化手段上借助部分外觀設計、多種制圖方式以及多項外觀設計等專利規則，極大地拓展了自己的專利覆蓋面。

在GUI的創新與保護上，我國企業也應當制定適合自己的發展戰略，不僅著眼于當下要保護的創新成果，也要關注防御性、前瞻性的專利布局，調整自己的節奏，適應法律框架，更好地使用專利武器來護航企業發展。

國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心。