二元經濟研究方法論研究

【摘 要】 本文旨在通過對二元經濟研究范式和研究工具的梳理，尋找進一步推進二元經濟研究的有效方法：邏輯演繹與初等數學的應用；歷史歸納和統計方法的應用；數理演繹與高等數學的普遍運用；系統論、耗散結構、概率論和計算機模擬的運用。

【關鍵詞】 二元經濟；經濟研究方法論；二元經濟研究述評

經濟學作為一門人文學科，其研究方法有著很深的歷史烙印，二元經濟研究同樣如此。盡管二元經濟的提出在20世紀40年代末50年代初，但如同人類孕育于母體時重復經歷了人類進化的全過程，二元經濟理論也在返祖過程中實現著發展。

一、經濟理論基礎的返祖和創新過程

1、古典的研究方法

一般認為，二元經濟理論由劉易斯開創，1954年在他的論文《勞動力無限供給條件下的經濟發展》中首次提出了關于發展中國家經濟二元結構的理論模型。該模型具有非常強的古典經濟學烙印，并將勞動生產率作為了主要的研究變量。劉易斯認為，農業存在大量“過剩勞動力”或“偽失業”，即勞動力邊際生產率為零或負數，工業勞動生產率遠高于農業，工人工資水平高于農業勞動者收入；只要沒有行政或社會障礙，農業剩余勞動力必然流向工業，工業能夠在現行工資水平上得到它需要的無限勞動力；工業吸收農業剩余勞動力會積累更多利潤，轉化為更多投資，使工業進一步發展，再吸收更多農業剩余勞動力。

勞動生產率比較作為社會分工的基礎是古典經濟理論的核心內容，在此基礎上形成了貿易方面的比較優勢理論和經濟發展理論。但應看到，古典經濟學形成于農耕時代末期和資本時代初期（18世紀60年代），工業化時期主要稀缺資源是勞動力，為獲取勞動力圈地運動（1793-1815）和黑奴販賣（18世紀后期）在此時都處于高峰。但隨著經濟發展，自然資源和資本等要素都成為稀缺資源，單純勞動生產率的比較已經不能指導生產，古典的研究范式需要讓位于新古典的邊際分析。

盡管劉易斯的時代已經遠離了亞當斯密的1776年，但劉易斯模型依然引起了極大的社會影響，并被許多發展中國家認可，也因此獲得了1979年諾貝爾經濟學獎。這主要是因為發展中國家的經濟狀況與工業革命時的領先國家有類似性，同樣存在著城鄉二元和工農二元。但這種類似是表面的，世界經濟形勢已經發生了重大變化，領先國家的生產能力和世界整體的資源稀缺度已經發生了根本變化，刻舟求劍的套用只能是無果而終，拉美國家失敗的嘗試即是驗證。

在劉易斯之后，費景漢、拉尼斯（1961）和托達羅（1969）等人對其模型又進行了一些修正，但這種基于現實問題的修補對指導發展中國家經濟發展幫助不大，因為劉易斯模型的缺陷并不是對經濟系統認識的適度留余，而是整體性方向有誤。舒爾茨（1964）則從相反的角度用古典范式給出了二元經濟的另一個解決辦法，即改造傳統農業，實現農業生產率的提高。角度雖然不同，但問題的癥結一樣。

2、新古典的研究方法

將新古典的分析方法引入二元經濟研究的是喬根森（1961），在《二元經濟發展》一文中他首先否定了關于農村剩余勞動力廣泛存在的假設，并從生產函數角度將經濟系統分為現代部門和落后部門；落后部門的發展取決于勞動和土地兩種要素，土地供給固定且邊際報酬遞減，不存在資本積累；與之相對，現代部門的發展取決于資本和勞動兩種要素，存在資本積累，規模報酬不變時，工資和利潤絕對額均呈上升趨勢。因此，勞動力具有由落后部門向現代部門流動的傾向。他同時認為糧食剩余是勞動力離開土地，進入工業部門就業的前提。

盡管喬根森引入了新古典的邊際分析范式，但分析方向仍局限于勞動力在工農業之間的流動，并沒有關注經濟系統的開放性，也沒有全面應用新古典分析范式的精髓——邊際分析和三位一體思想（資本、勞動、土地），否定資本對于農業的貢獻，人為的將工農業分開。H-O理論是經濟學在新古典時期關于貿易、分工和經濟發展的重大理論貢獻，其應用了全面的要素邊際貢獻分析這一新古典分析范式的基本理念。但這一理論在二元經濟理論研究發展中并沒有得以體現，如同股票跳空后必然補缺一樣，這一領域在未來的二元經濟研究中一定會有所繼承。

新古典經濟學的確立是在1890年，距《國富論》發表已經百余年，以馬歇發表的名著《經濟學原理》為標志，該書主要是對歐洲資本主義經濟發展百余年的總結，在價值構成上堅持三位一體理論，繼承了亞當·斯密“看不見手”的自由主義市場哲學。此時的歐洲在歐洲革命（1848）、巴黎公社（1871）、普法戰爭（1871）沖擊下，資本主義體制正風雨飄搖，原有的為資本家服務、只關注生產和供給的經濟學已不能滿足社會需要，關注民生和社會需求的馬克思主義、凱恩斯主義應運而生，關注國家競爭的德國歷史學派也應運而生。歷史學派在發展經濟學中并沒有直接關注二元經濟，其主要影響體現在羅斯托的起飛理論和產品替代理論上。馬克思主義經濟學的主體分析是剝削的來源，由于意識形態的原因，西方主流的發展經濟學很少采用這一分析范式。

3、凱恩斯的研究方法

20世紀80年代，一些發展中國家出現勞動力過剩與有效需求不足并存的問題，即經濟中大量過剩產能無法與剩余勞動力相結合，市場信用匱乏抑制了二元經濟轉化。新古典對于二元經濟的分析范式與新古典經濟學一樣，只關注生產、不關注需求，作為指導宏觀經濟的理論，其需要從社會需求方向予以修正。許多學者因此試圖將有效需求不足理論引入二元經濟發展框架之中。拉克西特（1982）的模型最具代表性，在《勞動剩余經濟：一種新凱恩斯主義思路》一書中，他一改傳統發展理論僅僅強調促進農業勞動剩余力供給轉化的思路，采用凱恩斯有效需求理論分析了二元經濟轉化，重點研究了發展中國家的有效需求不足問題，得出非農業部門生產存在著三個約束條件：利潤約束、需求約束、農產品的供給約束，在兩部門的生產能力、工資和不同階層的消費傾向既定的條件下，調節自發性支出以達到市場出清和最大的產出水平。拉克西特之后，其他經濟學家還從不同角度思考了發展中國家有效需求不足產生的原因，如工農業貿易條件變動、公共部門投資增長速度、進口替代戰略潛力以及農業部門發展狀況等等。

凱恩斯理論成形于1936年，這時一戰（1914-1918）和大危機（1929-1933）都已經爆發，對于資本主義如何從危機中重生，凱恩斯和羅斯福分別從理論和實際給出了答案，那就是關注社會需求，在有效需求不足的前提假設下分析經濟問題，需求決定供給，通過提升社會需求，進行宏觀經濟政策設計，這是凱恩斯主義的分析范式。事實證明，凱恩斯挽救了資本主義制度。但有效需求不足并不是社會的常態，其微觀機理——商品價格下降也并不是社會的常態，在滯脹時期（20世紀70年代），凱恩斯主義同樣束手無策。尋找凱恩斯主義的微觀基礎，將凱恩斯主義與新古典范式融合成為理論研究的方向。

4、新興古典經濟學的研究方法

新興古典經濟學者努力嘗試著對經濟學進行全面解釋。與劉易斯等人的古典研究范式不同，新興古典經濟學雖然標榜著對古典經濟學靈魂的復活，但實質上卻是基于中國這樣的發展中國家實際對古典與新古典的融合。以楊小凱（1996）為首的經濟學家多數來自中國，既深刻體會著發展中國家的工業化進程，也深刻體會著國際間的資源競爭，而超邊際分析同時關注了這兩者，一方面工業化需要分工以提高勞動效率，另一方面資源的稀缺制約著生產的可持續性。超邊際分析一方面通過角點總效用比較解決分工問題，一方面在分工確定下采用一般邊際分析解決資源分配問題，從而對兩個問題同時解決。與楊小凱本人的經歷相關，新興古典經濟學者具有明顯的自由主義傾向，其強調交易自由以發揮市場資源配置效率，強調擇業自由以發揮分工所帶來的生產效率。以超邊際分析為基礎的分析方法，部分的融合了凱恩斯主義和新古典思想，以此為基礎形成了一整套關于貿易、制度和產業的經濟理論框架，楊小凱強調經濟本身具有隨著分工的發展屬性，分工將會推動生產可能曲線外移，實現經濟的自生發展。

用新興古典的范式研究二元經濟轉化問題，薩克斯、楊小凱（2000）認為二元經濟結構的出現和演化是個人專業化水平不斷演進的結果，隨著交易效率的提高，經濟由自給自足轉向部分分工，直至完全分工，從而改變了二元經濟結構。新興古典經濟學的分工理論和分配理論部分的表達了經濟空間演化過程中經濟環境的差異，部分回答了新古典所不能回答的貿易理論和區域差異，但這種差異并不僅限于分工環境，新經濟地理學將這種基于后天的要素稟賦差異（經濟環境）進行了更為全面的分析，運用規模報酬遞增模型，基本解決了里昂惕夫反論。分工并不是經濟系統的全部內涵，盡管從這一角度可以解釋很多經濟現象，但分工只是經濟運行當中的一個環節，與之相比，包含多種生產要素的規模報酬遞增更為全面。

5、新經濟地理學的研究方法

新經濟地理學是由克魯格曼（1991）等人開創的對區域經濟和國際貿易研究的新模式，其以迪克希特-斯蒂格利茨壟斷競爭模型（1977）為基礎，通過集聚和擴散的空間均衡尋找對經濟物品和經濟活動的最優空間配置。與以往經濟理論的經濟空間均質假設不同，新經濟地理學研究的是經濟空間差異化的形成過程，強調經濟要素（與歷史自然稟賦要素相區別）的空間異質性（空間獨占性），如本地市場規模、屬地性固定資產存量、地方財稅政策、產業聚集等，其有效解釋了里昂惕夫關于H-O理論的反論，為解決現實區域問題提供了有效方法。新經濟地理學與古典經濟學、新古典經濟學研究方法上既是相承，也是革新。說是繼承，因為從單個經濟體而言，從勞動生產率比較、自然資源稟賦比較、再到以人類活動累積為基礎的經濟要素比較，擇優發展的內涵沒有變化，研究范式保持了一致性；說是革新，因為就經濟系統的發展而言，古典、新古典和新興古典均采用了系統非均質向均質轉化的簡單線性系統研究模式，而新經濟地理學則采用了非線性對稱破缺的復雜系統研究模式，在遠離平衡態條件下通過系統的自組織實現宏觀有序，從這方面看，后者無疑是對前者的巨大革新。

近年來新經濟地理學者利用聚集理論對二元結構改善進行了開創性的研究。Basu（2004）比較了外生工資、內生工資扭曲下城市部門的集聚效應和外部規模經濟以及效率工資下的集聚效應和內部規模經濟，得出結論：就業提高了效率工資下的城鄉遷移效應，效率工資下的集聚效應遠遠大于托達羅模型中最小工資扭曲下的集聚效應。新經濟地理學對于勞動力流動和城市化也保持了相當的興趣。Henderson（2005）認為二元經濟和“中心—外圍”模型是區域模型，他提出城市分布的地理集中理論，即城市專業化的內生增長模型，著重研究了城市化中城市體系、城市規模、城市分布的演進和數量增長對于經濟增長的作用，融入對人力資本市場、遷移、儲蓄的分析，構造了存在城市的完整城市化模型（郭文杰，2007）。

二、研究方法的返祖和進步過程

1、邏輯演繹與初等數學的應用

邏輯演繹是人類科學發展最早采用的方法之一，也是科學研究使用最廣泛和最具覆蓋度的方法，其以公理設定為基礎，通過邏輯演繹外推定理，在抽象定理具體化過程中解決具體問題，經濟學研究首先廣泛采用的方法就是邏輯演繹。學科發展的程度一定以數學為標志，數學的應用有力推動著一門學科的形成，學界公認經濟學學科的確立是以斯密《國富論》發表（1776）為標志，書中就大量采用了數字性的說明。古典時期的其他經濟學家也多采用邏輯演繹與初等數學結合的分析方法，從馬爾薩斯、李嘉圖、薩伊到馬克思、馬歇爾，研究方法和工具上都保持了一致性。

二元經濟也重復著經濟學發展研究工具的歷程，張培剛、劉易斯、費景漢等人的研究也廣泛應用了與早期古典經濟學者一致的研究方法，這反映了作為一個分支學科形成中的必然，用自然辯證法中對完善的一種定義，即完善就是適度留余的逐步退減。

2、歷史歸納和統計方法的應用

歷史歸納的方法同樣是人類科學發展最早采用的方法之一，是演繹所用公理的來源（不論演繹者是否承認），其通過對歷史經驗的歸納尋找規律，從而指導未來的行為。經濟學上首先大量采用該方法的是李斯特以及隨后的德國歷史學派，一部分學派成員否認任何經濟規律的正確性，只相信發展模式可以在歷史中得到辨認。歷史歸納在經濟學研究的應用主要通過兩種范式，一是歷史事件的同層相似借鑒，如發展經濟學者借用發達國家工業化進程研究發展中國家的經濟發展；二是歷史歸納的方法與統計學結合在一起，該方法已成為當前經濟學研究的主流方法。當前歷史歸納已成為與邏輯演繹并重的研究方法，基于統計的實證研究幾乎遍布于所有經濟學學術期刊。

二元經濟的研究也在歷史歸納與統計方法的推進下前進。克拉克在搜集和整理若干國家統計資料基礎上，基于農業、制造業和服務業分類進行了國際比較和時間序列分析，在《經濟進步的條件》一書中得出結論：“隨著時間的推移和社會在經濟上變得更為先進，從事農業的人數相對于從事制造業的人數趨于下降，進而從事制造業的人數相對于服務業的人數趨于下降”。庫茲涅茨（1989）統計分析表明：長期來看，農業在國內生產總值（GDP）中份額和在總勞動中份額會顯著下降，工業和服務業所占的份額則趨于明顯上升。

3、數理演繹與高等數學的普遍運用

17世紀后半葉，牛頓和萊布尼茲等人發明了以微積分為基礎的高等數學分析方法，邊際思想在科學分析中的作用越來越突出。經濟學分析工具由初等數學向高等數學過渡標志著經濟學發展又進一步，這其中產生了經濟學所謂的邊際學派（也稱奧地利學派），其以杰文斯、門格爾為代表，確立了邊際效用遞減規律等新古典分析的基本范式。二元經濟研究中的新古典范式就廣泛的應用了邊際分析的方法。

隨著非線性規劃等數學理論的發展，邊際分析方法也在向前推進。如前文所述，20世紀末，以楊小凱為代表的經濟學家開創了經濟學的超邊際分析，并為經濟學引入了名為“新興古典經濟學”的分析范式。

4、系統論、耗散結構、概率論和計算機模擬

系統科學最早于20世紀30年代由貝塔朗菲提出，其專著《一般系統理論基礎、發展和應用》標志著系統論的形成，其主要研究復雜系統的一般規律，系統論的核心思想是系統的整體觀念。普利高津的耗散結構理論（1967）是系統論的核心，其代表作《確定性的終結》標志著人類科學研究從簡單科學向復雜科學的飛躍，其本人也被譽為與牛頓、愛因斯坦比肩的科學家。復雜系統以不確定性為特點，在對稱破缺中實現自身演化發展，其規律有賴于概率論的應用。隨著計算機技術的廣泛應用，針對系統的不確定性規律研究快速向前推進。社會經濟作為一個復雜系統，具有一般復雜系統的普遍特性，通過系統的研究方法可以更為準確地把握經濟這一復雜系統的內在運行規律。在以空間演化、空間異質性為基礎的研究中，計算機模擬得到廣泛運用，以GIS（地理信息系統）為工具的研究正廣泛開展。

新經濟地理學以經濟空間的聚集演化為主要對象，強調隨機現象產生的經濟發展的不平衡性，采用了復雜科學的研究范式，廣泛使用了計算機模擬的研究方法，在二元經濟研究中已經取得了很多突破性成果。隨著經濟系統對復雜科學研究范式的采用，以及計算機模擬技術的進一步運用，二元經濟研究將會走向新的高度。

【參考文獻】

[1] 譚崇臺：發展經濟學的新發展，武漢大學出版社，2002.

[2] 張培剛，發展經濟學教程，經濟科學出版社，2001.

[3] 何煉成、李忠民：中國發展經濟學概論，高等教育出版社，2001.

[4] 楊小凱：發展經濟學—超邊際與邊際分析，社會科學文獻出版社，2001.

[5] 郭文杰：國外學者關于二元經濟理論的研究綜述，廣東商學院學報，2007.6.

[6] 沈小峰、胡崗、姜璐，耗散結構論，上海人民出版社，1987.

【作者簡介】

張君莉（1972-）女，陜西秦農農村商業銀行經濟師.