基于聚集效應前提假設的城市病應對機制設計

姚宇?王琪

【摘 要】 城鎮化源于生產要素空間聚集所引致的社會效率提升，城鎮化的弊端——“城市病”也正是因為空間聚集所引致的社會效率下降。聚集效應的前提假設包括：個體間無碰撞成本、自然環境降解能力無限大和聚集點土地質點化。應對方案主要有：基于個體城鎮空間布局的應對方案，包括立體空間布局、模塊化布局、信息化城鎮；基于“城鎮群”空間布局的應對方案，包括衛星城鎮、城鎮群。

【關鍵詞】 聚集效應；城市病；應對機制

一、聚集效應的前提假設和分散效應作用機理

城鎮化的形成來自于生產要素空間聚集所引致的社會效率提升，而城鎮化的問題——“城市病”，也正是因為空間聚集所引致的社會效率下降。當城鎮人口聚集效應所產生的運輸成本降低，變成了土地擁擠而導致的通勤成本提升；當道路高效利用的公共基礎設施效率提升，變成了因環境無法降解導致的公共基礎設施效率下降；當人口密集提升的學習效率和信息傳遞效率，變成了因人口過度密集提升的個體碰撞成本提升和針對性信息欺詐：“城市病”也就隨之而來。因此，應對“城市病”問題也必須在生產要素的空間變化中尋求答案。

1、聚集效應的前提假設

“城市病”存在的原因是聚集效應的前提假設，正是由于這些假設的不存在，導致了生產要素空間聚集過程中“城市病”的發生。聚集效應前提假設主要包括以下內容：

（1）個體間無碰撞成本。個體間信息充分完美，是“主流”市場化經濟理論的基本假設。聚集效應分析的前提部分承接了這一假設，認為市場只存在信息搜尋成本，完成的交易一定是充分信息，社會不存在廣泛的個體碰撞成本。由于假設個體之間根本不存在包括羨慕嫉妒心理和針對性策略行為，聚集并不會導致個體間碰撞成本的增加，而只會帶來個體間學習效應（知識溢出）和信息溢出效應的提升。但事實是，這樣的假設根本不存在。人的社會屬性既包含了相互學習和正向模仿的良性競爭行為，也包含了因嫉妒、攀比、壓制而產生的針對性策略負向競爭行為，只強調前者的聚集效應，無法分析和解釋后者產生的社會問題。

（2）自然環境降解能力無限大。這一假設同樣來自“主流”經濟學的市場化理論，只強調生產要素的正向貢獻而忽略環境約束，是從馬歇爾新古典經濟學到索羅新古典增長模型共同的特質，也是聚集效應分析的前提。這時，聚集就只表現在公共基礎設施（固定資本）利用效率的提升和社會全要素生產率的改善，即規模經濟。但事實并非如此，環境的外在約束無時無刻存在。自然降解力對人口密度有著基本的要求，噪音、粉塵、碳排放都對聚集程度有所限制。只強調前者的聚集效應，無法分析和解釋后者產生的社會問題。

（3）聚集點土地質點化。從德國經濟學家杜能開始，城鎮就一直被作為一個質點而非一個空間來理解。質點的理解使得運輸成本被定義于整個經濟系統的廣闊空間，而不包括城鎮內部的結構空間。此時，要素聚集就只會帶來運輸成本下降的正向結果，而城鎮人口過度密集導致的通勤成本提升負向結果則被忽略。但事實并非如此，當前的狀況是，跨越城市的運輸時間或運輸成本遠遠小于大城市內部通勤時間或通勤成本，城鎮質點化的理解，讓城鎮化管理無所適從，只強調前者的聚集效應，無法分析和解釋后者產生的社會問題。

2、分散效應的作用機理

“分散效應”是與“聚集效應”相反的生產要素空間變化所帶來的經濟效應，指的是隨著生產要素由聚集地向空白區域擴散而導致的社會生產效率提升效果。分散效應的存在，正是對聚集效應前提假設的否定。由于聚集效應分別假設的個體間無碰撞成本、自然環境降解能力無限大和聚集點土地質點化等不存在，以上情況所形成的經濟負效應將聚集過程的經濟效益推向了反面。當城鎮規模增加到一定程度，生產要素的空間聚集不但不能帶來社會經濟效益的提升，反而會帶來社會經濟效益的下降。此時，生產要素的空間分散反而會帶來社會經濟效益的提升。生產要素分散效應的基本作用機理如下：

（1）降低城鎮內部因土地擁擠造成的通勤成本提升。生產要素聚集的城鎮化過程，隨著聚集規模的增加，會使得社會現實越來越背離理論分析的基本假設，土地擁擠程度會越來越嚴重，特大城市更是如此。運輸成本的主要矛盾也由此從城鎮外部的整個經濟空間轉向了城鎮內部，城鎮內通勤較之城鎮間運輸時間往往更長。分散效應的著力點就是通過引導生產要素，向其它土地擁擠程度較低的小城鎮分散，以實現社會整體運輸成本的降低，從而提升社會生產效率。

（2）擴大人與人之間的物理和心理距離，減小人與人之間的碰撞成本。人與人之間的碰撞成本，使得城鎮人口聚集的現實與城鎮化經典理論背離程度隨著人口規模的增加而加速提升。城鎮交通事故隨著人口密度頻次提升，就是這種碰撞的最典型事件。碰撞成本與學習效應隨著人口密度增加提升的速度相比更快，最終導致了城鎮聚集引起社會生產效率下降。分散效應的著力點正是通過引導人口向其他人口密度較低的小城鎮分散，實現社會整體碰撞成本的降低，從而提升社會生產效率。

（3）降低人口密度，提升自然環境對居民行為的降解能力。自然環境對人類行為產生的噪音、粉塵、碳排放等污染的降解能力在一定范圍內具有完全效果，但隨著人口密度提升，自然環境的降解能力與污染發生的比重加速下滑，全社會因人口聚集而發生的環境治理基礎設施量加速提升，較之道路等社會基礎設施利用率提升對社會再生產效率的正向貢獻。負向貢獻會隨城鎮規模的增加，變得越來越大乃至超越。分散效應的著力點正是通過引導人口向其它人口密度較低的小城鎮分散，實現社會整體基礎設施利用效率的提升，從而提升社會生產效率。

二、“城市病”應對方案

1、基于個體城鎮空間布局的應對方案

（1）立體空間布局 。建立立體空間布局，是降低城鎮內部通勤成本、減少個體碰撞和緩解土地擁擠效應的重要路徑。立體空間布局可以通過在有限面積范圍內合理利用地上地下的空間結構、拓展城鎮空間使用范圍來逐步實現。從而既滿足聚集效應的實現前提，也變相地實現了分散效應。立體空間布局主要包括幾個方面：

一是立體的交通體系構建。通過地鐵、高架環線等空中、地下的立體交通體系構建，既可以大大節省基于平面交通的城鎮通勤成本，還可以在擴大城鎮平面范圍的同時，保證通勤時間不顯著增加，仍可以緩解道路土地占用加劇的城鎮空間擁擠化，還可以減少人口流動中因擁擠而發生的碰撞成本。

二是立體的城鎮功能構建。城鎮空間的合理利用不僅限于交通體系構建，城鎮的其它功能也可以在立體空間中得以擴展。建筑高層化和地下空間的拓展，可以成倍甚至數十倍的增加城鎮可用面積，并且減少碰撞成本和降低通勤成本。聚集效應發揮的前提，將因立體化城鎮功能構建而接近得以實現。

三是立體的自然環境優化體系。自然環境也可以在立體空間中不斷優化。地面綠化面積和平面蓄水面積的不足，可以通過空間綠化（空中花園）和空中平面蓄水（樓臺泳池）予以補充。城鎮建筑立體墻面的綠色能源化，更可以有效降低城鎮碳排放。

（2）模塊化布局。城鎮的功能模塊化布局，是降低城鎮通勤成本最重要的軟性管理方案。通過將相互通勤頻率較高的單位規劃在相鄰或相近區域，一方面可以有效降低城鎮內通勤成本，另一方面還可以降低關聯人群的信息傳遞成本、提升關聯人群的學習效應。模塊化布局主要包括以下幾種形式：

一是同質化模塊。即將同類型或類似企業布局在同一區域，如產業園區。這種類型的城鎮化模塊使企業可以共享生產要素和企業經營資訊，使該行業從業者可以承受較低的通勤成本并享受較高的學習效應，同時也便于針對該種行業特殊的市政設施配套建設。

二是互補式模塊。即將兩類功能上完全互補的產業布局在同一區域，如交通樞紐和物流中心。由于互補性企業之間通勤頻次較高，這種類型的城鎮化模塊可以使互補型企業之間通勤成本和信息傳遞成本大幅降低。

三是單元式模塊。即所有相互關聯的企業構成一個獨立的單元，單元內每種類型企業數量不多但缺一不可，如居民社區。由于各類型企業對于單元內人口都必不可少，成套化配置才能實現通勤成本下降。為有效降低通勤成本，單元式模塊要求企業類型盡量全面。

（3）信息化城鎮 。獲取信息是通勤目的的重要組成部分，城鎮信息化建設有利于降低城鎮通勤成本和信息傳遞成本，并在這兩項成本降低基礎上，降低土地擁擠效應和個人碰撞成本。城鎮信息化建設主要包括兩個方面：

一是信息化基礎設施建設。包括互聯網、電話網、有線電視網等在內的信息化基礎設施建設，是信息化城鎮建設的前提和基礎，理應是現代信息化城鎮公共設施的基本組成。只有信息的硬件聯通，才有可能替代現實的道路聯通和見面溝通，而后者的通勤成本遠大于前者的信息傳遞成本。

二是建設虛擬和現實的生產要素信息和商貿信息交互平臺。如果說公共的信息化基礎設施建設是城鎮信息化的硬件條件，建設虛擬和現實的生產要素信息和商貿信息交互平臺，就是城鎮信息化的軟件內容。信息化的目的在于獲取市場信息，單純的硬件建設并不能達到這一目標，通過政府搭建或政府引導企業搭建信息化平臺是信息化城鎮必不可少的組成內容。

2、基于“城鎮群”空間布局的應對方案

（1）衛星城鎮 。衛星城鎮是城鎮規劃的一個概念，是城鎮模塊化布局在大都市的進一步發展。現代衛星城鎮地處中心城市周邊，具有一定人口規模，是同中心城市有著密切功能聯系的中小城鎮，與中心城市共同組成大都市。

衛星城鎮是城鎮化聚集效應過度而展現出分散效應的結果，分散效應使中心城市里的生產要素向郊區分散，避免中心城市因過度膨脹而形成的“城市病”。衛星城鎮與中心城市（即母城）之間保持著相對獨立但又密不可分的關系，它們一方面具備自身獨立性，另一方面又承擔中心城市的某方面功能，在城市功能各方面都緊密聯系。一般來說，衛星城鎮有按規則構建的自成體系的工業企業、住宅區和成套的生活服務設施，具有建筑密度低、環境質量高、日常通勤成本低等特征，一般通過綠地來防止在發展過程中與中心城區相粘連。

（2）城鎮群。城鎮群是城鎮發展到成熟階段的最高結構組織形式，是生產要素空間聚集效應和分散效應共同作用的結果，是城鎮內通勤成本與城鎮間通勤成本的均衡。城鎮群是在地域上以特大城市為中心分布的若干城鎮集聚而成的龐大的、多核心、多層次城鎮集群，是大中小城市以及衛星城鎮的聯合體。

城鎮群的作用和特點主要包括：

一是分工合理化。城鎮群多集商貿職能、工業職能、金融職能、文化職能于一身，空間密集程度高但空間布局更趨優化，可以形成城市之間合理的職能分工和相互促進，避免中心城市過度擁擠；

二是城鄉一體化。中心城市、中小城市、小城鎮和農村互相促進、互相發展，充分利用農業和農村所提供的廣闊空間自然降解能力，做到松緊相間、局部集中、城鄉互動的城鄉一體化發展。

【參考文獻】

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[3] 姚宇，趙雨晴.我國城鎮化發展驅動力的三因素分析[J].學習與實踐，2014.11.

[4] 姚宇，章晶芝.信貸規模與配置結構對城鎮化發展的驅動力研究[J].北華大學學報（社會科學版），2014.05.

【作者簡介】

姚 宇，男，經濟學博士，陜西師范大學國際商學院副教授，哲學博士后科研流動站博士后，研究方向：發展經濟學.

王 琪，女，陜西師范大學國際商學院碩士研究生，研究方向：可持續發展.