基于模糊綜合評(píng)判法的船企科創(chuàng)成就評(píng)級(jí)研究

張華+李岳洋+董遠(yuǎn)超

[摘 要] 近年來(lái)很多船舶企業(yè)在行業(yè)不景氣的背景下致力于船舶的科技創(chuàng)新，取得了相當(dāng)大的成就，但是如何科學(xué)有效地對(duì)其進(jìn)行評(píng)估是一個(gè)問(wèn)題。本文介紹了模糊綜合評(píng)判的方法，將船舶企業(yè)近兩年的科創(chuàng)成就作為評(píng)判對(duì)象，應(yīng)用模糊綜合評(píng)判法對(duì)其進(jìn)行評(píng)級(jí)研究，比較出近兩年科創(chuàng)成就的優(yōu)劣，分析出還需繼續(xù)完善的方面以便船舶企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

[關(guān)鍵詞] 船舶企業(yè)；模糊綜合評(píng)判；科創(chuàng)成就

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 17. 054

[中圖分類號(hào)] F272 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2017）17- 0119- 04

0 引 言

船舶行業(yè)屬于勞動(dòng)、資金和技術(shù)密集型行業(yè)，能拉動(dòng)很多相關(guān)行業(yè)的發(fā)展。其發(fā)展水平的高低代表著一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力。然而自2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，油價(jià)持續(xù)低迷和產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩使得造船業(yè)受到劇烈的波動(dòng)，船舶制造企業(yè)的訂單明顯下降，手持訂單也發(fā)生延期交付、價(jià)格降低、訂單撤銷等情況，甚至有大多數(shù)船廠倒閉。在船市如此嚴(yán)峻的今天，加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新的投入，提升生產(chǎn)效率和船舶產(chǎn)品的附加值就顯得愈加重要。

近年來(lái)，國(guó)家越來(lái)越重視社會(huì)的科技創(chuàng)新能力，陸續(xù)出臺(tái)了許多科技創(chuàng)新扶持的優(yōu)惠政策。同時(shí)，“一帶一路”新戰(zhàn)略的實(shí)施也對(duì)船企的科創(chuàng)能力有了更高的要求。在這種背景下，科學(xué)有效地對(duì)船舶企業(yè)的科創(chuàng)成就進(jìn)行評(píng)級(jí)研究就將成為行業(yè)熱點(diǎn)。這不僅有助于國(guó)家及時(shí)了解船舶企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，也在一定程度上為船企提升自身的科創(chuàng)能力提供了動(dòng)力。然而如何切實(shí)可行地評(píng)估科創(chuàng)成就是一個(gè)障礙。由于對(duì)科創(chuàng)成就的評(píng)定所涉及的問(wèn)題具有模糊性和不確定性，不能簡(jiǎn)單地用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行分析，因此本文選擇模糊綜合評(píng)判的方法，對(duì)船企的科創(chuàng)成就進(jìn)行評(píng)級(jí)研究。

1 模糊綜合評(píng)判

為了提高我國(guó)科技實(shí)力，提升產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展提供支撐。國(guó)家制定了完備的科技計(jì)劃體系，以資金投入項(xiàng)目的方式來(lái)支持企業(yè)的科技創(chuàng)新能力的提高。通過(guò)查閱資料和調(diào)查研究，適用于船舶企業(yè)的國(guó)家級(jí)的基金項(xiàng)目有國(guó)家自然科學(xué)基金，國(guó)家科技重大專項(xiàng)，國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）、國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、火炬計(jì)劃、國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、工信部高技術(shù)船舶專項(xiàng)等；適用于船舶企業(yè)的省部級(jí)項(xiàng)目基金有省自然科學(xué)基金、省科技支撐計(jì)劃、重大科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃、科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)計(jì)劃、省級(jí)企業(yè)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金和省級(jí)轉(zhuǎn)型升級(jí)扶持資金等；以及江海英才引進(jìn)計(jì)劃等一些市廳級(jí)的基金項(xiàng)目。這些項(xiàng)目具有國(guó)家或地方的戰(zhàn)略意義，因此對(duì)申請(qǐng)?jiān)摷?jí)別基金項(xiàng)目的單位要求也相對(duì)較高，這要求船舶企業(yè)在船舶和海工領(lǐng)域具有領(lǐng)先的創(chuàng)新能力和技術(shù)基礎(chǔ)，產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)較好，企業(yè)本身具有較強(qiáng)的科研實(shí)力，具備“攻關(guān)”的能力。

同時(shí)，政府為了鼓勵(lì)在科技創(chuàng)新方面做出突出貢獻(xiàn)的單位，設(shè)定了若干個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，包括國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、中華人民共和國(guó)國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)。省部級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)包括部級(jí)技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，部級(jí)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)等，此外還有省（市）級(jí)自然科學(xué)獎(jiǎng)、省（市）級(jí)技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、省（市）級(jí)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、財(cái)政局船舶業(yè)扶持獎(jiǎng)勵(lì)和協(xié)會(huì)頒發(fā)的南北集團(tuán)獎(jiǎng)等。獲得國(guó)家級(jí)或省部級(jí)、市廳級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)也體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)船舶企業(yè)科創(chuàng)工作的認(rèn)可，標(biāo)示著該船企具有較高的科技創(chuàng)新水平。

此外，申請(qǐng)的發(fā)明專利，發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，制定的船舶行業(yè)新標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)的軟件著作權(quán)、首臺(tái)套、國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品、省級(jí)新產(chǎn)品及一系列專項(xiàng)補(bǔ)貼或扶持資金等也彰顯著船舶企業(yè)的學(xué)術(shù)研究水平和科技創(chuàng)新能力，也應(yīng)作為考核船舶企業(yè)科創(chuàng)成就的一部分。經(jīng)充分調(diào)研和請(qǐng)示專家，船舶企業(yè)的科創(chuàng)成就評(píng)估的主要影響因素如上文所述，且彼此之間獨(dú)立沒(méi)有關(guān)聯(lián)，忽略次要影響因素，可建立因素集。層次結(jié)構(gòu)圖如圖1所示。

美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家T.L.Satty于20世紀(jì)70年代提出了層次分析法，這是一種運(yùn)用定性分析和定量分析相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法。它不僅能夠保證模型的系統(tǒng)性和合理性，而且還能充分利用人的經(jīng)驗(yàn)和判斷力，能夠增強(qiáng)很多決策問(wèn)題的說(shuō)服力。通過(guò)對(duì)同一層次元素的重要度排序組成判斷矩陣，最后進(jìn)行一致性檢驗(yàn)得到最終的指標(biāo)權(quán)重。

現(xiàn)對(duì)上述指標(biāo)體系的權(quán)重進(jìn)行計(jì)算，利用MATLAB中的eig函數(shù)依次求出每一級(jí)的因素權(quán)重，組成權(quán)重集合W={W1，W2，…，Wn}。各級(jí)因素權(quán)重的計(jì)算結(jié)果如圖1所示。

經(jīng)調(diào)研分析，計(jì)算所得的該因素集中的各個(gè)因素的權(quán)重值是符合現(xiàn)實(shí)情況的，并且也得到了專家的認(rèn)可。由于因素集中既有定性因素，也有定量因素，故采用專家打分法。在對(duì)“項(xiàng)目申請(qǐng)”進(jìn)行打分時(shí)，要結(jié)合各等級(jí)項(xiàng)目的數(shù)量和規(guī)模；對(duì)“項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)”打分時(shí)，應(yīng)結(jié)合獎(jiǎng)項(xiàng)的等級(jí)和獎(jiǎng)金金額的大小；對(duì)“其他成就”打分時(shí)，要考慮到專利的數(shù)量、論文的數(shù)量與質(zhì)量等。

評(píng)價(jià)集表示對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的最終評(píng)價(jià)結(jié)果所組成的集合，通過(guò)綜合分析，取“較好”“中等”“較差”三個(gè)級(jí)別組成評(píng)價(jià)集，并運(yùn)用專家經(jīng)驗(yàn)法，確定各個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)上的閾值為u1、u2、u3。因此得到的評(píng)價(jià)集為V={vA，vB，uC}={優(yōu)秀，中等，較差}。

由于評(píng)價(jià)對(duì)象及因素具有模糊性，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的指標(biāo)邊界不明顯，因此為了更確切地表示，一般采用建立各項(xiàng)指標(biāo)分級(jí)隸屬度函數(shù)的方法來(lái)表示。邀請(qǐng)專家對(duì)定性指標(biāo)進(jìn)行打分，使其轉(zhuǎn)化為定量，然后依托定量指標(biāo)的構(gòu)造方法建立隸屬度函數(shù)，用公式表示如下：

2 HT船廠科創(chuàng)成就評(píng)級(jí)研究

上文對(duì)模糊綜合評(píng)判的方法和流程做了介紹，作為一種評(píng)估方法，它能夠?qū)€(gè)人主觀和現(xiàn)實(shí)客觀相結(jié)合，對(duì)定量和定性問(wèn)題進(jìn)行綜合分析，最終得到比較結(jié)果。近年來(lái)，HT船廠致力于自身企業(yè)科技創(chuàng)新的建設(shè)，取得了一些成績(jī)。以HT船廠前兩年的科創(chuàng)成就為案例進(jìn)行綜合模糊評(píng)判，分析過(guò)程及其結(jié)果如下。endprint

HT船廠2015年的科創(chuàng)成就如下：

完成一項(xiàng)國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃基金項(xiàng)目，一項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，一項(xiàng)省科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目，一項(xiàng)省級(jí)新增長(zhǎng)點(diǎn)增育項(xiàng)目，一項(xiàng)市級(jí)重大科技專項(xiàng)，一項(xiàng)通州財(cái)政科技專項(xiàng)項(xiàng)目，獲得市級(jí)扶持資金5萬(wàn)元；獲得國(guó)家發(fā)明專利獎(jiǎng)，省科學(xué)進(jìn)步獎(jiǎng)各一項(xiàng)，一項(xiàng)市級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)，協(xié)會(huì)獎(jiǎng)3項(xiàng)；建成省級(jí)工程研究中心，完成市科技成果鑒定，環(huán)境體系認(rèn)證，通源體系認(rèn)證，新產(chǎn)品鑒定，申請(qǐng)3個(gè)發(fā)明專利，發(fā)表2篇EI，5篇核心期刊，2項(xiàng)軟件著作權(quán)。

HT船廠2016年的科創(chuàng)成就如下：

申報(bào)成功一項(xiàng)工信部高技術(shù)船舶專項(xiàng)項(xiàng)目，一項(xiàng)國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃項(xiàng)目，一項(xiàng)火炬計(jì)劃項(xiàng)目，一項(xiàng)省級(jí)企業(yè)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金，一項(xiàng)商務(wù)發(fā)展資金（船舶預(yù)付款保函費(fèi)補(bǔ)助項(xiàng)目）；獲國(guó)家兩化融合貫標(biāo)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元，市科技進(jìn)步獎(jiǎng)一個(gè)，一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推動(dòng)計(jì)劃獎(jiǎng)，南北集團(tuán)獎(jiǎng)兩項(xiàng)；省級(jí)首臺(tái)套，省高新技術(shù)產(chǎn)品，申請(qǐng)1個(gè)發(fā)明專利，發(fā)表3篇核心期刊論文，一項(xiàng)國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品，兩項(xiàng)省級(jí)新產(chǎn)品，完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系貫標(biāo)，獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系認(rèn)證。

從現(xiàn)實(shí)情況和經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，運(yùn)用專家經(jīng)驗(yàn)法確定隸屬度函數(shù)的閾值為（2，5，8），專家為該企業(yè)2015年的科創(chuàng)成就打分為U={6，6，6，7，6，0，7，0，0，7，6，5，8}， 2016年的科創(chuàng)成就打分為U={9，4，7，0，8，7，7，5，5，4，0，3，5}。

以2015年HT船廠的科創(chuàng)成就為例進(jìn)行計(jì)算，根據(jù)公式（1）得到二級(jí)評(píng)價(jià)矩陣。然后由公式（3），將二級(jí)評(píng)價(jià)矩陣乘上相對(duì)應(yīng)的權(quán)重矩陣，利用MATLAB計(jì)算得到考慮相應(yīng)權(quán)重的二級(jí)因素的評(píng)價(jià)矩陣。同理，將上述內(nèi)容應(yīng)用到一級(jí)評(píng)價(jià)體系中，得到一級(jí)評(píng)價(jià)矩陣E=W·R=（0.313 2 0.192 5 0.494 1）。

為了更好地展示評(píng)測(cè)對(duì)象在各個(gè)評(píng)價(jià)上的分布情況，使評(píng)判者有更直觀的了解。根據(jù)評(píng)價(jià)等級(jí)的劃分V=（8，6，4），采用綜合強(qiáng)度強(qiáng)，能夠明顯體現(xiàn)權(quán)數(shù)作用的加權(quán)平均算子做最終計(jì)算，得：W=5.333 2，W=6.184 4，W=6.000 0，E=5.637 6。

同樣的方法計(jì)算2016年的科創(chuàng)成就，得到如下計(jì)算結(jié)果：W=5.954 2，W=6.205 6，W=6.435 6，E=5.363 8。

通過(guò)對(duì)HT船廠近兩年的科創(chuàng)成就進(jìn)行模糊綜合分析，可以得出以下結(jié)論：

（1）HT船廠2016年的科創(chuàng)成就較2015年有所進(jìn)步，正在朝好的趨勢(shì)發(fā)展，并且發(fā)展勢(shì)頭很猛。從這個(gè)層面上來(lái)看，證明該企業(yè)在科創(chuàng)方面的規(guī)劃是有利的，在后續(xù)的企業(yè)建設(shè)和發(fā)展中，應(yīng)該繼續(xù)保持，不斷創(chuàng)新。

（2）HT船廠2015年在“項(xiàng)目申請(qǐng)”方面做得較好，國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、市廳級(jí)項(xiàng)目相對(duì)均衡。“項(xiàng)目獲獎(jiǎng)”方面表現(xiàn)最好，但在國(guó)家級(jí)和省級(jí)新產(chǎn)品方面沒(méi)有創(chuàng)新；2016年，HT船廠在國(guó)家級(jí)項(xiàng)目的申請(qǐng)上表現(xiàn)最為優(yōu)秀，遺憾的是沒(méi)有獲得國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，發(fā)明專利和論文發(fā)表有所下降，但在國(guó)家級(jí)和省級(jí)新產(chǎn)品方面有重大突破。

（3）HT船廠2016年較前一年相比，更加注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，也取得了一系列新的成就。新建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系對(duì)今后的產(chǎn)權(quán)保護(hù)將有一定的引導(dǎo)作用，有助于提升企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值，更加鞏固企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，降低企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。在今后的發(fā)展規(guī)劃中應(yīng)該繼續(xù)保持優(yōu)勢(shì)。

（4）對(duì)HT船廠近兩年的科創(chuàng)成就進(jìn)行橫向比較，發(fā)現(xiàn)該船舶企業(yè)在“項(xiàng)目申請(qǐng)”上存在短板，在今后的工作中應(yīng)加以提高，其中應(yīng)重視對(duì)省部級(jí)項(xiàng)目的申報(bào)。

3 結(jié) 語(yǔ)

對(duì)船舶企業(yè)的科創(chuàng)成就進(jìn)行評(píng)級(jí)研究具有重要意義，對(duì)企業(yè)自身而言，不僅可以清晰認(rèn)識(shí)到自身科技創(chuàng)新的成績(jī)，也能從中找到短板加以改進(jìn)，從而進(jìn)一步提高本船舶企業(yè)的科創(chuàng)能力；對(duì)于船舶協(xié)會(huì)而言，對(duì)船舶企業(yè)進(jìn)行科創(chuàng)成就的評(píng)估有助于協(xié)會(huì)了解船舶行業(yè)的研究動(dòng)態(tài)和熱點(diǎn)，綜合分析之后，可以科學(xué)地加以引導(dǎo)和干預(yù)，推進(jìn)行業(yè)發(fā)展使其與國(guó)際接軌；除此之外，政府主管部門(mén)在掌握船企的科創(chuàng)成就等級(jí)之后，可以有效地管理和指導(dǎo)相關(guān)船企的研究方向，使其更加趨于完善，有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面穩(wěn)定發(fā)展。

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